71.發(fā)行人和主承銷商應當在發(fā)行公告中披露( )。

　�、賾�(zhàn)略投資者的選擇標準

　�、诔钟衅谙�

　　③向戰(zhàn)略投資者配售的股票金額

　�、芟驊�(zhàn)略投資者配售的股票總量

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①③④

　　72.股票退市制度存在的意義包括( )。

　�、僖龑Ю硇酝顿Y

　　②保護投資者權益

　�、垤柟躺鲜泄�司地位

　�、芙档褪袌鼋洜I成本

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①③④

　　73.證券交易機制的主要目標包括( )。

　�、倭鲃有�

　　②穩(wěn)定性

　�、塾行�性

　�、苄б嫘�

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.②③④

　　74.債券所規(guī)定的資金借貸雙方的權責關系主要有( )。

　�、偎�借貸貨幣資金的數額

　�、诮栀J的時間

　　③在借貸時間內的資金成本或應有的補償(債券的利息)

　�、軅�券的利率

　　A.①②③

　　B.①②③④

　　C.①②④

　　D.②③④

　　75.下列關于債券按付息方式分類中，說法正確的是( )。

　　①零息債券是指存續(xù)期間沒有利息支付，到期時一次性獲得本息

　　②附息債券又可分為固定利率債券和浮動利率債券兩大類

　�、劭梢愿鶕�合約條款推遲支付定期利率的附息債券被稱為緩息債券

　�、芟⑵崩鄯e債券也規(guī)定了票面利率

　　A.①②③

　　B.①②③④

　　C.①②④

　　D.②③④

　　76.債券與股票的相同點有( )。

　�、賯�券與股票都屬于有價證券

　　②債券與股票都是直接融資工具

　�、蹅�券與股票風險都較大

　�、軅�券與股票都可獲得固定的收益

　　A.①②

　　B.②③

　　C.①④

　　D.②④

　　77.附認股權證的公司債券的購買者可以按預先規(guī)定的條件在公司發(fā)行股票時享有優(yōu)先購買權�！邦A先規(guī)定的條件”主要是指( )。

　　①股票的購買價格

　�、谡J購比例

　　③認購期間

　�、苷J購金額

　　A.①②③

　　B.①②③④

　　C.①③④

　　D.②③④

　　78.可交換債券與可轉換公司債券的相同之處有( )。

　�、侔l(fā)行要素相似

　�、谕顿Y價值與上市公司價值無關

　　③在約定期限內都可以以約定的價格交換為標的股票

　�、芏及�括票面利率、期限、轉股價格和轉股比率、轉股期限等

　　A.①②③

　　B.①②③④

　　C.①③④

　　D.②③④

　　79.在面向機構投資者非公開發(fā)行項目收益?zhèn)�券時，需要滿足的要求有( )。

　�、賯�項評級達 AAA 級以上

　�、诿看伟l(fā)行時認購的機構投資者不超過 200 人

　�、蹎喂P認購不少于 500 萬元人民幣

　　④所募集的資金對以用來置換項目資本金或償還與項目有關的其他債務

　　A.②③

　　B.①②

　　C.①③

　　D.③④

　　80.國際債券是一種跨國發(fā)行的債券，涉及兩個或兩個以上的國家。同國內債券相比，具有一定的特殊性。這種特殊性表現在( )。

　�、儋Y金來源廣、發(fā)行規(guī)模大

　�、诖嬖趨R率風險

　�、塾袊�家主權保障

　　④以自由兌換貨幣作為計量貨幣

　　A.①②③

　　B.①②③④

　　C.①③④

　　D.②③④

　　81.目前中國企業(yè)發(fā)行境外債券總體可以分為三類，分別是( )。

　　①非人民幣債券

　�、邳c心債

　　③合成型債券

　�、苋嗣駧艂�券

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.①③④

　　D.②③④

　　82. 相對于普通股票，優(yōu)先股票持有人的優(yōu)先權利有( )。

　　①分配公司盈利

　�、趨⑴c公司經營權

　�、鄯峙淝逅愫笫Ｓ噘Y產權

　�、軆�(yōu)先認股權

　　A.①②④

　　B.①②③④

　　C.①③

　　D.②③④ 83.資產證券化自 20 世紀 70 年代在美國問世以后，短短三十余年的時間里，獲得了迅猛發(fā)展，根本原因在于資產證券化能夠為參與各方帶來好處。從發(fā)起人的角度而言，資產證券化的好處包括( )。

　　①增加資產的流動性，提高資本使用效率

　　②提升資產負債管理能力，優(yōu)化財務狀況

　　③實現低成本融資

　�、茉黾邮杖雭碓�

　　A.①②③④

　　B.①②④

　　C.①③④

　　D.②③④

　　84.下列關于我國國債在進行競爭性招標時的利率格式和競標時間，說法正確的是( )。

　　①競爭性招標確定的票面利率保留 2 位小數

　�、谝荒暌韵�(含)期限國債發(fā)行價格保留 3 位小數

　�、垡荒暌陨�(不含一年)期限國債發(fā)行價格保留 2 位小數

　�、芨偁幮哉袠藭r間為招標日上午 10：35 至 11：35

　　A.①②③

　　B.②③

　　C.②③④

　　D.①②③④

　　85.私募基金信息披露義務人應當向投資者披露的信息包括( )。

　�、倩�金合同

　�、诨�金招募說明書

　�、刍�金的投資情況

　　④基金的資產負債情況

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.①③④

　　D.①②③④

　　86.募集機構不得通過下列( )渠道推介私募基金。

　　①公開出版資料

　�、趹敉鈴V告

　�、酆�報

　�、茈娨曤娪暗�

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.①③④

　　D.①②③④

　　87.以下關于基金定期報告的說法，錯誤的有( )。

　　①基金季度報告中投資組合報告需要披露前 10 名債券明細，前 5 名股票明細

　　②基金半年度報告要求進行審計

　�、刍�金管理人應在會計年度的前 6 個月結束后 30 日內編制完成基金半年度報告

　　④基金年度報告在會計年度結束后的 90 日內經過審計后予以公告

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.①③④

　　D.①②③④

　　88.基金合同是約定基金管理人、基金托管人和基金份額持有人權利義務關系的基本法律文件�；�金合同的主要披露事項包括( )。

　　①募集基金的目的和名稱

　�、诨�金運作方式

　　③基金份額發(fā)售日期

　�、芑�金份額持有人的權利

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.①③④

　　D.①②③④

　　89.金融衍生工具從其自身交易的方法和特點可以分為( )。

　　①金融遠期合約

　�、诮鹑谄谪�

　�、酃蓹囝惍a品的衍生工具

　　④金融互換

　　A.①②③④

　　B.①②③

　　C.①②④

　　D.①③④

　　90.金融衍生工具的基礎變量包括( )。

　�、賰r格指數

　　②資產價格

　�、蹥鉁�

　�、苓x舉

　　A.①②

　　B.①②③

　　C.①②④

　　D.①②③④