71.債券風(fēng)險(xiǎn)較小的原因是( )。

　�、俟�司破產(chǎn)時(shí)債券償付在前

　�、趥�券的市場(chǎng)價(jià)格較穩(wěn)定

　�、劾�息是費(fèi)用范圍，不受公司盈利影響

　　④債券沒(méi)有固定的期限

　　A.①②③

　　B.②③④

　　C.①③④

　　D.①②③④

　　72.以下關(guān)于股票合并的說(shuō)法正確的是( )。

　　①股票合并又稱(chēng)并股

　�、诠善焙喜⑼ǔ�會(huì)刺激股價(jià)上升

　�、鄄⒐沙Ｒ�(jiàn)于高價(jià)股

　　④股票合并又稱(chēng)拆細(xì)

　　A.①②

　　B.②④

　　C.①③

　　D.③④

　　73.關(guān)于有面額股票和無(wú)面額股票的說(shuō)法中，正確的是( )。

　　①同次發(fā)行的有面額股票的每股票面金額是相等的

　�、凇度嗣窆埠蛧�(guó)公司法》規(guī)定股票發(fā)行價(jià)格可以按票面金額，也可以超過(guò)票面金額或低于票面金額

　　③無(wú)面額股票也稱(chēng)為比例股票

　�、軣o(wú)面額股票只注明它在公司總股本中所占的比例

　　A.①③④

　　B.②③④

　　C.①②③④

　　D.②、③

　　74.債券所規(guī)定的借貸雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系包括的含義有( )。

　�、侔l(fā)行人是借入資金的經(jīng)濟(jì)主體

　　②投資者是出借資金的經(jīng)濟(jì)主體

　�、郯l(fā)行人必須在約定的時(shí)間付息還本

　　④債券反映了發(fā)行者和投資者之間的債權(quán)債務(wù)關(guān)系，而且是這一關(guān)系的法律憑證

　　A.①②③

　　B.①②③④

　　C.①②④

　　D.②③④

　　75.與國(guó)內(nèi)債券相比，國(guó)際債券具有( )特點(diǎn)。

　　①存在信用風(fēng)險(xiǎn)

　�、诖嬖趨R率風(fēng)險(xiǎn)

　�、郯l(fā)行規(guī)模大

　�、苜Y金來(lái)源廣

　　A.①②③

　　B.①②

　　C.②③④

　　D.③④

　　76.債券買(mǎi)賣(mài)交易中有公開(kāi)報(bào)價(jià)、對(duì)話(huà)報(bào)價(jià)、雙邊報(bào)價(jià)和小額報(bào)價(jià)四種報(bào)價(jià)方式，( )可通過(guò)點(diǎn)擊確認(rèn)、單向撮合的方式成交。

　　①公開(kāi)報(bào)價(jià)

　�、谛☆~報(bào)價(jià)

　�、垭p邊報(bào)價(jià)

　�、軐�(duì)話(huà)報(bào)價(jià)

　　A.①②

　　B.①③

　　C.③④

　　D.②③

　　77.基金的募集一般要經(jīng)過(guò)( )幾個(gè)步驟

　�、偕暾�(qǐng)

　�、谧�冊(cè)

　�、郯l(fā)售

　�、芑�金合同生效

　　A.①②③

　　B.①③④

　　C.②③④

　　D.①②③④

　　78.場(chǎng)外交易市場(chǎng)，即業(yè)界所稱(chēng)的 OTC 市場(chǎng)，它主要由( )組成。

　�、俟衽_(tái)市場(chǎng)

　　②第三市場(chǎng)

　�、鄣谒氖袌�(chǎng)

　　④二級(jí)市場(chǎng)

　　A.②③④

　　B.①②④

　　C.②④

　　D.①②③

　　79.投資者在辦理開(kāi)放式基金贖回時(shí)，一般需要繳納贖回費(fèi)，( )除外。

　�、俟善被�金

　�、趥�券基金

　�、圬泿呕�金

　�、苤袊�(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他品種除外

　　A.①②

　　B.②④

　　C.①③

　　D.③④

　　80.開(kāi)放式基金非交易過(guò)戶(hù)是指不采用申購(gòu)、贖回等交易方式，將一定數(shù)量的基金份額按照一定規(guī)則從某一投資者基金賬戶(hù)轉(zhuǎn)移到另一投資者基金賬戶(hù)的行為，主要包括( )。

　�、倮^承

　�、诰栀�(zèng)

　�、鬯痉◤�(qiáng)制執(zhí)行

　�、芙�(jīng)注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可的其他情況

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.①③④

　　D.①②③④

　　81.滬深 300 指數(shù)所選擇的公司一般滿(mǎn)足下列( )條件。

　　①經(jīng)營(yíng)狀況良好

　�、诠善眱r(jià)格無(wú)明顯波動(dòng)

