16.會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請證券資格，凈資產(chǎn)不低于()萬元。

　　A.100

　　B.500

　　C.1000

　　D.3000

　　【答案】B

　　【解析】會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請證券資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一為：凈資產(chǎn)不少于500萬元。

　　17.在客戶委托受理的驗(yàn)證環(huán)節(jié)，證券經(jīng)紀(jì)商主要對客戶提交的()進(jìn)行核實(shí)。

　　A.相關(guān)證件(如身份證件等)

　　B.委托單

　　C.賬戶上的資金

　　D.賬戶上的證券

　　【答案】A

　　【解析】委托受理包括驗(yàn)證與審單、查驗(yàn)資金及證券，其中，驗(yàn)證主要是對客戶委托時(shí)遞交的相關(guān)證件(如身份證券等)進(jìn)行核實(shí)。審單主要是檢查客戶填寫的委托單。查驗(yàn)資金及證券即驗(yàn)證客戶的資金及證券。

　　18.對于銀行間債券市場，()是委托結(jié)算機(jī)構(gòu)。

　　A.中國人民銀行

　　B.中央結(jié)算公司

　　C.國家外匯管理局

　　D.外匯結(jié)算中心

　　【答案】B

　　【解析中國人民銀行是全國銀行間債券市場的主管部門。中國人民銀行各分支機(jī)構(gòu)對轄內(nèi)金融機(jī)構(gòu)的債券交易活動(dòng)進(jìn)行日常監(jiān)督。中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司(簡稱中央結(jié)算公司)為中國人民銀行指定的辦理債券的登記、托管與結(jié)算機(jī)構(gòu)。

　　19.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收取的傭金由()代為扣收。

　　A.中國證券登記結(jié)算公司

　　B.資金存管銀行

　　C.商業(yè)銀行

　　D.中國人民銀行

　　【答案】B

　　【解析】傭金是指投資者委托買賣證券成交后按成交金額一定比例支付的費(fèi)用，是證券經(jīng)紀(jì)商為客戶提供證券代理買賣服務(wù)收取的費(fèi)用，由資金存管銀行代為扣收。

　　20.目前，我國的證券投資者保護(hù)基金的資金運(yùn)用限于()。

　�、�.股權(quán)投資

　�、�.銀行存款

　�、�.購買國債

　　Ⅳ.中央銀行債券

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　【答案】C

　　【解析】證券投資者保護(hù)基金是指按照《證券投資者保護(hù)基金管理辦法》籌集形成的、在防范和處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)中用于保護(hù)證券投資者利益的資金�；�金的資金運(yùn)用限于銀行存款、購買國債、中央銀行債券(包括中央銀行票據(jù))和中央級金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券以及國務(wù)院批準(zhǔn)的其他資金運(yùn)用形式。

　　21、關(guān)于金融衍生工具的說法，錯(cuò)誤的有( )。

　　Ⅰ.金融衍生產(chǎn)品的價(jià)格決定基礎(chǔ)金融產(chǎn)品的價(jià)格

　�、�.金融衍生工具是基礎(chǔ)金融產(chǎn)品相對應(yīng)的一個(gè)概念

　�、�.金融衍生工具是指建立在基礎(chǔ)金融產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量之上，其價(jià)格取決于后者價(jià)格(或數(shù)值)變動(dòng)的派生金融產(chǎn)品

　�、�.溫室氣體釋放不能成為金融衍生工具的基礎(chǔ)變量

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】C

　　【解析】 金融衍生工具又稱金融衍生產(chǎn)品，是指建立在基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量之上，其價(jià)格取決于基礎(chǔ)金融產(chǎn)品價(jià)格(或數(shù)值)變動(dòng)的派生金融產(chǎn)品。此處的基礎(chǔ)產(chǎn)品包括現(xiàn)貨金融產(chǎn)品和金融工具。第Ⅰ項(xiàng)說法錯(cuò)誤;作為金融衍生工具基礎(chǔ)的變量種類很多，主要是各類資產(chǎn)價(jià)格、價(jià)格指數(shù)、利率、匯率、費(fèi)率、通貨膨脹率以及信用等級等等，近些年來，某些自然現(xiàn)象，如氣溫、降雪量、霜凍、颶風(fēng)，甚至人類的行為，如選舉、溫室氣體排放也逐漸成為金融衍生工具的基礎(chǔ)變量。

　　22、期權(quán)的買方具有在約定期限內(nèi)按協(xié)定價(jià)格賣出一定數(shù)量基礎(chǔ)金融工具的權(quán)利，這是()。

　�、�.看漲期權(quán)

　　Ⅱ.認(rèn)購權(quán)

　�、�.看跌期權(quán)

　�、�.認(rèn)沽權(quán)

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】A

　　【解析】看跌期權(quán)也稱認(rèn)沽期權(quán)，指期權(quán)的買方具有在約定期限內(nèi)按行權(quán)價(jià)格(也稱敲定價(jià)格或執(zhí)行價(jià)格)賣出一定數(shù)量基礎(chǔ)金融工具的權(quán)利。第Ⅲ、Ⅳ均正確，故選A。

　　23、金融衍生工具的基本特征包括()。

　�、�.杠桿性

　　Ⅱ.跨期性

　�、�.不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性

　�、�.聯(lián)動(dòng)性

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】 金融衍生工具的基本特征包括跨期性、杠桿性、聯(lián)動(dòng)性、不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性。第Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ均正確，故選D。

