1.證券投資基金在資本市場上發(fā)揮著主要作用，但下列不屬于證券投資基金作用的是()。

　　A.拓寬了中小投資者的投資渠道

　　B.豐富和活躍證券市場

　　C.有利于證券市場的穩(wěn)定發(fā)展

　　D.推動股票指數(shù)持續(xù)上升

　　【答案】D

　　【解析】證券投資基金的作用：(1)為中小投資者擴(kuò)寬了投資渠道;(2)有利于證券市場的穩(wěn)定和發(fā)展，包含兩個方面，一是基金的發(fā)展有利于證券市場的穩(wěn)定;二是基金作為一種主要投資于證券市場的金融工具，它的出現(xiàn)和發(fā)展增加了證券市場的投資品種，擴(kuò)大了證券市場的交易規(guī)模，起到了豐富和活躍證券市場的作用。

　　2.關(guān)于場外交易市場功能的說法，錯誤的是()。

　　A.改善了中小企業(yè)融資環(huán)境

　　B.為中小企業(yè)提供了風(fēng)險較高的融資工具

　　C.增加了不同風(fēng)險等級產(chǎn)品的供給

　　D.提供了必要的風(fēng)險管理工具

　　【答案】B

　　【解析】場外交易市場的主要功能：(1)拓寬融資渠道，改善中小企業(yè)融資環(huán)境。場外交易市場的建設(shè)和發(fā)展拓寬了資本市場積累和配置資源的范圍，為中小企業(yè)提供了與其風(fēng)險狀況相匹配的融資工具。(2)為不能在證券交易所上市的證券提供流通轉(zhuǎn)讓的場所。(3)提供風(fēng)險分層的金融資產(chǎn)管理渠道。建立多層次資本市場體系，發(fā)展場外交易市場能夠增加不同風(fēng)險等級的產(chǎn)品供給、提供必要的風(fēng)險管理工具以及風(fēng)險的分層管理體系，為不同風(fēng)險偏好的投資者提供了更多不同風(fēng)險等級的產(chǎn)品，滿足投資者對金融資產(chǎn)管理渠道多樣化的要求。

　　3.按照深圳證券交易所對實行漲跌限制的證券有效申報價格范圍的規(guī)定，中小企業(yè)板股票連續(xù)競價期間有效競價范圍為()的上下3%。

　　A.最近成交價

　　B.當(dāng)日均價

　　C.當(dāng)日開盤價

　　D.前一交易日收盤價

　　【答案】A

　　【解析】中小企業(yè)板股票連續(xù)競價期間有效競價范圍為最近成交價的上下3%。

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　　4.債券持有人可以按照自己的需要和市場的實際狀況，靈活地轉(zhuǎn)讓債券，以提前收回本金和實現(xiàn)投資收益，債券的這一特征稱之為()。

　　A.償還性

　　B.流動性

　　C.安全性

　　D.收益性

　　【答案】B

　　【解析】債券的流動性是指債券持有人可按需要和市場的實際狀況，靈活地轉(zhuǎn)讓債券，以提前收回本金和實現(xiàn)投資收益。

　　5.在金融市場上，()扮演著十分關(guān)鍵的角色，它不僅是金融工具最積極的交易參與者，還是所有金融工具的創(chuàng)造者和所有金融工具交易的中介。

　　A.銀行

　　B.證券公司

　　C.金融機(jī)構(gòu)

　　D.交易所

　　【答案】C

　　【解析】金融機(jī)構(gòu)是金融市場最特殊的參與者和交易中介機(jī)構(gòu)，它不僅是金融工具最積極的交易參與者，還是所有金融工具的創(chuàng)造者和所有金融工具交易的中介。

　　6.在債券質(zhì)押式回購交易中，正回購方回購期滿時()。

　　A.按約定回購利率計算的資金額向融券方返回資金

　　B.無權(quán)取得回購期間所出質(zhì)的債券的發(fā)行人支付的債券利息

　　C.可以按合同約定獲得到期資金清算款項

　　D.可以展期辦理資金和債券的反向交割

　　【答案】A

　　【解析】債券質(zhì)押式回購交易，是指正回購方(賣出回購方、資金融入方)在將債券出質(zhì)給逆回購方(買入返售方、資金融出方)融入資金的同時，雙方約定在將來某一指定日期，由正回購方按約定回購利率計算的資金額向逆回購方返回資金。

　　7.按照《中國人民銀行信用評級管理指導(dǎo)意見》(銀發(fā)[2006]95號文)要求，下列說法正確的是()。

　　A.信用評級機(jī)構(gòu)在債券存續(xù)期和企業(yè)信用等級有效期內(nèi)，應(yīng)進(jìn)行跟蹤評級。跟蹤評級結(jié)果與公告結(jié)果不一致的，由信用評級機(jī)構(gòu)及時通知被評對象

