11、衍生證券投資基金的投資對(duì)象有(　)。

　　Ⅰ.期貨

　�、�.期權(quán)

　�、�.認(rèn)股權(quán)證

　�、�.結(jié)構(gòu)化理財(cái)產(chǎn)品

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查證券投資基金的分類方法。衍生證券投資基金是一種以衍生證券為投資對(duì)象的基金，包括期貨基金、期權(quán)基金、認(rèn)股權(quán)證基金等。

　　12、指數(shù)基金特別適合于社�；�金等數(shù)額較大、風(fēng)險(xiǎn)承受能力較低的資金投資的原因有(　)。

　　Ⅰ.指數(shù)基金收益率比較穩(wěn)定

　�、�.投資比較分散

　�、�.投資具有高流動(dòng)性

　　Ⅳ.投資范圍比較廣

　　A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查證券投資基金的分類方法。由于指數(shù)基金收益率的穩(wěn)定性、投資的分散性以及高流動(dòng)性，特別適合于社保基金等數(shù)額較大、風(fēng)險(xiǎn)承受能力較低的資金投資。

　　13、ETF的特點(diǎn)有(　)。

　�、�.以某一選定的指數(shù)所包含的成分證券為投資對(duì)象

　�、�.依據(jù)構(gòu)成指數(shù)的證券種類和比例，采用完全復(fù)制或抽樣復(fù)制的方法進(jìn)行主動(dòng)投資的指數(shù)型基金

　�、�.其最大的特點(diǎn)是實(shí)物申購(gòu)、贖回機(jī)制

　�、�.實(shí)行一級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)并存的交易制度

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查證券投資基金的分類方法。ETF是以某一選定的指數(shù)所包含的成分證券為投資對(duì)象，依據(jù)構(gòu)成指數(shù)的證券種類和比例，采用完全復(fù)制或抽樣復(fù)制的方法進(jìn)行被動(dòng)投資的指數(shù)型基金。

　　14、關(guān)于LOF的說法正確的有(　)。

　　Ⅰ.其申購(gòu)、贖回是基金份額與現(xiàn)金的對(duì)價(jià)

　�、�.其申購(gòu)、贖回只能通過交易所進(jìn)行

　�、�.只有資金在一定規(guī)模以上的投資者才能參與LOF的申購(gòu)、贖回交易

　�、�.凈值報(bào)價(jià)頻率低，通常1天只提供1次或幾次基金凈值報(bào)價(jià)

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅳ

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查證券投資基金的分類方法。ETF的申購(gòu)、贖回通過交易所進(jìn)行，而LOF的申購(gòu)、贖回既可以在代銷網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行，也可以在交易所進(jìn)行。只有資金在一定規(guī)模以上的投資者(基金份額通常要求在50萬份以上)才能參與ETF的申購(gòu)、贖回交易，而LOF在申購(gòu)、贖回上沒有特別要求。

　　15、基金份額持有人是(　)。

　�、�.基金投資者

　�、�.基金的出資人

　�、�.基金資產(chǎn)的管理人

　�、�.基金投資回報(bào)的受益人

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查基金份額持有人�；�金份額持有人即基金投資者，是基金的出資人、基金資產(chǎn)的所有者和基金投資回報(bào)的受益人。

　　16、設(shè)立公開募集基金的基金管理公司，對(duì)股東有要求有(　)。

　�、�.應(yīng)當(dāng)具有經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)或者管理金融機(jī)構(gòu)的良好業(yè)績(jī)

　　Ⅱ.應(yīng)當(dāng)具有良好的財(cái)務(wù)狀況和社會(huì)信譽(yù)

　�、�.資產(chǎn)規(guī)模應(yīng)當(dāng)達(dá)到國(guó)務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)

　　Ⅳ.股東應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的任職條件

　　A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查基金管理人。設(shè)立公開募集基金的基金管理公司，主要股東應(yīng)當(dāng)具有經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)或者管理金融機(jī)構(gòu)的良好業(yè)績(jī)、良好的財(cái)務(wù)狀況和社會(huì)信譽(yù)，資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到國(guó)務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，最近3年沒有違法記錄。

　　17、《人民共和國(guó)證券投資基金法》規(guī)定，有下列情形中的(　)的，基金管理人職責(zé)終止。

　�、�.被依法取消基金管理資格

　　Ⅱ.被基金份額持有人大會(huì)解任

　�、�.依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)

　　Ⅳ.更換法人代表

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查基金管理人�！度嗣窆埠蛧�(guó)證券投資基金法》規(guī)定，有下列情形之一的，基金管理人職責(zé)終止：(1)被依法取消基金管理資格;(2)被基金份額持有人大會(huì)解任;(3)依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn);(4)基金合同約定的其他情形。

　　18、商業(yè)銀行申請(qǐng)取得基金托管資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有(　)，并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。

　　Ⅰ.凈資產(chǎn)和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合有關(guān)規(guī)定

　�、�.設(shè)有專門的基金托管部門

　�、�.有安全高效的清算、交割系統(tǒng)

　�、�.有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度

　　A、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查基金托管人。申請(qǐng)取得基金托管資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件，并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)：(1)凈資產(chǎn)和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合有關(guān)規(guī)定;(2)設(shè)有專門的基金托管部門;(3)取得基金從業(yè)資格的專職人員達(dá)到法定人數(shù);(4)有安全保管基金財(cái)產(chǎn)的條件;(5)有安全高效的清算、交割系統(tǒng);(6)有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施;(7)有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度;(8)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

　　19、基金托管費(fèi)收取的比例一般與(　)有一定關(guān)系。

　�、�.基金持有人數(shù)量

　�、�.基金規(guī)模

　　Ⅲ.基金管理人

　�、�.基金類型

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅲ

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查基金托管費(fèi)�；�金托管費(fèi)收取的比例與基金規(guī)模、基金類型有一定關(guān)系。通常基金規(guī)模越大，基金托管費(fèi)率越低。

　　20、基金交易費(fèi)中，由登記公司或交易所按有關(guān)規(guī)定收取的有(　)。

　�、�.交易傭金

　　Ⅱ.經(jīng)手費(fèi)

　�、�.證管費(fèi)

　　Ⅳ.印花稅

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅲ

　　C、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查基金交易費(fèi)。目前，我國(guó)證券投資基金的交易費(fèi)用主要包括印花稅、交易傭金、過戶費(fèi)、經(jīng)手費(fèi)、證管費(fèi)。交易傭金由證券公司按成交金額的一定比例向基金收取，印花稅、過戶費(fèi)、經(jīng)手費(fèi)、證管費(fèi)等則由登記公司或交易所按有關(guān)規(guī)定收取。

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