1.資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)需要建立( )和其他內(nèi)部管理制度，才可以申請證券評估資格。

　　A. 質(zhì)量控制制度

　　B. 資質(zhì)控制制度

　　C. 風(fēng)險(xiǎn)控制制度

　　D. 信息保密制度

　　【答案】A

　　【解析】資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)申請證券評估資格條件之一質(zhì)量控制制度和其他內(nèi)部管理制度健全并有效執(zhí)行，執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好。

　　2.經(jīng)政府或國有資產(chǎn)管理部門批準(zhǔn)進(jìn)行國有資產(chǎn)無償劃撥， 導(dǎo)致投資者在一個上市公司中擁有權(quán)益的股份占該公司已發(fā)行股份的比例超過( )，可以申請以簡易程序免于以要約方式增持股份。

　　A.20%

　　B . 30%

　　C . 40%

　　D . 50%

　　【答案】B

　　【解析】 經(jīng)政府或者國有資產(chǎn)管理部門批準(zhǔn)進(jìn)行國有資產(chǎn)無償劃轉(zhuǎn)、變更、合并， 導(dǎo)致投資者在一個上市公司中擁有權(quán)益的股份占該公司已發(fā)行股份的比例超過 30%， 當(dāng)事人可以向中國證監(jiān)會申請以簡易程序免于以要約方式增持股份。

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　　3.混合基金的風(fēng)險(xiǎn)()股票基金，預(yù)期收益則要()債券基金。

　　A.低于，高于

　　B.高于，低于

　　C.低于，低于

　　D.高于，高于

　　【答案】A

　　【解析】A 混合基金的風(fēng)險(xiǎn)低于股票基金，預(yù)期收益則要高于債券基金。

　　4.基金管理公司除主要股東外的其他股東，注冊資本、凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于()人民幣。

　　A.1 億元

　　B.2 億元

　　C.3 億元

　　D.5 億元

　　【答案】A

　　【解析】基金管理公司除主要股東外的其他股東，注冊資本、凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于 1 億元人民幣。

　　5.在資金量有限的情況下，可以通過投資( )來做到組合投資、分散風(fēng)險(xiǎn)。

　　A. 期貨

　　B. 債券

　　C. 基金

　　D. 股票

　　【題目】C

　　2

　　【解析】證券投資基金是一種集中資金、專業(yè)理財(cái)、組合投資、分散風(fēng)險(xiǎn)的集合投資方式。

　　6.如果可轉(zhuǎn)換公司債券的面值為 1000 元，規(guī)定其轉(zhuǎn)換價格為 20 元，當(dāng)前公司股票的市場為 18 元，則轉(zhuǎn)換比例為()。

　　A.20

　　B.18

　　C.55.56

　　D.50

　　【答案】D

　　【解析】D 轉(zhuǎn)換比例的計(jì)算公式為轉(zhuǎn)換比例=可轉(zhuǎn)換債券面值/轉(zhuǎn)換價格。因此，題中的轉(zhuǎn)換比例=1000/20=50。

　　7.股份有限公司董事、監(jiān)事、 高級管理人員在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有公司股份總數(shù)的( )。

　　A 5%

　　B 10%

　　C 15%

　　D 25%

　　【答案】D

　　【解析】公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)"-3 向公司申報(bào)所持有的本公司的股份及其變動情況，在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的 25%;所持本公司股份自公司股票上市交易之日起 1 年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

　　8.下列選項(xiàng)中，不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)構(gòu)成要素的是( )。

　　A 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　B 證券經(jīng)紀(jì)商

　　C 證券交易所

　　D 委托人

　　【答案】A

　　【解析】證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)一般由委托人、證券經(jīng)紀(jì)商、證券交易所、證券交易的對象 4 個要素構(gòu)成。

　　9.債券價格變動風(fēng)險(xiǎn)隨著期限的增加而()

　　A. 不變

　　B. 增大

　　C. 下降

　　D. 無法確定

　　【答案】B

　　10 下列不屬于銀行業(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的是()。

　　A.中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會

　　B.中國人民銀行

　　C.中國銀行業(yè)協(xié)會

　　D.國家外匯管理局

　　【答案】C

　　【解析】根據(jù)《銀行業(yè)從業(yè)人員職業(yè)操守》第三條的規(guī)定，監(jiān)管機(jī)構(gòu)既包括銀監(jiān)會，也包括中國人民銀行、國家外匯管理局等行使監(jiān)督管理職能的部門及其分支機(jī)構(gòu)。中國銀行業(yè)協(xié)會屬于銀行業(yè)自律組織，而不是監(jiān)管機(jī)構(gòu)。