　�、圬�(cái)務(wù)報(bào)告無(wú)重大問(wèn)題

　�、軣o(wú)明顯市場(chǎng)操縱

　　A.①②③④

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①③④

　　82.我國(guó)增強(qiáng)金融服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力的障礙與挑戰(zhàn)中始終沒(méi)有理順的兩個(gè)關(guān)系是( )。

　　①金融監(jiān)管和行業(yè)發(fā)展

　�、阢y行與企業(yè)

　�、垲A(yù)算軟約束部門(mén)和硬約束部門(mén)

　�、苜Y本市場(chǎng)的投融資關(guān)系

　　A.①②

　　B.②③

　　C.③④

　　D.①④

　　83.以下屬于中央銀行資產(chǎn)類(lèi)業(yè)務(wù)的是( )。

　�、偻鈪R

　�、谔貏e國(guó)債

　�、壅�府存款

　�、茉儋J款余額

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①③④

　　84.基金托管費(fèi)的計(jì)提通常是( )。

　�、僦鹑沼�(jì)算并累計(jì)

　�、谥鹪掠�(jì)算并累計(jì)

　�、郯丛轮Ц�

　�、馨醇局Ц�

　　A.①③

　　B.②④

　　C.③④

　　D.①②

　　85.金融期貨的主要交易制度有( )。

　�、偌�中交易制度

　�、跇�(biāo)準(zhǔn)化的期貨合約和對(duì)沖機(jī)制

　�、劢Y(jié)算所和無(wú)負(fù)債結(jié)算制度

　�、苊咳諆r(jià)格波動(dòng)限制及斷路器規(guī)則

　　A.②③④

　　B.①②③

　　C.①②③④

　　D.①②④

　　86.國(guó)際資本流動(dòng)的效應(yīng)包括( )。

　�、偃�球化效

　�、诜糯笮�應(yīng)

　�、廴诤献饔�

　�、軟_擊效應(yīng)

　　A.①②④

　　B.②③④

　　C.①③④

　　D.①②③

　　87.影響國(guó)債銷(xiāo)售價(jià)格的因素有( )。

　�、偈袌�(chǎng)利率

　　②承銷(xiāo)商承銷(xiāo)國(guó)債的中標(biāo)成本

　�、哿魍ㄊ袌�(chǎng)中可比國(guó)債的收益率水平

　�、�?chē)?guó)債承銷(xiāo)的手續(xù)費(fèi)收入

　　A.②③④

　　B.①②③④

　　C.①②④

　　D.①④

　　88.關(guān)于機(jī)構(gòu)投資者在金融市場(chǎng)中的作用，下列說(shuō)法正確的有( )。

　�、贆C(jī)構(gòu)投資者有助于改善儲(chǔ)蓄轉(zhuǎn)化為投資的機(jī)制與效率，促進(jìn)直接金融市場(chǎng)的發(fā)展

　�、跈C(jī)構(gòu)投資者有助于促進(jìn)不同金融市場(chǎng)之間的有機(jī)結(jié)合與協(xié)調(diào)發(fā)展，健全金融市場(chǎng)的運(yùn)行機(jī)制

　�、蹤C(jī)構(gòu)投資者有助于分散金融風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)金融體系的穩(wěn)定運(yùn)行

　�、軝C(jī)構(gòu)投資者有助于實(shí)現(xiàn)社會(huì)保障體系與宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)的良性互動(dòng)發(fā)展

　　A.①②

　　B.②③

　　C.①②③

　　D.①②③④

　　89.下列選項(xiàng)中，屬于綜合指數(shù)類(lèi)的是( )。

　�、偕钭C新指數(shù)

　　②深 A 股指數(shù)

　�、凵钭C B 股指數(shù)

　�、苌钭C 100 指數(shù)

　　A.①②

　　B.②③

　　C.①②③

　　D.①②③④

　　90.按照《上市公司證券發(fā)行管理辦法》主板(中小板)上市公司的配股應(yīng)當(dāng)滿(mǎn)足的條件包括( )。

　�、倏毓晒蓶|應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)召開(kāi)前公開(kāi)承諾認(rèn)配股份的數(shù)量

　�、谧罱�三年及一期財(cái)務(wù)報(bào)表未被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或者無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告

　　③采用《證券法》規(guī)定的包銷(xiāo)方式發(fā)行

　�、軘M配售股份數(shù)量不超過(guò)本次配售股份前股本總額的百分之十

　　A.①②③

　　B.②③④

　　C.①③④

　　D.①②④