1.分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券與一般的可轉(zhuǎn)換債券之間存在(　　)區(qū)別。

　�、�.權(quán)利載體不同

　　Ⅱ.行權(quán)方式不同

　�、�.權(quán)利內(nèi)容不同

　�、�.發(fā)行主體不同

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ

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　　2.下列關(guān)于上市公司向不特定對象公開募集股份的特別規(guī)定，表述正確的有()。

　�、�.上市公司原有股東可以參與認(rèn)購新發(fā)股份

　�、�.擬增發(fā)股份數(shù)量須不超過本次增發(fā)股份的股本總額的百分之五十

　�、�.除金融類企業(yè)外，最近一期末不存在持有金額較大的交易性金融資產(chǎn)和可借出售的金融資產(chǎn)、借予他人款項(xiàng)、委托理財(cái)?shù)蓉?cái)務(wù)性投資的情形

　　Ⅳ.最近三個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于百分之六，扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤與扣除的凈利潤相比，以低者作為加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率的計(jì)算依據(jù)

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

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　　3.可轉(zhuǎn)換債券的發(fā)行條件包括(　　)。

　�、�.最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于6%�？鄢�非經(jīng)常性損益后的凈利潤與扣除前的凈利潤相比，以低者作為加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率的計(jì)算依據(jù)

　　Ⅱ.本次發(fā)行后累計(jì)公司債券余額不超過最近一期末凈資產(chǎn)額的40%

　�、�.最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤不少于公司債券1年的利息

　　Ⅳ.公司為股份有限公司或有限責(zé)任公司

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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　　4.關(guān)于證券交易采用的計(jì)價(jià)單位，下列選項(xiàng)正確的有()。

　�、�.債券質(zhì)押式回購為“每百元資金到期年收益”

　�、�.債券買斷式回購為“每百元債券的到期購回價(jià)格”

　�、�.權(quán)證為“每份權(quán)證價(jià)格”

　　Ⅳ.債券為”每元面值債券的價(jià)格”

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　5.下面屬于風(fēng)險(xiǎn)管理的辦法是()。

　　I、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防

　�、颉�風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避

　�、�、風(fēng)險(xiǎn)分散

　　IV、風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償

　　A.Ⅲ、IV

　　B.I、Ⅲ、IV

　　C.I、Ⅱ、Ⅲ

　　D.I、Ⅱ、Ⅲ、IV

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　　6.下列哪些主體能發(fā)行地方政府債券(　　)。

　�、�.省、自治區(qū)政府

　�、�.直轄市政府

　　Ⅲ.計(jì)劃單列市政府

　�、�.地級市政府

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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　　7、金融衍生工具的基礎(chǔ)變量包括()。

　�、�.價(jià)格指數(shù)

　�、�.資產(chǎn)價(jià)格

　�、�.氣溫

　�、�.選舉

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　8.以下關(guān)于流通國債說法正確的是(　　)。

　�、�.可以在流通市場上交易的國債

　�、�.可以自由認(rèn)購、自由轉(zhuǎn)讓，通常不記名

　�、�.轉(zhuǎn)讓價(jià)格取決于對該國債的供給與需求

　　Ⅳ.在不少國家，流通國債占國債發(fā)行量的大部分

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　9.股票價(jià)格指數(shù)的編制方法主要有(　　)。

　　I.算數(shù)平均法;

　　II.幾何平均法;

　　III.加權(quán)平均法;

　　IV.報(bào)告期平均法

　　A.I、II

　　B.I、II、III

　　C.I、III、IV

　　D.III、IV

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　　10、與股份公司股利政策相關(guān)的日期是()。

　　Ⅰ.除權(quán)除息日

　�、�.派息日

　�、�.股利宣布日

　�、�.股權(quán)登記日

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

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