1. 可以參與發(fā)行人的經(jīng)營(yíng)決策的是( )。

　　A.債券持有人

　　B.股票持有人

　　C.期權(quán)持有人

　　D.基金持有人

　　【答案】B

　　【解析】債券是一種債權(quán)債務(wù)憑證，作為債權(quán)人即債券的購(gòu)買(mǎi)方擁有到期收回本息的權(quán)利，除此之外，不能參與公司運(yùn)營(yíng)決策。因此 A錯(cuò)誤。股票是股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的證明，持有者享有股東的基本權(quán)利和義務(wù)，可參與公司的重大決策。期權(quán)是提前支付一定費(fèi)用，約定在未來(lái)買(mǎi)賣(mài)某樣?xùn)|西的權(quán)力，到期履約即可，不參與經(jīng)營(yíng)決策。因此 C 錯(cuò)誤�；�金是通過(guò)向投資者募資，由專(zhuān)業(yè)投資基金進(jìn)行運(yùn)作和管理的投資工具，基金持有人享有的是收益分配的權(quán)力，同樣不參與運(yùn)營(yíng)決策。因此 D錯(cuò)誤。故本題選擇 B 選項(xiàng)。

　　2.封閉式基金的存續(xù)期應(yīng)在( )以上。

　　A.10 年

　　B.2 年

　　C.15 年

　　D.5 年

　　【答案】D

　　【解析】封閉式基金有固定的存續(xù)期，通常在 5 年以上，一般為 10 年或者 15 年，經(jīng)持有人大會(huì)通過(guò)并經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)同意可以適當(dāng)延長(zhǎng)期限。故本題選擇 D 選項(xiàng)。

　　3.基金管理人在基金管理過(guò)程中產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)稱(chēng)為( )。

　　A.內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)

　　B.政策風(fēng)險(xiǎn)

　　C.期權(quán)風(fēng)險(xiǎn)

　　D.基金風(fēng)險(xiǎn)

　　【答案】A

　　【解析】?jī)?nèi)部風(fēng)險(xiǎn)主要來(lái)自基金管理人方面的風(fēng)險(xiǎn)，是指基金管理人在管理過(guò)程之中產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，多屬于非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，通過(guò)針對(duì)性的措施，可以得到有效控制。除此之外，信用風(fēng)險(xiǎn)也屬于內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)。而政策風(fēng)險(xiǎn)則屬于外部風(fēng)險(xiǎn)，也就是系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，同屬于外部風(fēng)險(xiǎn)的還包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。C 和 D 選項(xiàng)則是按照投資工具的不同所分，與題意不符。故本題選擇 A 選項(xiàng)。

　　4.我國(guó)的貨幣市場(chǎng)基金通常的申購(gòu)費(fèi)率為( )。

　　A.0.1%

　　B.0.15%

　　C.0

　　D.0.05%

　　【答案】C

　　【解析】我國(guó)的貨幣市場(chǎng)基金，通常申購(gòu)和贖回費(fèi)為 0。一般是從基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提不高于 0.25%的銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)，用于基金的持續(xù)銷(xiāo)售和為基金份額持有人提供服務(wù)。故本題選 C 選項(xiàng)。

　　5.下列屬于我國(guó)海外上市公司指數(shù)的是( )。

　　A.CBOE 中國(guó)指數(shù)

　　B.恒生指數(shù)

　　C.深證 100 指數(shù)

　　D.上證指數(shù)指數(shù)

　　【答案】A

　　【解析】CBOE 中國(guó)指數(shù)是指在芝加哥期權(quán)交易所上市交易的中國(guó)指數(shù)期貨。恒生指數(shù)由香港恒生銀行全資附屬的恒生指數(shù)公司編制的指數(shù)。深證 100指數(shù)，由深圳證券交易所委托深圳證券信息公司編制維護(hù)，指數(shù)包含了深圳市場(chǎng) A 股流通市值最大、成交最活躍的 100 只成份股。上證指數(shù)指數(shù)又名上證綜合指數(shù)。故本題選擇 A 選項(xiàng)。

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　　6. 我國(guó)證券投資基金反映的是一種( )關(guān)系

　　A.信托

　　B.擔(dān)保

　　C.債券

　　D.股權(quán)

