二、組合型選擇題(共 50 題，每題 1 分，共 50 分。以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)

　　51.下列屬于場外交易市場的有( )。

　　①拆借市場

　�、谄谪浗灰姿�

　�、埸S金市場

　　④證券交易

　　A.①②

　　B.②④

　　C.②③

　　D.①③

　　52.下列屬于全球金融體系主要參與者中屬于金融公司的是( )。

　�、俅婵钗�收機(jī)構(gòu)

　�、跒樽�戶服務(wù)的非營利機(jī)構(gòu)

　�、壑醒脬y行

　�、芷渌�金融公司

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①③④

　　53.國際短期資金流動的類型包括( )。

　�、賴�際直接投資

　�、趪�際間接投資

　　③貿(mào)易資金流動

　�、鼙Ｖ敌再Y金流動

　　A.①②

　　B.①④

　　C.①③

　　D.③④

　　54.倫敦外匯市場是全球最大的外匯批發(fā)市場，它主要具有的特點是( )。

　�、僖酝鈳沤灰诪橹�

　�、谝跃用窠灰诪橹�

　　③以金融機(jī)構(gòu)批發(fā)性交易為主

　�、芙灰讜r段橋接美洲和亞太

　　A.①②③

　　B.①③④

　　C.①②④

　　D.②③④

　　55.2018 年 7 月，小王手頭有一筆閑錢，正考慮將這筆錢投資于金融市場，在其進(jìn)行基本面分析時，應(yīng)考慮主要宏觀經(jīng)濟(jì)變量包括( )。

　　①國內(nèi)生產(chǎn)總值

　�、诮�(jīng)濟(jì)周期

　�、圬斦�政策

　�、車�際資本流動

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①③④

　　56.2018 年 3 月 17 日第十二屆全國人民代表大會第一次會議通過《關(guān)于國務(wù)院機(jī)構(gòu)改革方案的決定》，下面關(guān)于其表述正確的是( )。

　�、贈Q定組建中國銀行保險監(jiān)督管理委員會

　　②重新規(guī)劃銀監(jiān)會、保監(jiān)會的職責(zé)范圍

　　③中國人民銀行的監(jiān)管職責(zé)減少

　�、苁贡１O(jiān)會微觀職能更為明確

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①③④

　　57.以下關(guān)于券商柜臺市場說法正確的是( )。

　　①證券公司可以采取協(xié)議、報價等方式發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓私募產(chǎn)品

　�、谧C券公司可以采用集中競價方式發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓私募產(chǎn)品

　�、弁顿Y者可以自己獨立開立產(chǎn)品賬戶

　　④證券公司開展托管業(yè)務(wù)應(yīng)有相應(yīng)的風(fēng)險應(yīng)對措施

　　A.①②

　　B.②④

　　C.③④

　　D.①④

　　58.在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中股票轉(zhuǎn)讓可采用( )。

　　①協(xié)議方式

　�、谧鍪蟹绞�

　�、鄹們r方式

　　④合同方式

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①③④

　　59.創(chuàng)業(yè)板市場的功能包括( )。

　　①承擔(dān)風(fēng)險資本的推出窗口作用

　�、趦�(yōu)化資源配置

　�、鄞龠M(jìn)產(chǎn)業(yè)升級

　　④投機(jī)活動

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①③④

　　60.證券公司的主要業(yè)務(wù)包括( )。

　�、僮C券承銷與保薦業(yè)務(wù)

　　②證券自營業(yè)務(wù)

　�、圩C券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　�、茏C券監(jiān)管業(yè)務(wù)

　　A.①②③

　　B.①③④

　　C.②③④

　　D.①②③④

　　61.在與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同前，證券公司應(yīng)當(dāng)( )。

　�、侔凑找�(guī)定程序了解客戶的情況

　�、趯徤髟u估客戶的誠信狀況、客戶對產(chǎn)品的認(rèn)知水平和風(fēng)險承受能力

　　③向客戶進(jìn)行充分的風(fēng)險揭示

　�、軐�風(fēng)險揭示書交客戶簽字確認(rèn)

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.①③④

　　D.①②③④

　　62.證券公司設(shè)立私募基金子公司與設(shè)立另類子公司均要求( )。

　�、倬邆渲袊�證監(jiān)會核準(zhǔn)的證券自營業(yè)務(wù)資格

　�、谧罱�六個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合中國證監(jiān)會及中國證券業(yè)協(xié)會的相關(guān)要求，且設(shè)立子公司后，各項風(fēng)險控制指標(biāo)仍持續(xù)符合規(guī)定

　�、圩罱�一年未因重大違法違規(guī)行為受到刑事或行政處罰，且不存在因涉嫌重大違法違規(guī)正受到監(jiān)管部門和有關(guān)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形

　�、芄�司章程有關(guān)對外投資條款中明確規(guī)定公司可以設(shè)立子公司，并經(jīng)注冊地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)審批

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①②③④

　　63.按照《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，律師事務(wù)所及其指派的律師從事證券法律業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)及其相關(guān)規(guī)定，遵循誠實、守信、獨立、勤勉、盡責(zé)的原則，恪守律師職業(yè)道德和執(zhí)業(yè)紀(jì)律，嚴(yán)格履行法定職責(zé)，保證其所出具文件的( )。

　　①真實性

　�、诩皶r性

　　③準(zhǔn)確性

　�、芡暾�性

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①③④

　　64.證券市場的監(jiān)管手段包括( )。 ①經(jīng)濟(jì)手段

　　②市場手段

　�、坌姓�手段

　　④法律手段

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①③④

　　65.證券市場監(jiān)管的經(jīng)濟(jì)手段，是指通過( )等經(jīng)濟(jì)手段，對證券市場進(jìn)行干預(yù)。

　　①利率政策

　�、谛刨J政策

　�、哿P款

　�、芄�開市場業(yè)務(wù)

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.①③④

　　D.②③④

　　66.我國證券市場監(jiān)管體系包括( )。

　�、賴鴦�(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　�、谧C券投資者保護(hù)基金

　�、圩C券登記結(jié)算公司

　�、苄袠I(yè)協(xié)會

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.①③④

　　D.②③④

　　67.中國證券監(jiān)督管理委員會是全國( )的主管部門。

　�、僮C券市場

　�、谪泿攀袌�

　　③信托市場

　　④期貨市場

　　A.①②

　　B.①③

　　C.①④

　　D.③④

　　68.下列( )股份變動不會影響每位股東所持股東權(quán)益占公司全部股東權(quán)益的比重。

　　①股份回購

　�、谠霭l(fā)股票

　�、圪Y本公轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)增股本

　　④股份分割與合并

　　A.①②③

　　B.②③④

　　C.①③④

　　D.①②④

　　69.下列( )屬于我國《公司法》規(guī)定的普通股股東所享有的基本權(quán)利。

　　①公司重大決策參與權(quán)

　　②公司資產(chǎn)收益權(quán)和剩余資產(chǎn)分配權(quán)

　　③知情權(quán)

　　④處置權(quán)

　　⑤優(yōu)先認(rèn)購權(quán)

　　A.③④

　　B.①②

　　C.③⑤

　　D.①④

　　70.我國公司獲得利潤的分配順序為( )。

　　①提取法定盈余公積

　�、谔崛∪我庥�余公積

　�、劾U納企業(yè)所得稅

　�、軓浹a(bǔ)虧損

　　⑤分配現(xiàn)金股利

　　A.①②③④⑤

　　B.③④①②⑤

　　C.④①②③⑤

　　D.③①②⑤④