8.下列關(guān)于QFII的表述，錯誤的是(　)。

　　A.單個境外投資者通過合格境外機構(gòu)投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的30%

　　B.QFII即合格境外機構(gòu)投資者

　　C.在我國，合格境外機構(gòu)投資者是指符合《合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》規(guī)定，經(jīng)中國證監(jiān)會批準投資于中國證券市場，并取得國家外匯管理局額度批準的相關(guān)機構(gòu)

　　D.QFII制度是一國(地區(qū))在貨幣沒有實現(xiàn)完全可自由兌換、資本項目尚未完全開放的情況下，有限度地引進外資、開放資本市場的一項過渡性的制度

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查合格境外機構(gòu)投資者。單個境外投資者通過合格境外機構(gòu)投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的10%。

　　9.關(guān)于企業(yè)和事業(yè)法人類機構(gòu)投資者的說法，下列表述正確的是(　)。

　�、�.法人類機構(gòu)投資者是指投資于各類證券的企業(yè)、事業(yè)單位

　�、�.事業(yè)法人可用自有資金和有權(quán)自行支配的預(yù)算外資金進行證券投資

　�、�.我國現(xiàn)行的規(guī)定是，各類企業(yè)可參與股票配售，也可投資于股票二級市場

　�、�.法人投資者的種類大致包括：政府、中央銀行、證券自營商、企業(yè)公司

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查企業(yè)和事業(yè)法人類機構(gòu)投資者。題干中的Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ均符合題意。

　　10.在我國，社�；�金主要由(　)組成。

　�、�.社會保障基金

　�、�.社會公益基金

　�、�.企業(yè)年金基金

　�、�.社會保險基金

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查社�；�金。在我國，社保基金主要由社會保障基金和社會保險基金兩部分組成。

　　11.社會保險基金的結(jié)余額應(yīng)全部用于購買(　)和存入財政專戶存在銀行，嚴禁投入其他金融和經(jīng)營性事業(yè)。

　　A.企業(yè)債

　　B.股票

　　C.金融債

　　D.國債

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查社會保險基金。社會保險基金的結(jié)余額應(yīng)全部用于購買國債和存入財政專戶存在銀行，嚴禁投入其他金融和經(jīng)營性事業(yè)。

　　12.企業(yè)年金基金是指根據(jù)依法制定的企業(yè)年金計劃籌集的資金及其投資運營收益形成的企業(yè)補充(　)基金。

　　A.養(yǎng)老保險

　　B.失業(yè)保險

　　C.醫(yī)療保險

　　D.生育保險

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查企業(yè)年金基金的概念。企業(yè)年金基金是指根據(jù)依法制定的企業(yè)年金計劃籌集的資金及其投資運營收益形成的企業(yè)補充養(yǎng)老保險基金。

　　13.企業(yè)年金基金不得直接投資于權(quán)證，但因投資股票、分離交易可轉(zhuǎn)換債等投資品種而衍生獲得的權(quán)證，應(yīng)當(dāng)在權(quán)證上市交易之日起(　)個交易日內(nèi)賣出。

　　A.10　　B.20　　C.5　　D.30

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查企業(yè)年金基金。企業(yè)年金基金不得直接投資于權(quán)證，但因投資股票、分離交易可轉(zhuǎn)換債等投資品種而衍生獲得的權(quán)證，應(yīng)當(dāng)在權(quán)證上市交易之日起10個交易日內(nèi)賣出。

　　14.企業(yè)年金基金資產(chǎn)以投資組合為單位，按照公允價值計算應(yīng)當(dāng)符合下列(　)規(guī)定。

　�、�.投資銀行活期存款、中央銀行票據(jù)、一年期以內(nèi)(含一年)的銀行定期存款、債券回購、貨幣市場基金、貨幣型養(yǎng)老金產(chǎn)品的比例，合計不得低于投資組合委托投資資產(chǎn)凈值的5%

　�、�.專門投資組合，應(yīng)當(dāng)有80%以上的非現(xiàn)金資產(chǎn)投資于投資方向確定的內(nèi)容

　�、�.債券正回購的比例不得高于投資組合企業(yè)年金基金財產(chǎn)凈值的40%

　　Ⅳ.投資股票、股票基金、混合基金、投資連結(jié)保險產(chǎn)品(股票投資比例高于30%)、股票型養(yǎng)老金產(chǎn)品的比例，合計不得高于投資組合委托投資資產(chǎn)凈值的30%

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查企業(yè)年金基金。題干中的Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ均符合題意。

　　15.單個企業(yè)年金計劃基金資產(chǎn)，投資商業(yè)銀行理財產(chǎn)品、信托產(chǎn)品、基礎(chǔ)設(shè)施債權(quán)投資計劃、特定資產(chǎn)管理計劃專門投資組合的比例，合計不得高于企業(yè)年金計劃基金資產(chǎn)凈值的(　)。

　　A.50%　　B.60%　　C.90%　　D.30%

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查企業(yè)年金基金。單個企業(yè)年金計劃基金資產(chǎn)，投資商業(yè)銀行理財產(chǎn)品、信托產(chǎn)品、基礎(chǔ)設(shè)施債權(quán)投資計劃、特定資產(chǎn)管理計劃專門投資組合的比例，合計不得高于企業(yè)年金計劃基金資產(chǎn)凈值的30%。

　　16.關(guān)于個人投資者，下列表述錯誤的是(　)。

　　A.個人投資者是指從事證券投資的社會自然人

　　B.不同的投資者對風(fēng)險的態(tài)度各不相同，理論上可以將投資者區(qū)分為風(fēng)險偏好型、風(fēng)險中立型和風(fēng)險回避型

　　C.個人投資者不是證券市場最廣泛的投資者

　　D.投資適當(dāng)性的要求就是適合的投資者購買恰當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查個人投資者。個人投資者是指從事證券投資的社會自然人，他們是證券市場最廣泛的投資者。

2019年證券從業(yè)資格考試《證券市場法律法規(guī)》在線題庫	搶先試用
2019年證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識》在線題庫	搶先試用

　　更多2019年證券從業(yè)資格考試備考資料、講義學(xué)習(xí)、考前沖刺資料，加入證券從業(yè)資格證學(xué)習(xí)群：1018359976    ，更有老師答疑解惑！