1、債券與股票的相同點有( )。

　　I、債券與股票都屬于有價證券

　　II、債券與股票都是直接融資工具

　　III、債券與股票持有者權(quán)利相同

　　IV、債券與股票獲取收益相同

　　A、II、III B、I、II C、III、IV D、II、IV

　　正確答案：B

　　解析：

　　考査債券與股票的異同。債券與股票的相同點：債券與股票都屬于有價證券、債券與股票都是直接融資工具。債券持有者與債券發(fā)行人之間的經(jīng)濟關(guān)系是債權(quán)債務(wù)關(guān)系，股票公司的股東，二者權(quán)利不同。債券和股票收益不同，債券具有固定收益，股票的股息紅利不固定。

　　2、關(guān)于有面額股票和無面額股票的說法中，正確的是( )。

　�、�.同次發(fā)行的有面額股票的每股票面金額是相等的

　　Ⅱ.我國股票發(fā)行價格可以按票面金額，也可以超過票面金額或低于票面金額

　　Ⅲ.無面額股票也稱為比例股票

　�、�.無面額股票只注明它在公司總股本中所占的比例

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案：C

　　3、基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去()后價值。

　　A. 基金負債

　　B. 證券基金的費用

　　C. 各類證券的價值

　　D. 基金應(yīng)收的申購基金款

　　正確答案：A

2019年證券從業(yè)資格考試《證券市場法律法規(guī)》在線題庫	搶先試用
2019年證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識》在線題庫	搶先試用

　　國慶放價，證券從業(yè)題庫低至28元！加入證券從業(yè)資格證學習群：1018359976    ，找老師領(lǐng)取優(yōu)惠！還能與考友一起交流學習，定期資料下載！

　　4、下列關(guān)于儲蓄國債的發(fā)行方式的說法，正確的是( )

　　A.只能采用代銷方式

　　B.可采用公開招標方式

　　C.只能采用包銷方式

　　D.可采用包銷或代銷方式

　　正確答案：D

　　5、關(guān)于基金對于證券市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展的作用，下列說法正確的是( )。

　　A.有利于推動市場價值判斷體系的形成

　　B.有利于維護非流通股股東利益

　　C.推動股指持續(xù)上升

　　D.有助于形成以個人投資者為主的投資者結(jié)構(gòu)

　　正確答案：A

　　6、企業(yè)年金基金財產(chǎn)以投資組合為單位按照公允價值計算應(yīng)當符合：投資銀行活期存款、中央銀行票據(jù)、債券回購等流動性產(chǎn)品及貨幣市場基金的比例不低于投資組合企業(yè)年金財產(chǎn)凈值的()。

　　A. 15%

　　B. 10%

　　C.3%

　　D.5%

　　正確答案：D

　　7、下列關(guān)于中國證券業(yè)協(xié)會的說法錯誤的是()。

　　A.中國證券業(yè)協(xié)會采取會員制的組織形式，最高權(quán)力機構(gòu)是由全體會員組成的會員大會

　　B.中國證券業(yè)協(xié)會是行業(yè)自律性組織

　　C.中國證券業(yè)協(xié)會是按有關(guān)規(guī)定設(shè)立的非營利性社會團體法人

　　D.中國證券業(yè)協(xié)會章程由會員大會制定，并報中國證監(jiān)會批準

　　正確答案：D

　　解析：

　　中國證券業(yè)協(xié)會章程由會員大會制定，并報中國證監(jiān)會備案。

　　8、下列關(guān)于可轉(zhuǎn)債券的表述，錯誤的是( )。

　　A.可轉(zhuǎn)債券包含了普通債券的特質(zhì)

