6、出現(xiàn)下列(　)情形的，不得再次發(fā)行公司債券進(jìn)行籌資。

　�、�.最近36個(gè)月內(nèi)公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件存在虛假記載

　�、�.本次發(fā)行申請(qǐng)文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏

　�、�.對(duì)已發(fā)行的公司債券或其他債務(wù)有違約或遲延支付本息的事實(shí)，仍處于繼續(xù)狀態(tài)

　�、�.嚴(yán)重?fù)p害投資者合法權(quán)益和社會(huì)公共利益的其他情形

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查公司債券不得再次發(fā)行的情形。不得再次發(fā)行的情形包括：(1)最近36個(gè)月內(nèi)公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件存在虛假記載，或公司存在其他重大違法行為;(2)本次發(fā)行申請(qǐng)文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏;(3)對(duì)已發(fā)行的公司債券或其他債務(wù)有違約或遲延支付本息的事實(shí)，仍處于繼續(xù)狀態(tài);(4)嚴(yán)重?fù)p害投資者合法權(quán)益和社會(huì)公共利益的其他情形。

　　7、政策性銀行發(fā)行金融債券應(yīng)向中國(guó)人民銀行報(bào)送的文件包括(　)。

　�、�.金融債券發(fā)行申請(qǐng)報(bào)告

　　Ⅱ.金融債券發(fā)行辦法

　�、�.發(fā)行人近3年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告及審計(jì)報(bào)告

　�、�.承銷(xiāo)協(xié)議

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查申請(qǐng)發(fā)行金融債券應(yīng)報(bào)送的文件。政策性銀行發(fā)行金融債券應(yīng)向中國(guó)人民銀行報(bào)送下列文件：金融債券發(fā)行申請(qǐng)報(bào)告;發(fā)行人近3年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告及審計(jì)報(bào)告;金融債券發(fā)行辦法;承銷(xiāo)協(xié)議;中國(guó)人民銀行要求的其他文件。

　　8、憑證式國(guó)債向廣大投資者發(fā)行的途徑有(　)。

　　Ⅰ.全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)

　�、�.郵政儲(chǔ)蓄局儲(chǔ)蓄網(wǎng)點(diǎn)

　�、�.商業(yè)銀行儲(chǔ)蓄網(wǎng)點(diǎn)

　�、�.證券交易所債券市場(chǎng)

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ

　　D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查憑證式國(guó)債的承銷(xiāo)程序。憑證式國(guó)債是一種不可上市流通的儲(chǔ)蓄型債券，由具備憑證式國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)資格的機(jī)構(gòu)承銷(xiāo)。各商業(yè)銀行、郵儲(chǔ)銀行均有資格申請(qǐng)加入憑證式國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)。

　　9、關(guān)于中標(biāo)原則，下列說(shuō)法正確的有(　)。

　�、�.全場(chǎng)有效投資總額小于或等于當(dāng)期國(guó)債招標(biāo)額時(shí)，所有有效投標(biāo)全額募入

　�、�.全場(chǎng)有效投標(biāo)總額大于當(dāng)期國(guó)債招標(biāo)額時(shí)，按照低利率(利差)或高價(jià)格優(yōu)先的原則對(duì)有效投標(biāo)逐筆募入，直到募滿招標(biāo)額為止

　　Ⅲ.邊際中標(biāo)標(biāo)位的投標(biāo)額小于剩余招標(biāo)額，以該標(biāo)位投標(biāo)額為權(quán)數(shù)平均分配

　　Ⅳ.對(duì)于允許追加承銷(xiāo)的記賬式國(guó)債，在競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)結(jié)束后，記賬式國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)甲類(lèi)成員有權(quán)通過(guò)投標(biāo)追加承銷(xiāo)當(dāng)期國(guó)債

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查中標(biāo)原則。邊際中標(biāo)標(biāo)位的投標(biāo)額大于剩余招標(biāo)額，以該標(biāo)位投標(biāo)額為權(quán)數(shù)平均分配，第Ⅲ項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。

