18.最先通過法律允許發(fā)行無面額股票的國家是()。

　　A.美國

　　B.英國

　　C.日本

　　D.德國

　　【答案】A

　　【解析】20 世紀早期，美國紐約州最先通過法律，允許發(fā)行無面額股票。

　　19.下列屬于非證券金融市場分類的是()。

　　A.股權(quán)投資市場

　　B.信托市場

　　C.融資租賃市場

　　D.主板市場

　　【答案】D

　　【解析】D 主板市場通常是 A 股上海證券交易所，屬于證券交易市場。

　　20.下列關(guān)于外國債券的論述中，正確的是()。

　　A.在日本發(fā)行的外國債券被稱為揚基債券

　　B.在美國發(fā)行的外國債券被稱為武士債券

　　C.外國債券是指某一國借款人在本國發(fā)行以外國貨幣為面值的債券

　　D.債券發(fā)行人屬于一個國家，債券的面值貨幣和發(fā)行市場則屬于另一個國家

　　【答案】D

　　【解析】選項 A，在日本發(fā)行的外國債券被稱為武士債券;選項 B，在美國發(fā)行的外國債券被稱為揚基債券;選項 C，外國債券是指某一國借款人在本國以外的某一國家發(fā)行以該國貨幣為面值的債券。

　　21.集合資產(chǎn)管理合同是由三方共同簽署。這里的三方不包括( )。

　　A 證券公司

　　B 資產(chǎn)托管機構(gòu)

　　C 單個客戶

　　D 證券交易所

　　【答案】D

　　【解析】 集合資產(chǎn)管理合同由證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)與單個客戶三方簽署。

　　22.《證券公司信息隔離墻制度指引》中規(guī)定，證券公司應當對證券自營、證券資產(chǎn)管理、融資融券等業(yè)務所涉資金、證券及賬戶實施( )。

　　A 分開管理

　　B 集中管理

　　C 資產(chǎn)管理

　　D 有效管理

　　【答案】A

　　【解析】證券公司應當對證券自營、證券資產(chǎn)管理、融資融券等業(yè)務所涉資金、 證券及賬

　　23.( )年 7 月，深圳證券交易所正式開業(yè)。

　　A. 1990

　　B. 1993

　　C. 1991

　　D. 1992

　　【題目】C

　　【解析】1991 年 7 月 3 日，深圳證券交易所正式開業(yè)。

　　24.我國混合資本債券的基本特征不正確的是()。

　　A.期限在 20 年以上，發(fā)行之日起 10 年內(nèi)不得贖回

　　B.混合資本債券到期前，如果發(fā)行人核心資本充足率低于 4%，發(fā)行人可以延期支付利息

　　C.當發(fā)行人清算時，混合資本債券本金和利息的清償順序列于一般債務和次級債務之后、先于股權(quán)資本

　　D.混合資本債券到期時，如果發(fā)行人無力支付清償順序在該債券之前的債務，或支付該債券將導致無力支付清償順序在混合資本債券之前的債務，發(fā)行人可以延期支付該債券的本金和利息

　　【答案】A

　　【解析】混合資本債券的期限在 15 年以上，發(fā)行之日起 10 年內(nèi)不得贖回。9

　　25.有限責任公司公開發(fā)行公司債券對公司凈資產(chǎn)的要求是( )。

　　A 不低于人民幣 3000 萬元

　　B 不低于人民幣 5000 萬元

　　C 不低于人民幣 6000 萬元

　　D 不低于人民幣 1 億元

　　【答案】C

　　【解析】股份有限公司公開發(fā)行公司債券的凈資產(chǎn)不低于人民幣 3000 萬元， 有限責任公司公開發(fā)行公司債券的凈資產(chǎn)不低于人民幣 6000 萬元。

　　26.下列不屬于申請從事證券投資咨詢業(yè)務應當具備的條件的是( )。

　　A.具有從事證券業(yè)務 3 年以上的經(jīng)歷

　　B.未受過刑事處罰

　　C.未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的

　　D.品行端正，具有良好的職業(yè)道德

　　【答案】A

　　【解析】申請從事證券投資咨詢業(yè)務應當具備下列條件① 通過了證券基礎知識和證券投資分析科目取得證券從業(yè)資格;②被證券公司、 投資咨詢機構(gòu)或資信評級機構(gòu)聘用;③具有人民共和國國籍;④ 具有完全民事行為能力;⑤具有大學本科以上學歷(教育部認可的);⑥ 具有從事證券業(yè)務 2 年以上的經(jīng)歷;⑦未受過刑事處罰;⑧ 未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的;⑨品行端正， 具有良好的職業(yè)道德;⑩法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　27.證券登記結(jié)算公司的職能不包括()。

　　A.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設立和管理

　　B.證券持有人名冊登記及權(quán)益登記

　　C.對證券交易活動進行管理

　　D.受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益

　　【答案】C

　　【解析】證券登記結(jié)算公司依法履行以下職能證券賬戶、結(jié)算賬戶的設立和管理，證券的存管和過戶，證券持有人名冊登記及權(quán)益登記，證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關(guān)管理，受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益，辦理與上述業(yè)務有關(guān)的查詢、信息、咨詢和培訓服務，國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準的其他業(yè)務，如為證券持有人代理投票服務等。

　　28.根據(jù)《證券投資基金托管資格管理辦法》的規(guī)定，商業(yè)銀行專門開展基金托管業(yè)務的基金托管部擬從事基金清算、核算、投資監(jiān)督、信息披露、內(nèi)部稽核監(jiān)控等業(yè)務的執(zhí)業(yè)人員，不少于()人，并且有基金從業(yè)資格。

　　A.5

　　B.8

　　C.13

　　D.15

　　【答案】A

　　【解析】A《證券投資基金托管資格管理辦法》規(guī)定“擬從事基金清算、核算、投資監(jiān)督、信息披露、內(nèi)部稽核監(jiān)控等業(yè)務的執(zhí)業(yè)人員不少于 5 人，并具有基金從業(yè)資格�！�

　　29.證券公司以()進行證券投資。

　�、�.自有資本

　�、�.營運資金

　�、�.受托投資資金

　�、�.客戶存款

　　A. Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】D

　　30.根據(jù)《人民共和國公司法》的規(guī)定，公司股東依法享有的權(quán)力不包括()。

　　A.資產(chǎn)收益

　　B.選擇管理者

　　C.批準破產(chǎn)

　　D.參與重大決策

　　【答案】C

　　【解析】根據(jù)《人民共和國公司法》的規(guī)定，公司股東依法享有資產(chǎn)收益、參與重大決策和選擇管理者等權(quán)利。

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