[選擇題]

　　1、貼現(xiàn)債券的發(fā)行屬于()。

　　A.平價(jià)方式

　　B.溢價(jià)方式

　　C.折價(jià)方式

　　D.都不是

　　正確答案是：C

　　解析

　　貼現(xiàn)債券的發(fā)行屬于折價(jià)方式

　　2、股票可以通過依法轉(zhuǎn)讓而變現(xiàn)的特性，是股票的()。

　　A.收益性

　　B.風(fēng)險(xiǎn)性

　　C.流動性

　　D.參與性

　　正確答案是：C

　　解析

　　股票可以通過依法轉(zhuǎn)讓而變現(xiàn)的特性，是股票的流動性。

　　3、央行的公開市場操作包括買賣政府債券或()

　　A.金融債券

　　B.企業(yè)債券

　　C.次級債券

　　D.公司債券

　　正確答案是：A

　　解析

　　央行的公開市場操作包括買賣政府債券或金融債券。

　　4、政府債券市場上最主要的投資工具是( )。

　　A.收益?zhèn)��?/P>

　　B.普通債券

　　C.國債

　　D.政府保證債券

　　正確答案是：C

　　解析

　　國債發(fā)行量大、品種多，是政府債券市場上最主要的投資工具。

　　5、資信評級機(jī)構(gòu)和資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)屬于證券()機(jī)構(gòu)。

　　A.銷售

　　B.營業(yè)

　　C.服務(wù)

　　D.咨詢

　　正確答案是：C

　　解析

　　證 券服務(wù)機(jī)構(gòu)是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)。證券服務(wù)機(jī)構(gòu)包括投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、會計(jì)師事務(wù)所等從事證 券服務(wù)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員必須具備證券專業(yè)知識和從事證券業(yè)務(wù)或者證券服務(wù)業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)驗(yàn)

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　　6、證券公司經(jīng)營( )任何一項(xiàng)的，注冊資本最低限額為人民幣1億元

　　I 證券經(jīng)紀(jì)

　　II 證券自營

　　III 證券承銷與保薦

　　IV 證券投資咨詢

　　A.I、IV

　　B.I、II

　　C.III、IV

　　D.II、III

　　正確答案是：D，

　　解析

　　證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理和其他證券業(yè)務(wù)中任何一項(xiàng)的，注冊資本最低限額為人民幣1億元。

　　7、調(diào)節(jié)貨幣市場資金供求的杠桿是( )。

　　A.利息

　　B.利率

　　C.匯率

　　D.購買力

　　正確答案是：B，

　　解析

　　利率是資金的價(jià)格，是調(diào)節(jié)貨幣市場資金供求的杠桿。

　　8、()以上的基金資產(chǎn)投資于債權(quán)的，為債券基金。

　　A.50%

　　B.60%

　　C.80%

　　D.90%

　　正確答案是：C，

　　解析

　　80%以上的基金資產(chǎn)投資于債權(quán)的，為債券基金。

　　9、()是指專為暫時無法在主板上市的創(chuàng)業(yè)型企業(yè)、中小企業(yè)和高科技產(chǎn)業(yè)企業(yè)等需要進(jìn)行融資和發(fā)展的企業(yè)提供融資途徑和成長空間的證券交易市場。

　　A.主板市場

　　B.創(chuàng)業(yè)板市場

　　C.中小板市場

　　D.第四版市場

　　正確答案是：B，

　　解析

　　創(chuàng)業(yè)板，又稱二板市場，即第二股票交易市場，是專為暫時無法在主板上市的創(chuàng)業(yè)型企業(yè)、中小企業(yè)和高科技產(chǎn)業(yè)企業(yè)等需要進(jìn)行融資和發(fā)展的企業(yè)提供融資途徑和成長空間的證券交易市場。

　　10、我國發(fā)行的每股股票的面額為()元人民幣。

　　A.1元

　　B.10元

　　C.50元

　　D.100元

　　正確答案是：A，

　　解析

　　我國發(fā)行的每股股票的面額均為1元人民幣。

　　11、深圳交易所成立的時間是()

　　A.1990

　　B. 1991

　　C.1992

　　D.1989

　　正確答案是：B

　　解析

　　1990年10月和1991年4月，上海證券交易所和深圳證券交易所先后成立。

　　12、下列屬于資本流出的是()。

　　A.外國對本國負(fù)債減少

　　B.本國對外國的負(fù)債增加

　　C.本國對外國的債務(wù)減少

　　D.本國在外國的資產(chǎn)減少

　　正確答案是：C

　　解析

　　資本流出指本國資本流到外國，即本國資本輸出。其主要表現(xiàn)為:①外國在本國的資產(chǎn)減少。②外國對本國的債務(wù)增加。③本國對外國的債務(wù)減少。④本國在外國的資產(chǎn)增加。

