一、單項(xiàng)選擇題

　　1、企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司申請(qǐng)發(fā)行金融債券前1年，注冊(cè)資本金不低于(　)人民幣，凈資產(chǎn)不低于行業(yè)平均水平。

　　A、5000萬(wàn)元

　　B、1億元

　　C、2億元

　　D、3億元

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券的條件。申請(qǐng)前1年，注冊(cè)資本金不低于3億元人民幣，凈資產(chǎn)不低于行業(yè)平均水平。

　　2、關(guān)于國(guó)債銷售價(jià)格的確定，下列說法錯(cuò)誤的是(　)。

　　A、財(cái)政部允許承銷商在發(fā)行期內(nèi)自定銷售價(jià)格，隨行就市發(fā)行

　　B、市場(chǎng)利率上升限制了承銷商確定銷售價(jià)格的空間

　　C、國(guó)債承銷價(jià)格定價(jià)過高，會(huì)促使投資者直接購(gòu)買新發(fā)行的國(guó)債

　　D、國(guó)債銷售的價(jià)格一般不應(yīng)低于承銷商與發(fā)行人的結(jié)算價(jià)格

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查國(guó)債銷售的價(jià)格及其影響因素。國(guó)債承銷價(jià)格定價(jià)過高，即收益率過低，投資者就會(huì)傾向于在二級(jí)市場(chǎng)上購(gòu)買已流通的國(guó)債，而不是直接購(gòu)買新發(fā)行的國(guó)債，選項(xiàng)C說法有誤。

　　3、以價(jià)格為標(biāo)的的美國(guó)式招標(biāo)，以(　)作為最后中標(biāo)價(jià)格。

　　A、全場(chǎng)最高中標(biāo)利率或利差

　　B、募滿發(fā)行額為止的中標(biāo)商各自價(jià)格的中標(biāo)價(jià)

　　C、募滿發(fā)行額為止的所有投標(biāo)商的最低中標(biāo)價(jià)格

　　D、募滿發(fā)行額為止的所有投標(biāo)商的最高中標(biāo)價(jià)格

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查“美國(guó)式”招標(biāo)。以價(jià)格為標(biāo)的的美國(guó)式招標(biāo)，以募滿發(fā)行額為止的中標(biāo)商各自價(jià)格的中標(biāo)價(jià)作為最后中標(biāo)價(jià)格。

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　　4、歐洲債券由于不以發(fā)行市場(chǎng)所在國(guó)的貨幣為面值，故也稱(　)。

　　A、揚(yáng)基債券

　　B、武士債券

　　C、熊貓債券

　　D、無國(guó)籍債券

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查歐洲債券。歐洲債券是由于不以發(fā)行市場(chǎng)所在國(guó)的貨幣為面值，故也稱“無國(guó)籍債券”。

　　5、中小企業(yè)私募債募集資金用途相對(duì)靈活，期限較銀行貸款長(zhǎng)，一般為(　)年。

　　A、2

　　B、3

　　C、5

　　D、8

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查中小企業(yè)私募債的特征。中小企業(yè)私募債募集資金用途相對(duì)靈活，期限較銀行貸款長(zhǎng)，一般為2年。

　　6、本金和收益的安全性最大，受經(jīng)濟(jì)形勢(shì)影響的程度較小，收益水平較低，籌資成本也低，這類債券被評(píng)定的信用等級(jí)為(　)。

　　A、D級(jí)

　　B、C級(jí)

　　C、B級(jí)

　　D、A級(jí)

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查債券評(píng)級(jí)。A級(jí)債券信用等級(jí)最高，本金和收益的安全性最大，受經(jīng)濟(jì)形勢(shì)影響的程度較小，收益水平較低，籌資成本也低。

　　7、下列不屬于債券報(bào)價(jià)方式的是(　)。

　　A、單邊報(bào)價(jià)

　　B、雙邊報(bào)價(jià)

　　C、對(duì)話報(bào)價(jià)

