31.關(guān)于股份有限公司申請(qǐng)股票在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌應(yīng)當(dāng)符合條件，下列說法錯(cuò)誤的是()。

　　A.主辦券商推薦并持續(xù)督導(dǎo)

　　B.應(yīng)為高新技術(shù)企業(yè)

　　C.依法設(shè)立且存續(xù)滿兩年

　　D.具有持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力

　　【參考答案】B

　　32.在計(jì)算 VAR 的各種計(jì)算方法中，()可涵蓋非線性資產(chǎn)頭寸的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)和波動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。

　　A.德爾塔-正態(tài)分布法

　　B.蒙特卡羅模擬法

　　C.完全模擬法

　　D.局部估值法

　　【參考答案】B

　　33.外匯期貨又稱()，是以外匯為基礎(chǔ)工具的期貨合約。

　　A.利率期貨

　　B.貨幣期貨

　　C.歐洲期貨

　　D.歐元期貨

　　【參考答案】B

　　34.投資者通過()持有證券，記錄持有證券余額及其變動(dòng)情況。

　　A.銀行賬戶

　　B.證券賬戶

　　C.結(jié)算賬戶

　　D.資金賬戶

　　【參考答案】B

　　35.典型的間接融資形式是與()發(fā)生信用關(guān)系。

　　A.銀行

　　B.證券

　　C.信托

　　D.基金

　　【參考答案】A

　　36.下列機(jī)構(gòu)投資者中，相對(duì)而言，投資方向受到較為嚴(yán)格限制的是()。

　　A.證券投資基金

　　B.社保基金

　　C.企業(yè)年金

　　D.社會(huì)公益基金

　　【參考答案】B

　　37.股票的內(nèi)在價(jià)值就是股票未來(lái)收益的()。

　　A.價(jià)值總和

　　B.現(xiàn)值之和

　　C.期望價(jià)格

　　D.期望價(jià)值

　　【參考答案】B

　　38.根據(jù)相關(guān)規(guī)定，短期融資券的注冊(cè)會(huì)議原則上每周召開 1 次，由()名注冊(cè)委員會(huì)委員

　　參加。

　　A.9

　　B.5

　　C.7

　　D.3

　　【參考答案】B

　　39.證券投資者保護(hù)基金是根據(jù)()募集形成的，在防范和處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)中用于保護(hù)證

　　券投資者利益的資金。

　　A.《證券法》

　　B.《證券交易所管理辦法》

　　C.《證券投資者保護(hù)基金管理辦法》

　　D.《證券登記結(jié)算管理辦法》

　　【參考答案】C

　　40.《證券法》規(guī)定，證券交易所可以根據(jù)需要對(duì)出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶( )。

　　A.停止清算

　　B.限制交易

　　C.強(qiáng)制銷戶

　　D.停止交易

　　【參考答案】B

　　41.歐盟金融工具市場(chǎng)指令主要從( )的角度，要求金融機(jī)構(gòu)必須對(duì)客戶的金融工具交易

　　經(jīng)驗(yàn)與知識(shí)進(jìn)行評(píng)估

　　A.投資者合規(guī)性

　　B.銷售適當(dāng)性

　　C.產(chǎn)品合規(guī)性

　　D.收益穩(wěn)定性

　　【參考答案】 B

　　42.以下屬于我國(guó)場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)的是( )。

　　A.區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)

　　B.中小企業(yè)板

　　C.券商柜臺(tái)市場(chǎng)

　　D.私募基金市場(chǎng)

　　【參考答案】B

　　43.關(guān)于股票價(jià)格指數(shù)期貨的說法，錯(cuò)誤的是( )。

　　A.股價(jià)指數(shù)期貨的交易單位等于基礎(chǔ)指數(shù)的數(shù)值與交易所規(guī)定的每點(diǎn)價(jià)值之乘積

　　B.股價(jià)指數(shù)期貨是以股票價(jià)格指數(shù)為基礎(chǔ)變量的期貨交易

　　C.股價(jià)指數(shù)是以實(shí)物結(jié)算方式業(yè)結(jié)束交易的

　　D.股票價(jià)格指數(shù)期貨是為適應(yīng)人們控制股市風(fēng)險(xiǎn)，尤其是系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的需要而產(chǎn)生的

　　【參考答案】C

　　44.我國(guó)境外上市外資股主要由( )構(gòu)成。

　�、�.S 股

　�、�.H 股

　�、�.N 股

　�、�.B 股

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】B

　　【解析】境外上市外資股是股份有限公司向境外投資者募集并在境外上市的股份。主要由 H 股、N股、S 股等構(gòu)成。S 股是指新加坡上市交易，H股是香港證券交易所上市交易的外資股，N股是在紐約交易所上市交易的外資股。B 股是在境內(nèi)(上海、深圳)證券交易所上市交易的外資股。故本題選擇 B 選項(xiàng)。

　　45.具有股權(quán)稀釋效應(yīng)的公司債券有( )。

　�、�.可轉(zhuǎn)換公司債券

　�、�.可分離交易債券

　�、�.附股權(quán)證公司債券

　　Ⅳ.可交換公司債券

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】C

　　【解析】可轉(zhuǎn)換債券是指發(fā)行人依照法定程序發(fā)行、在一定時(shí)期內(nèi)依據(jù)約定的條件可以轉(zhuǎn)換成股份的公司債券。轉(zhuǎn)換后相當(dāng)于增發(fā)了股票，可以起到股權(quán)稀釋的效應(yīng)。附股權(quán)證公司債券是公司發(fā)行的一種附有認(rèn)購(gòu)該公司股票權(quán)利的債券。債券購(gòu)買者可以在公司發(fā)行股票時(shí)享有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)。不會(huì)導(dǎo)致公司股權(quán)稀釋。包括債券和股權(quán)分離的可分離型公司債券�？山粨Q債券是指上市公司的股東依法發(fā)行、在一定時(shí)期內(nèi)依據(jù)約定的條件可以交換成該股東所持有的上市公司股份的公司債券。所交換股票為已發(fā)行股票，所以不存在股權(quán)稀釋。故本題選擇 C 選項(xiàng)。