　　B.信用評級機(jī)構(gòu)評估人員無需具有相關(guān)專業(yè)知識

　　C.信用評級機(jī)構(gòu)應(yīng)向中國人民銀行提供最近五年的財務(wù)報表

　　D.信用評級機(jī)構(gòu)及其評估人員可對本機(jī)構(gòu)的股東進(jìn)行評級

　　【答案】A

　　【解析】選項B錯誤：信用評級機(jī)構(gòu)應(yīng)擁有相當(dāng)?shù)挠幸欢ń?jīng)驗的金融、會計、證券、投資、評估等專業(yè)知識的專業(yè)評估人員，即信用評級機(jī)構(gòu)人員必須具有相關(guān)專業(yè)知識;選項C錯誤：信用評級機(jī)構(gòu)應(yīng)向中國人民銀行提供最近三年的財務(wù)報表;選項D錯誤：信用評級機(jī)構(gòu)不得對本機(jī)構(gòu)的股東及有利益關(guān)系者進(jìn)行評級。

　　8. 1988年以前，我國國債采用()發(fā)行。

　　A.代銷方式

　　B.行政分配

　　C.包銷方式

　　D.公開招標(biāo)方式

　　【答案】B

　　【解析】1988年以前，我國國債發(fā)行采用行政分配方式。

　　9.在Ms=M×s中，M是貨幣乘數(shù)，b是基礎(chǔ)貨幣，則Ms是()。

　　A.名義貨幣

　　B.虛擬貨幣

　　C.貨幣供給

　　D.貨幣需求

　　【答案】C

　　【解析】貨幣乘數(shù)是指貨幣供應(yīng)量對基礎(chǔ)貨幣的倍數(shù)關(guān)系，即貨幣供給(量)等于基礎(chǔ)貨幣與貨幣乘數(shù)之積。即：Ms=M×b，其中，Ms表示貨幣供給(量);M表示貨幣乘數(shù);b表示基礎(chǔ)貨幣。

　　10.以下信用風(fēng)險最低的是()。

　　A.金融債券

　　B.公司債券

　　C.國債

　　D.地方政府債券

　　【答案】C

　　【解析】國債的發(fā)行主體是政府，在現(xiàn)代金融市場中一般認(rèn)為政府債券的信用風(fēng)險是最低的，并在多數(shù)情況下被認(rèn)為是零風(fēng)險的。

　　11. 2011年試點(diǎn)發(fā)行的地方政府債券是()。

　　A.記賬式固定利率附息債券

　　B.記賬式浮動利率附息債券

　　C.憑證式固定利率附息債券

　　D.憑證式浮動利率附息債券

　　【答案】A

　　【解析】根據(jù)《2011年地方政府自行發(fā)債試點(diǎn)辦法》的通知，批準(zhǔn)上海市、浙江省、廣東省、深圳市開展地方政府自行發(fā)債試點(diǎn)，試點(diǎn)省(市)發(fā)行的政府債券為記賬式固定利率附息債券，采用單一利率發(fā)債定價機(jī)制確定債券發(fā)行利率。

　　12. 2005年我國允許符合條件的國際開發(fā)機(jī)構(gòu)在國內(nèi)發(fā)行()。

　　A.熊貓債券

　　B.揚(yáng)基債券

　　C.武士債券

　　D.龍債券

　　【答案】A

　　【解析】2005年2月18日，中國人民銀行、財政部、國家發(fā)改委和中國證監(jiān)會聯(lián)合發(fā)布了《國際開發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券發(fā)行管理暫行辦法》，允許符合條件的國際開發(fā)機(jī)構(gòu)在中國發(fā)行人民幣債券。根據(jù)國際慣例，國外金融機(jī)構(gòu)在一國發(fā)行債券時，一般以該國最具特征的吉祥物命名。據(jù)此，國際多邊金融機(jī)構(gòu)首次在華發(fā)行的人民幣債券被命名為“熊貓債券”。

　　13.根據(jù)滬深300指數(shù)分級靠檔方法，某股票的市場流通比例為7%，則加權(quán)比例為()。

　　A.10%

　　B.15%

　　C.5%

　　D.7%

　　【答案】D

　　【解析】滬深300指數(shù)的分級靠方法，即根據(jù)自由流通股本所占A股總股本的比例(即自由流通比例)賦予A股總股本一定的加權(quán)比例，以使用以計算指數(shù)的股本保持相對穩(wěn)定。

　　14. 2008年美國金融風(fēng)暴中倒閉的投資銀行包括()。

　　A.高盛

　　B.貝爾斯登

　　C.摩根大通

　　D.摩根斯丹利

　　【答案】B

　　【解析】在2008年美國由于次貸危機(jī)而引發(fā)的金融風(fēng)暴中，倒閉的投資銀行有雷曼兄弟、貝爾斯登，其原因主要在于風(fēng)險控制失誤和激勵約束機(jī)制的弊端。

　　15.反映證券市場容量的重要指標(biāo)證券化率是指()。

　　A.證券面值/GDP

　　B.證券面值/GNP

　　C.證券市值/GDP

　　D.證券市值/GNP

　　【答案】C

　　【解析】證券化率指的是一國各類證券總市值與該國國內(nèi)生產(chǎn)總值的比率，即證券化率=證券市值/GDP，它是反映證券市場容量的重要指標(biāo)。