　　13、( )是指股份公司向外國和我國香港、澳門、臺灣地區(qū)投資者發(fā)行的股票。

　　A.國家股

　　B.外資股

　　C.社會公眾股

　　D.法人股

　　正確答案是：B

　　解析

　　外資股是指股份公司向外國和我國香港、澳門、臺灣地區(qū)投資者發(fā)行的股票。這是我國股份公司吸收外資的一種方式。外資股按上市地域，可以分為境內(nèi)上市外資股和境外上市外資股。

　　14、嚴(yán)格意義上的ETF最早出現(xiàn)在( )。

　　A.紐約證券交易所

　　B.多倫多證券交易所

　　C.倫敦證券交易所

　　D.芝加哥證券交易所

　　正確答案是：B

　　解析

　　嚴(yán)格意義上的ETF最早出現(xiàn)在多倫多證券交易所。

　　15、下列各項(xiàng)中，()不屬于利率金融衍生工具。

　　A.遠(yuǎn)期利率協(xié)議

　　B.利率期權(quán)

　　C.信用聯(lián)結(jié)票據(jù)

　　D.利率互換

　　正確答案是：C

　　解析

　　C屬于信用衍生工具。

　　16、下列關(guān)于我國混合資本債券特征的說法中，錯誤的是()。

　　A.自發(fā)行之日起10年后發(fā)行人具有1次贖回權(quán)

　　B.自發(fā)行之日起10年內(nèi)不得贖回

　　C.自發(fā)行之日起10年內(nèi)具有1次贖回權(quán)

　　D.期限在15年以上

　　正確答案是：C

　　解析

　　我國的混合資本債券是指商業(yè)銀行為補(bǔ)充附屬資本發(fā)行的、清償順序位于股權(quán)資本之前但列在一般債務(wù)和次級債務(wù)之后、期限在15年以上、發(fā)行之日起10年內(nèi)不可贖回的債券。

　　17、世界上第一個股票交易所于1602年在( )成立。

　　A.倫敦

　　B. 紐約

　　C.華盛頓

　　D.阿姆斯特丹

　　正確答案是：D

　　解析

　　世界上第一個股票交易所于1602年在阿姆斯特丹成立。

　　18、我國臺灣證券交易所目前發(fā)布的股價(jià)指數(shù)中，最有代表性的是()。

　　A.發(fā)行量加權(quán)股價(jià)指數(shù)

　　B.金融股發(fā)行量加權(quán)股價(jià)指數(shù)

　　C.電子股發(fā)行量加權(quán)股價(jià)指數(shù)

　　D.產(chǎn)業(yè)分類股價(jià)指數(shù)

　　正確答案是：A

　　解析

　　中 國臺灣證券交易所發(fā)行量加權(quán)股價(jià)指數(shù)。我國臺灣證券交易所目前發(fā)布的股價(jià)指數(shù)中，以發(fā)行股數(shù)加權(quán)計(jì)算的有26種，包括發(fā)行量加權(quán)股價(jià)指數(shù)(未含金融股發(fā)行 量加權(quán)股價(jià)指數(shù)和電子股發(fā)行量加權(quán)股價(jià)指數(shù));還有22種產(chǎn)業(yè)分類股價(jià)指數(shù)、與英國富時(FTSE)共同編制的臺灣50指數(shù)以及以算術(shù)平均法計(jì)算的綜合股 價(jià)平均數(shù)和工業(yè)指數(shù)平均數(shù)。其中最有代表性的是臺灣證券交易所發(fā)行量加權(quán)股價(jià)指數(shù)。

　　19、( )是指商業(yè)銀行為補(bǔ)充附屬資本發(fā)行的、清償順序位于股權(quán)資本之前但列在一般債務(wù)和次級債務(wù)之后、期限在15年以上、發(fā)行之日起10年內(nèi)不可贖回的債券。

　　A.商業(yè)銀行次級債券

　　B.混合資本債券

　　C.金融債券

　　D.銀行股票

　　正確答案是：B

　　解析

　　我國的混合資本債券是指商業(yè)銀行為補(bǔ)充附屬資本發(fā)行的、清償順序位于股權(quán)資本之前但列在一般債務(wù)和次級債務(wù)之后、期限在15年以上、發(fā)行之日起10年內(nèi)不可贖回的債券。

　　20、設(shè)立證券登記結(jié)算公司的條件是自有資金不少于人民幣()元。

　　A.5000萬

　　B.1億

　　C.2億

　　D.5億

　　正確答案是：C

　　解析

　　設(shè)立證券登記結(jié)算公司的條件是自有資金不少于人民幣2億元。