1、權(quán)證的要素包括()。

　　I.權(quán)證類別

　�、�.行權(quán)價格

　�、�.存續(xù)時間

　　IV.行權(quán)結(jié)算方式

　　A.Ⅱ、Ⅲ、IV

　　B.I、Ⅱ、IV

　　C，I、Ⅱ

　　D.I、Ⅱ、Ⅲ、IV

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　　2.下列關(guān)于影響我國金融市場運行的主要因素說法正確的是()。

　　I、預(yù)期的通貨膨脹率與債券和股票價格成反方向變動關(guān)系

　　Ⅱ、貨幣政策主要通過貨幣供給量、利率和信貸政策機制發(fā)生作用，其中貨幣供給量和金融資產(chǎn)的需求呈同方向變動

　�、�、市場交易機制的核心是價格發(fā)現(xiàn)機制

　　IV、利率對金融市場的影響是局部的、非系統(tǒng)的

　　A.I、Ⅱ、Ⅲ、

　　B.I、Ⅱ、IV、

　　C.Ⅱ、Ⅲ、IV

　　D.I、Ⅲ、IV、

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　　3、每個經(jīng)濟周期一般都要經(jīng)過()階段。

　�、�.蕭條

　　Ⅱ.衰退

　�、�.復(fù)蘇

　　Ⅳ.高漲

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　4、我國股票發(fā)行監(jiān)管制度的演變包括審批制之前的發(fā)行監(jiān)管制度(1990~1993年)、額度管理階段(1993~1995年)、(　　)。

　�、�.指標管理階段(1996~2000年)

　�、�.通道制階段(2001~2004年)

　　Ⅲ.保薦制階段(2004年至今)

　�、�.推進新股發(fā)行體制改革階段(2013年至今)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　5.股票基金按所持股票性質(zhì)分類，可分(　　)。

　�、�.價值型股票基金

　�、�.成長型股票基金

　�、�.平衡型股票基金

　　Ⅳ.國內(nèi)股票基金

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ

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　　6.股權(quán)類期權(quán)包括(　　)。

　　Ⅰ.單只股票期權(quán)

　�、�.股票組合期權(quán)

　�、�.股價指數(shù)期權(quán)

　�、�.利率期貨期權(quán)

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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　　7、私募基金運行期間，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起10個工作日以內(nèi)向投資者披露信息有()

　　I、基金凈值

　�、�、主要財務(wù)指標

　�、�、投資組合情況

　　IV、投資者賬戶信息

　　A.I、Ⅱ

　　B.I、Ⅲ、IV

　　C.Ⅱ、Ⅲ、IV

　　D.I、Ⅱ、Ⅲ

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　　8.商業(yè)銀行公開發(fā)行次級債券應(yīng)具備以下條件(　　)。

　　I.實行貸款五級分類，貸款五級分類偏差小;

　　II.核心資本充足率不低于5%;

　　III.貸款損失準備計提充足;

　　IV.具有良好的公司治理結(jié)構(gòu)與機制;

　　A.I、II、III

　　B.I、III、IV

　　C.II、III、IV

　　D.I、II、III、IV

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　　9、保薦人的保薦責(zé)任期包括()。

　�、�.發(fā)行上市全過程

　�、�.對發(fā)行的股票承擔(dān)終身責(zé)任

　　Ⅲ.發(fā)行上市后一段時間

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

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　　10、企業(yè)債券募集說明書中，償債保障措施的內(nèi)容主要包括()。

　�、�.擔(dān)保人基本情況、財務(wù)情況

　�、�.擔(dān)保人資信情況、擔(dān)保函等

　�、�.采取資產(chǎn)抵押擔(dān)保的，應(yīng)提供抵押資產(chǎn)的評估、登記、保管和相關(guān)法律手續(xù)Ⅳ.發(fā)行人制定的償債計劃和保障措施

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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