　　D、公開報(bào)價(jià)

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查報(bào)價(jià)的主要方式。債券報(bào)價(jià)的主要方式有公開報(bào)價(jià)、對(duì)話報(bào)價(jià)、雙邊報(bào)價(jià)和小額報(bào)價(jià)。

　　8、債券買賣雙方在成交的同時(shí)，約定于未來某一時(shí)間以某一價(jià)格雙方再進(jìn)行反向交易，這種交易行為稱為(　)。

　　A、現(xiàn)券交易

　　B、回購(gòu)交易

　　C、遠(yuǎn)期交易

　　D、期貨交易

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查回購(gòu)交易。債券回購(gòu)交易就是指?jìng)�券買賣雙方在成交的同時(shí)，約定于未來某一時(shí)間以某一價(jià)格雙方再進(jìn)行反向交易的行為。

　　9、證券公司債券的期限最短為(　)。

　　A、6個(gè)月

　　B、9個(gè)月

　　C、1年

　　D、2年

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查證券公司債券的期限。證券公司債券的期限最短為1年。

　　10、金融債券發(fā)行結(jié)束(　)個(gè)工作日內(nèi)，發(fā)行人應(yīng)向中國(guó)人民銀行書面報(bào)告金融債券發(fā)行情況。

　　A、10

　　B、30

　　C、50

　　D、60

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查金融債券發(fā)行的操作要求。金融債券發(fā)行結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)，發(fā)行人應(yīng)向中國(guó)人民銀行書面報(bào)告金融債券發(fā)行情況。

　　11、非金融企業(yè)在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的中期票據(jù)的待償余額不得超過企業(yè)凈資產(chǎn)的(　)。

　　A、10%

　　B、20%

　　C、30%

　　D、40%

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查中期票據(jù)。企業(yè)發(fā)行中期票據(jù)應(yīng)遵守國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)，中期票據(jù)待償還余額不得超過企業(yè)凈資產(chǎn)的40%。

　　12、我國(guó)的(　)是指在人民共和國(guó)境內(nèi)具有法人資格的企業(yè)在境內(nèi)依照法定程序發(fā)行、約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。

　　A、企業(yè)債券

　　B、公司債券

　　C、金融債券

　　D、政府債券

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查企業(yè)債券的概念。企業(yè)債券是指在人民共和國(guó)境內(nèi)具有法人資格的企業(yè)在境內(nèi)依照法定程序發(fā)行、約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。

　　13、地方政府債券按資金用途和償還資金來源不同，通�？梢苑譃�(　)。

　　A、一般責(zé)任債券和專項(xiàng)債券

　　B、一般責(zé)任債券和實(shí)物債券

　　C、專項(xiàng)債券和收入債券

　　D、專項(xiàng)債券和實(shí)物債券

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查地方政府債券的分類。地方政府債券按資金用途和償還資金來源不同，通�？梢苑譃橐话阖�(zé)任債券(普通債券)和專項(xiàng)債券(收入債券)。

　　14、長(zhǎng)期國(guó)債是指償還期限在(　)年以上的債券。

　　A、1

　　B、5

　　C、10

　　D、15

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查中央政府債券的分類。10年以上的國(guó)債稱為長(zhǎng)期國(guó)債。

　　15、關(guān)于市場(chǎng)利率變化對(duì)債券期限的影響，下列說法正確的是(　)。

　　A、利率趨于下降，應(yīng)選擇發(fā)行期限較長(zhǎng)的債券

　　B、利率趨于上升，應(yīng)選擇發(fā)行期限較短的債券

　　C、利率趨于下降，應(yīng)選擇發(fā)行期限較短的債券

　　D、利率的上升或下降，對(duì)發(fā)行債券的期限沒有影響

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查影響債券期限的因素。利率趨于下降，應(yīng)選擇發(fā)行期限較短的債券。利率趨于上升，應(yīng)選擇發(fā)行期限較長(zhǎng)的債券。