6.注冊(cè)會(huì)計(jì)師申請(qǐng)證券許可證的條件包括(　)。

　�、�.具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試合格證書(shū)

　�、�.不超過(guò)60周歲

　�、�.取得注冊(cè)會(huì)計(jì)師證書(shū)1年以上

　�、�.執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好，在以往3年執(zhí)業(yè)活動(dòng)中沒(méi)有違法違規(guī)行為

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查注冊(cè)會(huì)計(jì)師申請(qǐng)證券許可證的條件。題干中的Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ均符合題意。

　　7.申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列(　)條件。

　　Ⅰ.有100萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本

　�、�.有健全的內(nèi)部管理制度

　�、�.有公司章程

　�、�.有固定的業(yè)務(wù)場(chǎng)所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通信及其他信息傳遞設(shè)施

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)具備的條件。題干中的Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ均符合題意。

　　8.《人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有下列(　)行為。

　�、�.代理委托人從事證券投資

　�、�.與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失

　�、�.買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票

　�、�.利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查對(duì)證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的管理。不得有的行為包括：(1)代理委托人從事證券投資;(2)與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失;(3)買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票;(4)利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息;(5)法律、行政法規(guī)禁止的其他行為。因以上行為給投資者造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

　　9.申請(qǐng)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)許可的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列(　)條件。

　�、�.最近3年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機(jī)關(guān)以及自律組織、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無(wú)不良誠(chéng)信記錄

　�、�.具有證券從業(yè)資格的評(píng)級(jí)從業(yè)人員不少于20人，其中包括具有3年以上資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)的評(píng)級(jí)從業(yè)人員不少于10人，具有中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格的評(píng)級(jí)從業(yè)人員不少于3人

　　Ⅲ.具有中國(guó)法人資格，實(shí)收資本與凈資產(chǎn)均不少于人民幣2000萬(wàn)元

　�、�.具有完善的業(yè)務(wù)制度，包括信用等級(jí)劃分及定義、評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)、評(píng)級(jí)程序、評(píng)級(jí)委員會(huì)制度、評(píng)級(jí)結(jié)果公布制度、跟蹤評(píng)級(jí)制度、信息保密制度、證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)檔案管理制度等

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查申請(qǐng)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)許可的條件。題干中的Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ均符合題意。

　　10.資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)申請(qǐng)證券評(píng)估資格，應(yīng)當(dāng)符合下列(　)條件。

　�、�.半數(shù)以上合伙人或者持有不少于50%股權(quán)的股東最近在本機(jī)構(gòu)連續(xù)執(zhí)業(yè)3年以上

　�、�.具有不少于30名注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)估師，其中最近3年持有注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)估師證書(shū)且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于20名

　�、�.資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)依法設(shè)立并取得資產(chǎn)評(píng)估資格3年以上，發(fā)生過(guò)吸收合并的，還應(yīng)當(dāng)自完成工商變更登記之日起滿1年

　�、�.最近3年評(píng)估業(yè)務(wù)收入合計(jì)不少于2000萬(wàn)元，且每年不少于500萬(wàn)元

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)申請(qǐng)。題干中的Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ均符合題意。

　　11.證券金融公司將自有或者依法籌集的資金和證券出借給證券公司，以供其辦理融資融券業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)被稱為(　)。

　　A.轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)

　　B.自營(yíng)業(yè)務(wù)

　　C.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　D.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的概念。轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)是指證券金融公司將自有或者依法籌集的資金和證券出借給證券公司，以供其辦理融資融券業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，可理解為證券金融公司與證券公司之間的融資融券業(yè)務(wù)。

　　12.證券金融公司的組織形式一般為(　)。

　　A.一般合伙公司

　　B.有限責(zé)任公司

　　C.有限合伙公司

　　D.股份有限公司

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查證券金融公司。證券金融公司的組織形式一般為股份有限公司。

　　13.證券金融公司開(kāi)展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向證券公司收取一定比例的保證金，保證金可以證券充抵，但貨幣資金占應(yīng)收取保證金的比例不得低于(　)。

　　A.25%

　　B.55%

　　C.15%

　　D.75%

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查對(duì)證券金融公司從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的管理。證券金融公司開(kāi)展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向證券公司收取一定比例的保證金。保證金可以證券充抵，但貨幣資金占應(yīng)收取保證金的比例不得低于15%。

　　14.證券金融公司開(kāi)展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，可以使用的資金和證券有(　)。

　�、�.自有資金和證券

　�、�.通過(guò)證券交易所的業(yè)務(wù)平臺(tái)融入的證券

　�、�.通過(guò)證券交易所的業(yè)務(wù)平臺(tái)融入的資金

　�、�.通過(guò)證券金融公司的業(yè)務(wù)平臺(tái)融入的資金

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查資金和證券的來(lái)源。證券金融公司開(kāi)展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，可以使用下列資金和證券：(1)自有資金和證券;(2)通過(guò)證券交易所的業(yè)務(wù)平臺(tái)融入的資金和證券;(3)通過(guò)證券金融公司的業(yè)務(wù)平臺(tái)融入的資金;(4)依法籌集的其他資金和證券。

　　15.對(duì)證券金融公司相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的規(guī)定，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是(　)。

　　A.凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于100%

　　B.融出的每種證券余額不得超過(guò)該證券上市可流通市值的10%

　　C.對(duì)單一證券公司轉(zhuǎn)融通的余額，不得超過(guò)證券金融公司凈資本的50%

　　D.充抵保證金的每種證券余額不得超過(guò)該證券總市值的35%

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查對(duì)證券金融公司從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的管理。充抵保證金的每種證券余額不得超過(guò)該證券總市值的15%。

　　16.證券金融公司應(yīng)當(dāng)每年按照稅后利潤(rùn)的(　)提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。

　　A.10%

　　B.30%

　　C.20%

　　D.40%

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查對(duì)證券金融公司從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的管理。證券金融公司應(yīng)當(dāng)每年按照稅后利潤(rùn)的10%提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。

　　17.證券金融公司應(yīng)當(dāng)妥善保存履行規(guī)定職責(zé)所形成的各類文件、資料，保存期限不少于(　)。

　　A.40年

　　B.20年

　　C.50年

　　D.10年

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查對(duì)證券金融公司從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的管理。證券金融公司應(yīng)當(dāng)妥善保存履行規(guī)定職責(zé)所形成的各類文件、資料，保存期限不少于20年。

　　18.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)為證券的發(fā)行、上市、交易等證券業(yè)務(wù)活動(dòng)制作、出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告、財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告、資信評(píng)級(jí)報(bào)告或者法律意見(jiàn)書(shū)等文件，應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，對(duì)所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的(　)進(jìn)行核查和驗(yàn)證。

　　Ⅰ.真實(shí)性

　�、�.準(zhǔn)確性

　　Ⅲ.及時(shí)性

　�、�.完整性

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的法律責(zé)任和市場(chǎng)準(zhǔn)入。證券服務(wù)機(jī)構(gòu)為證券的發(fā)行、上市、交易等證券業(yè)務(wù)活動(dòng)制作、出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告、財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告、資信評(píng)級(jí)報(bào)告或者法律意見(jiàn)書(shū)等文件，應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，對(duì)所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查和驗(yàn)證。

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