　　24、證券登記結(jié)算公司依據(jù)《證券法》應(yīng)當(dāng)履行的職能有()。

　�、�.證券持有人名冊登記

　�、�.受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益

　　Ⅲ.證券的存管和過戶

　�、�.證券賬戶的設(shè)立和管理

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】B

　　【解析】證券登記結(jié)算公司依據(jù)《證券法》應(yīng)當(dāng)履行的職能有：①證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理;②證券的存管和過戶;③證券持有人名冊登記及權(quán)益登記;④證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關(guān)管理;⑤受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益;⑥辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢、信息、咨詢和培訓(xùn)服務(wù);⑦國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。第Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ均正確，故選B。

　　25、募集機(jī)構(gòu)不得通過()等媒介渠道推介私募基金。

　�、�.公開出版資料

　�、�.設(shè)置特定對象確定程序的講座

　�、�.海報(bào)、戶外廣告

　�、�.電視、電影、電臺

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】非公開募集基金不得推介的媒介渠道：①公開出版資料;②面向社會(huì)公眾的宣傳單、布告、手冊、信函、傳真、海報(bào)、戶外廣告;③電視、電影、電臺及其他音像等公共傳播媒體;④公共、門戶網(wǎng)站鏈接廣告、博客等;⑤未設(shè)置特定對象確定程序的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)，以及募集機(jī)構(gòu)官方網(wǎng)站、微信朋友圈等互聯(lián)網(wǎng)媒介;⑥未設(shè)置特定對象確定程序的電話、短信和電子郵件等通信媒介;⑦法律行政法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定和中國基金業(yè)協(xié)會(huì)自律規(guī)則禁止的其他行為。第Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ均正確，故選D。

　　26、關(guān)于證券托管和存管中賬戶記錄的說法，錯(cuò)誤的有()。

　�、�.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)一般以證券公司在各地的營業(yè)部為單位進(jìn)行記載

　�、�.證券交易所一般以證券公司在各地的營業(yè)部為單位進(jìn)行記載

　�、�.對股權(quán)、債券變更引起的證券轉(zhuǎn)移，均通過賬面予以劃轉(zhuǎn)

　�、�.由于實(shí)現(xiàn)了無紙化，賬戶記錄采用電腦記賬的方式

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　【答案】D

　　【解析】在賬戶記錄上，由于實(shí)現(xiàn)了無紙化，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)一般以證券公司為單位，采用電腦記賬方式記載證券公司交給的證券;證券公司也采用電腦記賬的方式記載投資者的證券。對股權(quán)、債權(quán)變更引起的證券轉(zhuǎn)移，通過賬面予以劃轉(zhuǎn)。故第Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)說法正確。故選D。

　　27、私募基金的特點(diǎn)包括()。

　�、�.不能進(jìn)行公開發(fā)售和宣傳推廣

　�、�.投資金額較高，風(fēng)險(xiǎn)較大

　�、�.監(jiān)管機(jī)構(gòu)不限制私募基金投資者的資格和人數(shù)

　�、�.在基金運(yùn)作和信息披露方面所受的限制和約束較少

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】私募基金投資者的資格和人數(shù)常常受到嚴(yán)格的限制，故第Ⅲ項(xiàng)說法錯(cuò)誤。第Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ均為私募基金的特點(diǎn)，故選D。

　　28、下列關(guān)于貨幣乘數(shù)的說法，正確的有()。

　　Ⅰ.貨幣乘數(shù)與存款準(zhǔn)備金率有關(guān)

　�、�.貨幣乘數(shù)描述的是基礎(chǔ)貨幣與貨幣供給之間的倍數(shù)

　�、�.法定存款準(zhǔn)備金率越高貨幣乘數(shù)越大

　　Ⅳ.多數(shù)情況下提現(xiàn)率不影響貨幣乘數(shù)

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　【答案】D

　　【解析】貨幣乘數(shù)的計(jì)算公式為m=1/r=(c+1)/(c+r+e)，其中：m為貨幣乘數(shù)，r為法定準(zhǔn)備金率，c為提現(xiàn)率，e為超額準(zhǔn)備金率。由此可知，法定存款準(zhǔn)備金率越高，貨幣乘數(shù)越小，故第Ⅲ項(xiàng)說法錯(cuò)誤。提現(xiàn)率為客戶提取的現(xiàn)金與活期存款總額之比，影響貨幣乘數(shù)，故第Ⅳ項(xiàng)說法錯(cuò)誤。故選D。

　　29、目前，我國證券市場上的投資者包括()。

　�、�.個(gè)人投資者

　�、�.政府機(jī)構(gòu)

　　Ⅲ.合格境外機(jī)構(gòu)投資者

　�、�.金融機(jī)構(gòu)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】證券投資者根據(jù)投資者身份，可分為機(jī)構(gòu)投資者和個(gè)人投資者兩大類。我國機(jī)構(gòu)投資者主要包括政府機(jī)構(gòu)類投資者、金融機(jī)構(gòu)類投資者、合格境外機(jī)構(gòu)投資者(QFII)、合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者(QDII)、企業(yè)和事業(yè)法人類投資者及基金類投資者等。第Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ均正確，故選D。

　　30、關(guān)于證券交易所，下列說法正確的有()。

　�、�.自律管理的法人

　�、�.依法對基金在交易所的投資交易實(shí)行監(jiān)控

　　Ⅲ.依法對基金上市及相關(guān)信息披露等活動(dòng)進(jìn)行管理

　�、�.指導(dǎo)和監(jiān)督中國證券投資基金協(xié)會(huì)的活動(dòng)

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】C

　　【解析】證券交易所的性質(zhì)是實(shí)行自律管理的法人，依法對基金在交易所的投資交易實(shí)行監(jiān)控，依法對基金上市及相關(guān)信息披露等活動(dòng)進(jìn)行管理。第Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ均正確。第Ⅳ項(xiàng)屬于國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)。故選C。

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