【知識點】證券市場投資者

　　1.關(guān)于證券市場投資者的表述，說法錯誤的是(　)。

　　A.證券投資者是證券市場的資金供給者

　　B.眾多的證券投資者保證了證券發(fā)行和交易的連續(xù)性

　　C.證券市場投資者具有集中性和流動性的特點

　　D.證券投資者是指以取得利息、股息或資本收益為目的而買入證券的機構(gòu)和個人

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查證券市場投資者。證券市場投資者具有分散性和流動性的特點。

　　2.證券投資人可分為機構(gòu)投資者和個人投資者兩大類，機構(gòu)投資者主要有(　)。

　�、�.金融機構(gòu)

　　Ⅱ.企業(yè)

　�、�.事業(yè)單位

　�、�.社會團體

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查證券市場投資者的分類。機構(gòu)投資者主要是證券公司、共同基金等金融機構(gòu)和企業(yè)、事業(yè)單位、社會團體等。

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　　3.下列關(guān)于我國證券市場投資者的結(jié)構(gòu)及演化說法正確的是(　)。

　�、�.第一階段(1990-1996年)，機構(gòu)投資者的投資行為缺乏規(guī)范

　�、�.第二階段(1996-2000年)，中小投資者處于弱勢地位

　�、�.第三階段(2001-2005年)，證券投資基金進(jìn)入快速發(fā)展時期

　�、�.第四階段(2005年以后)，以機構(gòu)投資者為主體

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查我國證券市場投資者的結(jié)構(gòu)及演化。第四階段(2005年以后),以個人投資者為主體。

　　4.機構(gòu)投資者的特點表現(xiàn)為(　)。

　�、�.投資管理專業(yè)化

　�、�.投資結(jié)構(gòu)組合化

　�、�.投資收益擴大化

　�、�.投資行為規(guī)范化

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查機構(gòu)投資者的特點。機構(gòu)投資者的特點表現(xiàn)為：(1)投資管理專業(yè)化;(2)投資結(jié)構(gòu)組合化;(3)投資行為規(guī)范化。

　　5.關(guān)于政府機構(gòu)類投資者的說法，正確的是(　)。

　�、�.政府機構(gòu)類投資者是指進(jìn)行證券投資的政府機構(gòu)

　　Ⅱ.政府機構(gòu)參與證券投資的主要目的是獲取利息、股息等投資收益

　�、�.政府機構(gòu)參與證券投資的主要目的是為了調(diào)劑資金余缺和進(jìn)行宏觀調(diào)控

　　Ⅳ.政府機構(gòu)是證券市場上最活躍的機構(gòu)投資者

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查政府機構(gòu)類投資者。證券經(jīng)營機構(gòu)是證券市場上最活躍的機構(gòu)投資者。

　　6.一般認(rèn)為，SWFs具有的顯著特征表現(xiàn)在(　)。

　�、�.由政府擁有、控制與支配的

　�、�.追求高風(fēng)險高收益

　�、�.由金融機構(gòu)擁有、控制與支配

　　Ⅳ.追求風(fēng)險調(diào)整后的回報最大化目標(biāo)

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查主權(quán)財富基金。一般認(rèn)為，SWFs具有兩個顯著的特征：一是由政府擁有、控制與支配的，二是追求風(fēng)險調(diào)整后的回報最大化目標(biāo)。

　　7.所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的(　)。

　　A.30%

　　B.90%

　　C.20%

　　D.60%

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查合格境外機構(gòu)投資者。所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的30%。