6、機(jī)構(gòu)投資者在金融市場中的作用有(　)。

　　Ⅰ.發(fā)展機(jī)構(gòu)投資者有利于實(shí)現(xiàn)社會保障體系與宏觀經(jīng)濟(jì)的良性互動發(fā)展

　�、�.發(fā)展機(jī)構(gòu)投資者有利于分散金融風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)金融體系的穩(wěn)定運(yùn)行

　�、�.發(fā)展機(jī)構(gòu)投資者有利于改善儲蓄轉(zhuǎn)化為投資的機(jī)制與效率，促進(jìn)直接金融市場的發(fā)展

　　Ⅳ.發(fā)展機(jī)構(gòu)投資者有利于改善儲蓄轉(zhuǎn)化為投資的機(jī)制與效率，促進(jìn)直接金融市場的發(fā)展

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查機(jī)構(gòu)投資者在金融市場中的作用。題干中的Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ均符合題意。

　　7、關(guān)于企業(yè)和事業(yè)法人類機(jī)構(gòu)投資者的說法，下列表述正確的是(　)。

　　Ⅰ.法人類機(jī)構(gòu)投資者是指投資于各類證券的企業(yè)、事業(yè)單位

　　Ⅱ.事業(yè)法人可用自有資金和有權(quán)自行支配的預(yù)算外資金進(jìn)行證券投資

　�、�.我國現(xiàn)行的規(guī)定是，各類企業(yè)可參與股票配售，也可投資于股票二級市場

　�、�.法人投資者的種類大致包括：政府、中央銀行、證券自營商、企業(yè)公司

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查企業(yè)和事業(yè)法人類機(jī)構(gòu)投資者。題干中的Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ均符合題意。

　　8、關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，下列說法正確的有(　)。

　　Ⅰ.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開戶和委托兩個(gè)環(huán)節(jié)

　　Ⅱ.經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立也就形成了實(shí)質(zhì)上的委托關(guān)系

　�、�.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，可以委托證券公司以外的人員作為證券經(jīng)紀(jì)人，代理其進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)及產(chǎn)品銷售等活動

　　Ⅳ.證券公司接受證券買賣的委托，應(yīng)當(dāng)根據(jù)委托書載明的證券名稱、買賣數(shù)量、出價(jià)方式、價(jià)格幅度等，按照交易規(guī)則代理買賣證券，如實(shí)進(jìn)行交易記錄

　　A、Ⅰ、Ⅳ

　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅳ

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立只是確立了投資者和證券公司直接的代理關(guān)系，還沒有形成實(shí)質(zhì)上的委托關(guān)系。當(dāng)投資者辦理了具體的委托手續(xù)，即投資者填寫了委托單或自助委托及證券公司受理了委托，兩者才建立了受法律保護(hù)和約束的委托關(guān)系。

　　9、證券公司受期貨公司委托從事IB業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列(　)服務(wù)。

　�、�.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

　�、�.提供期貨行情信息、交易設(shè)施

　　Ⅲ.代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割

　　Ⅳ.代期貨公司、客戶收付期貨保證金

　　A、Ⅰ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅳ

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查證券公司IB業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)范。證券公司IB業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)范圍：(1)協(xié)助辦理開戶手續(xù);(2)提供期貨行情信息、交易設(shè)施;(3)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務(wù)。證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。

　　10、《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，鼓勵具備下列(　)條件之一，并且最近2年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰的律師從事證券法律業(yè)務(wù)。

　　Ⅰ.最近3年連續(xù)從事證券法律領(lǐng)域的教學(xué)、研究工作，或者接受過證券法律業(yè)務(wù)的行業(yè)培訓(xùn)

　�、�.最近3年從事過證券法律業(yè)務(wù)

　�、�.最近2年從事過證券法律業(yè)務(wù)

　　Ⅳ.最近3年連續(xù)執(zhí)業(yè)，且擬與其共同承辦業(yè)務(wù)的律師最近3年從事過證券法律業(yè)務(wù)

　　A、Ⅰ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅳ

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查對律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)的管理�！掇k法》規(guī)定，鼓勵具備下列條件之一，并且最近2年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰的律師從事證券法律業(yè)務(wù)：(1)最近3年從事過證券法律業(yè)務(wù);(2)最近3年連續(xù)執(zhí)業(yè)，且擬與其共同承辦業(yè)務(wù)的律師最近3年從事過證券法律業(yè)務(wù);(3)最近3年連續(xù)從事證券法律領(lǐng)域的教學(xué)、研究工作，或者接受過證券法律業(yè)務(wù)的行業(yè)培訓(xùn)。

　　11、《人民共和國證券法》規(guī)定，投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有下列(　)行為。

　　Ⅰ.代理委托人從事證券投資

　�、�.與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失

　�、�.買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票

　�、�.利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息

　　A、Ⅰ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅳ

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查對證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的管理。不得有的行為包括：(1)代理委托人從事證券投資;(2)與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失;(3)買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票;(4)利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息;(5)法律、行政法規(guī)禁止的其他行為。因以上行為給投資者造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

　　12、證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，可以使用的資金和證券有(　)。

　�、�.自有資金和證券

　　Ⅱ.通過證券交易所的業(yè)務(wù)平臺融入的證券

　�、�.通過證券交易所的業(yè)務(wù)平臺融入的資金

　�、�.通過證券金融公司的業(yè)務(wù)平臺融入的資金

　　A、Ⅰ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅳ

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查資金和證券的來源。證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，可以使用下列資金和證券：(1)自有資金和證券;(2)通過證券交易所的業(yè)務(wù)平臺融入的資金和證券;(3)通過證券金融公司的業(yè)務(wù)平臺融入的資金;(4)依法籌集的其他資金和證券。

　　13、中國證券業(yè)協(xié)會依據(jù)行業(yè)規(guī)范發(fā)展的需要，行使下列(　)自律管理職責(zé)。

　　Ⅰ.組織證券從業(yè)人員水平考試

　�、�.推動行業(yè)開展投資者教育，組織制作投資者教育產(chǎn)品，普及證券知識

　�、�.負(fù)責(zé)證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、執(zhí)業(yè)注冊

　�、�.組織開展證券業(yè)國際交流與合作，代表中國證券業(yè)加入相關(guān)國家組織，推動相關(guān)資質(zhì)互認(rèn)

　　A、Ⅰ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅳ

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查證券業(yè)協(xié)會。Ⅲ屬于協(xié)會依據(jù)行政法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)范性文件規(guī)定，行使的職責(zé)。

　　14、證券登記結(jié)算公司的職能有(　)。

　�、�.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理

　�、�.證券的存管和過戶

　�、�.證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關(guān)管理

　�、�.辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢、信息、咨詢和培訓(xùn)服務(wù)

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ

　　D、Ⅱ、Ⅳ

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查證券登記結(jié)算公司的職能。題干中的Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ均符合題意。

　　15、國際證監(jiān)會組織公布了證券監(jiān)管的(　)目標(biāo)。

　�、�.保護(hù)投資者

　�、�.保證證券市場的公平、效率和透明

　�、�.降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

　�、�.降低非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ

　　D、Ⅱ、Ⅳ

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查證券市場監(jiān)管的目標(biāo)。國際證監(jiān)會組織公布了證券監(jiān)管的三個(gè)目標(biāo)：一是保護(hù)投資者;二是保證證券市場的公平、效率和透明;三是降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。

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