　　【答案】A

　　【解析】基金是指通過(guò)向投資者募集資金，形成獨(dú)立基金財(cái)產(chǎn)，由專(zhuān)業(yè)投資基金進(jìn)行基金投資和管理，由基金托管人進(jìn)行資產(chǎn)托管，由基金投資人共享投資收益、共擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)的一種集合投資方式。因此基金反映的是信托關(guān)系，但公司型基金除外。故本題選擇 A 選項(xiàng)。

　　7.OTC 市場(chǎng)是( )的簡(jiǎn)稱(chēng)。

　　A.發(fā)行市場(chǎng)

　　B.場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)

　　C.交易市場(chǎng)

　　D.場(chǎng)外市場(chǎng)

　　【答案】D

　　【解析】OTC 市場(chǎng)又稱(chēng)場(chǎng)外交易市場(chǎng)或柜臺(tái)交易市場(chǎng)或店頭市場(chǎng)。主要是一對(duì)一交易，以交易非標(biāo)準(zhǔn)化的、私募類(lèi)型的產(chǎn)品為主。包括區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)，券商柜臺(tái)市場(chǎng)，機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)，私募基金市場(chǎng)四部分。此題主要與場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)(證券交易所市場(chǎng))區(qū)分。故本題選擇 D 選項(xiàng)。

　　8.基金一般都按照( )的時(shí)間間隔對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值。

　　A.固定

　　B.絕對(duì)

　　C.相對(duì)

　　D.變動(dòng)

　　【答案】A

　　【解析】基金一般都按照固定的時(shí)間間隔對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值，通常相關(guān)法規(guī)會(huì)規(guī)定一個(gè)最小的估值頻率。故本題選擇 A 選項(xiàng)。

　　9.下列關(guān)于我國(guó)證券交易所理事會(huì)的有關(guān)說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()

　　A. 理事會(huì)會(huì)議至少每半年召開(kāi)一次

　　B. 理事會(huì)會(huì)議決議應(yīng)當(dāng)在會(huì)議結(jié)束后兩個(gè)工作日向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告

　　C. 理事會(huì)會(huì)議須有三分之二以上理事出席

　　D. 理事會(huì)會(huì)議決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)出席會(huì)議的三分之二以上理事表決同意方為有效

　　【參考答案】A

　　10.金融資產(chǎn)的持有者為了資金安全而進(jìn)行資金調(diào)撥所形成的國(guó)際資金流動(dòng)被稱(chēng)為()

　　A. 投機(jī)性資金流動(dòng)

　　B. 保值性資金流動(dòng)

　　C. 盈利性資金流動(dòng)

　　D. 國(guó)際間接投資

　　【參考答案】B

　　11.在無(wú)紙化發(fā)行條件下，權(quán)利人只能通過(guò)()來(lái)實(shí)現(xiàn)占有無(wú)紙化證券。

　　A. 證券賬戶的控制

　　B. 實(shí)物的控制

　　C. 資金賬戶的控制

　　D. 公司的控制

　　【參考答案】A

　　12.歷史的看，我國(guó)財(cái)政部代理發(fā)行地方政府債券所采取的方式不包括()

　　A. 合并賬戶

　　B. 合并托管

　　C. 合并發(fā)行

　　D. 合并名稱(chēng)

　　【參考答案】A

　　13.目前，在我國(guó)從數(shù)量上看，是證券市場(chǎng)()最廣泛的投資者。

　　A. 機(jī)構(gòu)投資者

　　B. 非銀行金融機(jī)構(gòu)

　　C. 個(gè)人投資者

　　D. 證券公司

　　【參考答案】C

　　14.下列關(guān)于上市開(kāi)放式基金的特點(diǎn)，錯(cuò)誤的是()

　　A. 可以在交易所申購(gòu)、贖回

　　B. 申購(gòu)和贖回以現(xiàn)金進(jìn)行

　　C. 對(duì)申購(gòu)，贖回有規(guī)模上的限制

　　D. 可以在代銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)申購(gòu)，贖回

　　【參考答案】A

　　15.基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去()后價(jià)值

　　A. 基金負(fù)債

　　B. 證券基金的費(fèi)用

　　C. 各類(lèi)證券的價(jià)值

　　D. 基金應(yīng)收的申購(gòu)基金款

　　【參考答案】A