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　　1、在證券存管制度中，證券公司將投資者交給其報(bào)關(guān)的證券以及自身持有的證券統(tǒng)一交給()報(bào)管。

　　A.證券監(jiān)督管理委員會(huì)

　　B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　C.證券交易所

　　D.本公司經(jīng)紀(jì)事業(yè)總部

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　　2.交易所市場(chǎng)發(fā)行國(guó)債的分銷時(shí)，下列說(shuō)法正確的是()。

　　A.在實(shí)際運(yùn)作中，承銷商可以選擇場(chǎng)內(nèi)掛牌分銷或場(chǎng)外分銷兩種方式

　　B.證券交易所為同期(次)國(guó)債向不同承銷提供同一承銷代碼

　　C.投資者通過(guò)交易所買(mǎi)入債券時(shí)，繳納傭金

　　D.通過(guò)證券交易所交易后，國(guó)債不會(huì)自動(dòng)過(guò)戶到客戶的賬戶內(nèi)

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　　3.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)由(　　)組成。

　　A.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)和中國(guó)銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

　　B.中國(guó)銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

　　C.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

　　D.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)和證券交易所

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　　4.按照權(quán)證行權(quán)所買(mǎi)賣(mài)的標(biāo)的股票來(lái)源不同，可將權(quán)證分為()。

　　A.股權(quán)類權(quán)證、債券類權(quán)證以及其他權(quán)證

　　B.認(rèn)股權(quán)證和備兌權(quán)證

　　C.認(rèn)購(gòu)權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證市員人

　　D.平價(jià)權(quán)證、價(jià)內(nèi)權(quán)證和價(jià)外權(quán)證

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　　5、下面說(shuō)法正確的是()。

　　A.目前我國(guó)證券市場(chǎng)采用的結(jié)算模式是機(jī)構(gòu)結(jié)算模式

　　B.證券公司在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)只需開(kāi)立證券交收賬戶

　　C.證券公司與客戶之間的資金清算交收可以由證券公司自行負(fù)責(zé)完成

　　D.證券公司與客戶之間的證券清算交收，應(yīng)當(dāng)由證券公司全權(quán)辦理

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　　6、下列關(guān)于中小非金融企業(yè)集合票據(jù)的表述中，錯(cuò)誤的是()。

　　A.任一企業(yè)集合票據(jù)籌集資金額不超過(guò)1億元

　　B.任一企業(yè)集合票據(jù)待償還余額不得超過(guò)該企業(yè)凈資產(chǎn)的40%

　　C.應(yīng)在中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)注冊(cè)，一次注冊(cè)、一次發(fā)行

　　D.在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行

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　　7、(　　)，上海證券交易所發(fā)布了上證50指數(shù)。

　　A.2002年5月1日

　　B.2004年1月2日

　　C.2010年3月31日

　　D.2013年11月30日

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　　8.QFII每月匯出資金總規(guī)模不得超過(guò)境內(nèi)資產(chǎn)的(　　)。

　　A.20%

　　B.30%

　　C.40%

　　D.50%

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　　9.負(fù)責(zé)組織制定證券行業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和指引的是(　　)。

　　A.國(guó)際技術(shù)監(jiān)督管理局

　　B.證券交易所

　　C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

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　　10.開(kāi)放式基金的基金份額持有人事先未作出選擇分紅方式的，基金管理人應(yīng)當(dāng)采取(　　)。

　　A.紅利再投資

　　B.現(xiàn)金分紅

　　C.不分紅

　　D.以上做法皆可

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