【考點三】委托指令

　　1.委托指令中，填寫委托單的第一要點是(　)。

　　A.證券賬號　　B.日期

　　C.品種　　　　D.數(shù)量

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查委托指令的內(nèi)容。品種是指投資者委托買賣證券的名稱，也是填寫委托單的第一要點。

　　2.委托指令中，通常的做法是填寫(　)，這種方法比較方便快捷，且不容易出錯。

　　A.全稱　　B.簡稱

　　C.代碼　　D.代碼及簡稱

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查委托指令的內(nèi)容。委托指令中，通常的做法是填寫代碼及簡稱，這種方法比較方便快捷，且不容易出錯。

　　3.上海證券代碼和深圳證券代碼都為一組(　)數(shù)字。

　　A.6位　　B.7位

　　C.8位　　D.9位

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查委托指令的內(nèi)容。上海證券代碼和深圳證券代碼都為一組6位數(shù)字，委托買賣的證券代碼與簡稱必須一致。

　　4.證券經(jīng)紀(jì)商在收到客戶委托后，應(yīng)對委托人進行的審查包括(　)。

　�、�.驗證

　　Ⅱ.審單

　�、�.查驗資金

　�、�.查驗證券

　　A.Ⅲ、Ⅳ　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查委托受理。證券經(jīng)紀(jì)商在收到客戶委托后，應(yīng)對委托人身份、委托內(nèi)容、委托賣出的實際證券數(shù)量及委托買入的實際資金余額進行審查。經(jīng)審查符合要求后，才能接受委托。

　　5.證券經(jīng)紀(jì)商接受客戶委托后應(yīng)按(　)的原則進行申報競價。

　�、�.價格優(yōu)先 Ⅱ.客戶優(yōu)先

　�、�.時間優(yōu)先 Ⅳ.數(shù)量優(yōu)先

　　A.Ⅲ、Ⅳ　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查委托受理。證券經(jīng)紀(jì)商接受客戶委托后應(yīng)按“時間優(yōu)先、客戶優(yōu)先”的原則進行申報競價。

　　6.客戶自己不確定價格，而委托經(jīng)紀(jì)人按市面上最有利的價格買賣證券的委托屬于(　)。

　　A.市價委托　　B.限價委托

　　C.買入委托　　D.賣出委托

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查市價委托。市價委托是指客戶自己不確定價格，而委托經(jīng)紀(jì)人按市面上最有利的價格買賣證券。

　　7.根據(jù)委托訂單的數(shù)量，將委托指令劃分為(　)。

　�、�.市價委托 Ⅱ.整數(shù)委托

　　Ⅲ.限價委托 Ⅳ.零數(shù)委托

　　A.Ⅲ、Ⅳ　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查委托指令的類別。根據(jù)委托訂單的數(shù)量，委托指令有整數(shù)委托和零數(shù)委托。

　　8.根據(jù)委托時效限制，將委托指令劃分為(　)。

　　Ⅰ.當(dāng)日委托 Ⅱ.當(dāng)周委托

　�、�.無期限委托 Ⅳ.開市委托、收市委托

　　A.Ⅲ、Ⅳ　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查委托指令的類別。根據(jù)委托時效限制，有當(dāng)日委托、當(dāng)周委托、無期限委托、開市委托、收市委托等。

　　9.在證券交易中，市價委托的優(yōu)點有(　)。

　�、�.證券經(jīng)紀(jì)商執(zhí)行委托指令比較容易

　�、�.成交速度快

　�、�.成交率高

　�、�.可以以客戶預(yù)期的價格或更有利的價格成交

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查市價委托。市價委托的優(yōu)點是：沒有價格上的限制，證券經(jīng)紀(jì)商執(zhí)行委托指令比較容易，成交速度快且成交率高。

　　10.證券委托的形式包括(　)。

　�、�.柜臺委托 Ⅱ.電話委托

　　Ⅲ.網(wǎng)上委托 Ⅳ.傳真委托

　　A.Ⅲ、Ⅳ　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查證券委托的形式。委托指令有不同的具體形式，可以分為柜臺委托和非柜臺委托兩大類，非柜臺委托包括人工電話委托或傳真委托、自助和電話自動委托、網(wǎng)上委托。