　　B.可轉(zhuǎn)債券可以按約定轉(zhuǎn)換為普通股股票

　　C.可轉(zhuǎn)債券包含了看跌期權(quán)的價值

　　D.可轉(zhuǎn)債券包含了權(quán)益類證券的特征

　　正確答案：C

　　9、股票市場價格的最直接影響因素是()，并且其他因素都是通過作用于該因素而影響股票價。第四章

　　A.宏觀經(jīng)濟因素

　　B.公司經(jīng)營狀況

　　C.政治因素

　　D.供求關(guān)系

　　正確答案：D

　　10、風險轉(zhuǎn)移可以分為( )。

　�、�.保險轉(zhuǎn)移

　�、�.非保險轉(zhuǎn)移

　�、�.承保人轉(zhuǎn)移

　　Ⅳ.擔保轉(zhuǎn)移

　　A. Ⅰ 、 Ⅱ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：A

　　解析：

　　投資者通過購買某種金融產(chǎn)品或采取某些合法的手段將風險轉(zhuǎn)嫁給愿意和有能力承接的主體，被稱為風險轉(zhuǎn)移。

　　風險轉(zhuǎn)移可分為：

　　11、保險轉(zhuǎn)移：通過向保險公司支付保費的方式，將風險轉(zhuǎn)移給保險公司。2、非保險轉(zhuǎn)移：通常采用擔保和備用信用證等方式將風險轉(zhuǎn)嫁給第三方。

　　1、下列關(guān)于債券的說法，錯誤的是( )

　　A.債券的貼現(xiàn)率是投資者對該債券要求的最低回報率

　　B.預(yù)期通貨膨脹率是對未來通貨膨脹率的估計值

　　C.名義無風險收益率一般用相同期限零息國債的到期收益率來近似表示

　　D.債券必要回報率是真實無風險收益率與預(yù)期通貨膨脹率之和

　　【答案】D

　　【解析】 債券貼現(xiàn)率(必要回報率)=真實無風險收益率+預(yù)期通貨膨脹率 +風險溢價，選項D說法錯誤。

　　12、下列關(guān)于資產(chǎn)證券化運作程序的說法，錯誤的是( )

　　A.特設(shè)信托機構(gòu)在對證券化資產(chǎn)進行風險分析后，對一定的資產(chǎn)集合進行風險結(jié)構(gòu)的重組

　　B.原始權(quán)益人根據(jù)自身的資產(chǎn)證券化融資要求，確定資產(chǎn)證券化目標

　　C.承銷商負責向投資者銷售資產(chǎn)支持證券，方式包括包銷和代銷兩種

　　D.特殊目的機構(gòu)除開展資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)外，還可以通過其他業(yè)務(wù)獲得收入

　　【答案】D

　　【解析】特殊目的機構(gòu)指以資產(chǎn)證券化為唯一目的的，獨立的信托實體，也可以由發(fā)起人設(shè)立。注冊后的特殊目的機構(gòu)的活動受法律的嚴格限制，其資本化程度很低，資金全部來源于發(fā)行證券的收入。選項D說法錯誤。

　　13、證券可以客戶預(yù)期的價格或更有利的價格成交，有利于客戶實現(xiàn)預(yù)期投資計劃的委托方式是( )

　　A.市價委托

　　B.零數(shù)委托

　　C.限價委托

　　D.整數(shù)委托

　　【答案】C

　　【解析】 限價委托方式的證券可以客戶預(yù)期的價格或更有利的價格成交，有利于客戶實現(xiàn)預(yù)期投資計劃。

　　14、做市商交易的基本特征是( )。

　　A.成交時點是不連續(xù)的

　　B.證券交易的買價和賣價都由做市商給出

　　C.以買賣雙向價格為基準進行撮合

　　D.投資者買賣證券的對手是其他投資者

　　【答案】B

　　【解析】做市商市場是一種連續(xù)交易商市場，證券交易的買賣價格均由做市商給出，做市商將根據(jù)市場的買賣力量和自身情況進行證券的雙邊報價。在做市商市場中，證券成交價格的形成由做市商決定，投資者買賣證券都以做市商為對手，與其他投資者不發(fā)生直接關(guān)系。

　　15、下列關(guān)于保險公司次級債務(wù)的說法，正確的是( )。

　　A.利息清償順序先于股權(quán)資本

　　B.本金清償順序列于保單之前

　　C.期限在 10 年以上(含 10 年)

　　D.利息清償順序列于保單之前

　　【答案】A

　　【解析】

　　保險公司次級定期債務(wù)指保險公司為彌補臨時性或階段性資本不足，經(jīng)批準募集的、期限在5年以上(含 5年)，本金和利息的清償順序列于保單責任和其他負債之后、先于保險公司股權(quán)資本的保險公司債務(wù)。