　　11.相對于普通股，優(yōu)先股的特征不包括( )。

　　A. 剩余資產(chǎn)優(yōu)先分配

　　B. 股息派發(fā)優(yōu)先

　　C. 一般有表決權(quán)

　　D. 一般股息率固定

　　【答案】C

　　【解析】優(yōu)先股股東通常沒有投票權(quán)。

　　12.企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券應(yīng)具備()。

　�、�.良好的公司治理機(jī)制

　�、�.資本充足率不低于 l0%

　　Ⅲ.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合監(jiān)管機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定

　�、�.近 3 年無重大違法違規(guī)記錄

　　A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】D 企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券應(yīng)具備以下條件①具有良好的公司治理結(jié)構(gòu)、完善的投資決策機(jī)制、健全有效的內(nèi)部管理和風(fēng)險(xiǎn)控制制度及相應(yīng)的管理信息系統(tǒng)。②具有從事金融債券發(fā)行的合格專業(yè)人員。③依法合規(guī)經(jīng)營，符合中國銀監(jiān)會有關(guān)審慎監(jiān)管的要求，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合監(jiān)管機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定。④財(cái)務(wù)公司已發(fā)行、尚未兌付的金債券總額不得超過其凈資產(chǎn)總額的 100%，發(fā)行金融債券后，資本充足率不低于 10%。⑤財(cái)務(wù)公司設(shè)立 1年以上，經(jīng)營狀況良好，申請前 1 年利潤率不低于行業(yè)平均水平，且有穩(wěn)定的營利預(yù)期。⑥申請前 1 年，不良資產(chǎn)率低于行業(yè)平均水平，資產(chǎn)損失準(zhǔn)備拔備充足。⑦申請前 1 年，注冊資本金不低于 3 億元人民幣，凈資產(chǎn)不低于行業(yè)平均水平。⑧近 3 年無重大違法違規(guī)記錄。⑨無到期不能支付債務(wù)。⑩中國人民銀行和中國銀監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　13.目前，國際上股票發(fā)行制度的兩種類型是( )。

　　A. 審批制和注冊制

　　B. 保薦制和注冊制

　　C. 審批制和核準(zhǔn)制

　　D. 核準(zhǔn)制和注冊制

　　【題目】D

　　【解析】目前國際上有兩種類型一種是政府主導(dǎo)型，即核準(zhǔn)制。另一種是市場主導(dǎo)型，即注冊制。

　　14.公司債券上市交易的公司應(yīng)當(dāng)在每一會計(jì)年度結(jié)束之日起( )個月內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送年度報(bào)告，并予公告。

　　A1

　　B2

　　C3

　　D4

　　【答案】D

　　【解析】上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會計(jì)年度結(jié)束之日起 4 個月內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送年度報(bào)告，并予公告。

　　15.中國證券業(yè)協(xié)會對違反規(guī)定超出查詢目的、泄露或提供他人使用、 以營利為目的使用、加工或處理誠信信息，或?qū)⒄\信信息用于非法目的的會員， 情節(jié)嚴(yán)重的，給予( )處罰。

　　A 警示

　　B 行為內(nèi)通報(bào)批評、公開譴責(zé)

　　C 移送相關(guān)監(jiān)管部門

　　D 移送司法機(jī)關(guān)

　　【答案】B

　　【解析】中國證券業(yè)協(xié)會對違反規(guī)定超出查詢目的、泄露或提供他人使用、以營利為目的使用、 加工或處理誠信信息，或?qū)⒄\信信息用于非法目的的會員、 從業(yè)人員和其他應(yīng)當(dāng)接受協(xié)會自律管理的機(jī)構(gòu)和個人，應(yīng)采取警示等自律懲戒措施; 情節(jié)嚴(yán)重的，應(yīng)采取行業(yè)內(nèi)通批評、公開譴責(zé)等紀(jì)律處分措施;違反法律、法規(guī)、 行政規(guī)章規(guī)定且情節(jié)嚴(yán)重的，應(yīng)依法移送相關(guān)監(jiān)管部門或司法機(jī)關(guān)追究法律責(zé)任。