　　10、下列關(guān)于我國(guó)混合資本債券的敘述正確的是(　)。

　　Ⅰ.清償順序位于股權(quán)資本之前但列在一般債務(wù)和次級(jí)債務(wù)之后

　�、�.是商業(yè)銀行為了補(bǔ)充附屬資本而發(fā)行的

　�、�.發(fā)行期限在8年以上

　�、�.是發(fā)行之日起10年內(nèi)不可贖回的債券

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查混合資本債券。我國(guó)的混合資本債券是指商業(yè)銀行為補(bǔ)充附屬資本發(fā)行的、清償順序位于股權(quán)資本之前但列在一般債務(wù)和次級(jí)債務(wù)之后、期限在15年以上、發(fā)行之日起10年內(nèi)不可贖回的債券。

　　11、按債券有無(wú)擔(dān)保劃分，企業(yè)債券可分為(　)。

　�、�.信用債券

　�、�.公募債券

　�、�.擔(dān)保債券

　　Ⅳ.私募債券

　　A、Ⅰ、Ⅲ

　　B、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查企業(yè)債券的分類(lèi)。按債券有無(wú)擔(dān)保劃分，企業(yè)債券可分為信用債券和擔(dān)保債券。

　　12、我國(guó)發(fā)行的普通國(guó)債的品種有(　)。

　�、�.儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)

　�、�.憑證式國(guó)債

　�、�.實(shí)物國(guó)債

　�、�.記賬式國(guó)債

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅲ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查我國(guó)國(guó)債的品種。目前我國(guó)發(fā)行的普通國(guó)債有記賬式國(guó)債、憑證式國(guó)債和儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)。

　　13、政府債券的特征包括(　)。

　　Ⅰ.流通性弱

　�、�.安全性高

　�、�.收益穩(wěn)定

　�、�.免稅待遇

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查政府債券的特征。政府債券的特征包括安全性高、流通性強(qiáng)、收益穩(wěn)定、免稅待遇。

　　14、下列屬于有擔(dān)保債券的有(　)。

　�、�.抵押債券

　�、�.質(zhì)押債券

　�、�.國(guó)債

　�、�.金融債券

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅰ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查債券的分類(lèi)。抵押債券、質(zhì)押債券和保證債券屬于有擔(dān)保的債券。國(guó)債、金融債券屬于無(wú)擔(dān)保債券。

　　15、債券的票面要素包括(　)。

　�、�.票面價(jià)值

　　Ⅱ.債券的票面利率

　�、�.債券的到期期限

　　Ⅳ.債券的發(fā)行者名稱

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查債券的票面要素。債券的票面要素包括：票面價(jià)值、到期期限、票面利率、發(fā)行者名稱。

　　16、儲(chǔ)蓄國(guó)債具有的特點(diǎn)包括(　)。

　�、�.采用實(shí)名制，不可流通轉(zhuǎn)讓

　�、�.對(duì)個(gè)人投資者發(fā)行，不向機(jī)構(gòu)投資者發(fā)行

　�、�.采用電子方式記錄債權(quán)

　�、�. 收益安全穩(wěn)定，由財(cái)政部負(fù)責(zé)還本付息，免繳利息稅

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查儲(chǔ)蓄國(guó)債的特點(diǎn)。儲(chǔ)蓄國(guó)債具有的特點(diǎn)包括：(1)對(duì)個(gè)人投資者，不向機(jī)構(gòu)投資者發(fā)行;(2)采用實(shí)名制，不可流通轉(zhuǎn)讓;(3)采用電子方式記錄債權(quán);(4)收益安全穩(wěn)定，由財(cái)政部負(fù)責(zé)還本付息，免繳利息稅;(5)鼓勵(lì)持有到期;(6)手續(xù)簡(jiǎn)化;(7)付息方式較為多樣。

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