16、傳統(tǒng)的證券發(fā)行是以()為基礎，而資產(chǎn)證券化是以()為基礎發(fā)行證券。

　　A.企業(yè);特定的資產(chǎn)池

　　B.特定的資產(chǎn)池;企業(yè)

　　C.公司;特定的資產(chǎn)池

　　D.特定的資產(chǎn)池;公司

　　查看答案

　　參考答案：A

　　參考解析：資產(chǎn)證券化是以特定資產(chǎn)組合或特定現(xiàn)金流為支持，發(fā)行可交易證券的一種融資形式。傳統(tǒng)的證券發(fā)行是以企業(yè)為基礎，而資產(chǎn)證券化是以特定的資產(chǎn)池為基礎發(fā)行證券。

　　17、下列關于中國證券監(jiān)督管理委員會的職責說法正確的是( )。

　�、傺芯亢蛿M定證券期貨市場的方針政策、發(fā)展規(guī)劃

　�、诒O(jiān)管證券投資基金活動

　　③監(jiān)管上市國債和企業(yè)間債券的交易活動

　�、鼙O(jiān)管境外企業(yè)直接或間接到境內(nèi)發(fā)行股票、上市

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①③④

　　查看答案

　　參考答案：A

　　參考解析：中國證券監(jiān)督管理委員會的職責，④表述不準確，應為監(jiān)管境外機構到境內(nèi)設立證券機構、從事證券業(yè)務。

　　18、下列關于可轉換公司債券的說法中，有誤的是()。

　　A.可轉換公司債券轉換后相當于增發(fā)了股票

　　B.可轉換公司債券一般不用經(jīng)股東大會或董事會的決議就可發(fā)行

　　C.可轉換公司債券具有雙重選擇權

　　D.可轉換公司債券在發(fā)行條款中應規(guī)定轉換期限和轉換價格

　　查看答案

　　參考答案：B

　　參考解析：可轉換公司債券一般要經(jīng)股東大會或董事會的決議通過，才能發(fā)行。

　　19、多層次資本市場的意義包括( )。

　�、儆欣�于調(diào)動民間資本的積極性，轉儲蓄為投資

　�、谟欣�于創(chuàng)新宏觀調(diào)控機制，提高間接融資比重，防范和化解經(jīng)濟風險

　　③有利于促進科技創(chuàng)新，促進新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展和經(jīng)濟轉型

　�、苡欣�于促進產(chǎn)業(yè)整合，緩解產(chǎn)能過剩

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①③④

　　查看答案

　　參考答案：D

　　參考解析：多層次資本市場的意義包括：有利于調(diào)動民間資本的積極性，轉儲蓄為投資;有利于創(chuàng)新宏觀調(diào)控機制，提高直接融資比重，防范和化解經(jīng)濟風險;有利于促進科技創(chuàng)新，促進新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展和經(jīng)濟轉型;有利于促進產(chǎn)業(yè)整合，緩解產(chǎn)能過剩;有利于滿足日益增長的社會財富管理需求，改善民生，促進社會和諧;有利于提高我國經(jīng)濟金融的國際競爭力。②提高間接融資比重表述不正確。

　　20、下列情形符合《律師事務所從事證券法律業(yè)務管理辦法》規(guī)定不得從事證券法律業(yè)務的是( )。

　　A.甲律師事務所有20名以上執(zhí)業(yè)律師，其中5名以上曾從事過證券法律業(yè)務

　　B.乙律師事務所還沒有辦理有效的執(zhí)業(yè)責任保險

　　C.丙律師最近三年從事過證券法律業(yè)務

　　D.丁教授最近三年連續(xù)從事證券法律領域的研究工作

　　查看答案

　　參考答案：B

　　參考解析：按照《律師事務所從事證券法律業(yè)務管理辦法》規(guī)定，鼓勵具備下列條件的律師事務所從事證券法律業(yè)務：內(nèi)部管理規(guī)范，風險控制制度健全，執(zhí)業(yè)水平高，社會信譽良好;有20名以上執(zhí)業(yè)律師，其中5名以上曾從事過證券法律業(yè)務;已經(jīng)辦理有效的執(zhí)業(yè)責任保險;最近兩年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰。

　　21、下面關于中央銀行表述錯誤的是()。

　　A.中央銀行是代表一國政府發(fā)行法償貨幣、制定和執(zhí)行貨幣政策、實施金融監(jiān)管的重要機構

　　B.中央銀行作為證券發(fā)行主體，主要涉及兩類證券：中央銀行股票;中央銀行出于調(diào)控貨幣供給量目的而發(fā)行的特殊債券

　　C.在美國，中央銀行采取了股份制組織結構，通過發(fā)行股票募集資金，股東享有決定中央銀行政策的權利

　　D.中國人民銀行從2003年起開始發(fā)行中央銀行票據(jù)，對沖金融體系中過多的流動性

　　答案：C

　　解析：在一些國家(如美國)，中央銀行采取了股份制組織結構，通過發(fā)行股票募集資金。但是，中央銀行的股東并不享有決定中央銀行政策的權利，只能按期收取固定的紅利，其股票類似于優(yōu)先股。

　　22、貨幣市場作為中央銀行執(zhí)行貨幣市場的重要載體，也是各類金融機構調(diào)節(jié)資金頭寸、管理流動性和進行投資的主要場所，其中，在貨幣市場中發(fā)揮主導作用的是()。

　　A.銀行間同業(yè)拆借市場

　　B.票據(jù)貼現(xiàn)市場

　　C.銀行間債券市場

　　D.債券市場

　　答案：C

　　解析：考點：我國目前已形成了包括銀行間拆借市場、短期債券市場、債券回購市場和票據(jù)貼現(xiàn)市場在內(nèi)的統(tǒng)一的貨幣市場，其中，銀行間債券市場在貨幣市場中發(fā)揮了主導作用。債券市場和貨幣市場同屬于我國金融市場體系。

　　23、以下正確描述了貨幣政策一般傳導過程的是( )。

　　A.最終目標→貨幣政策工具→操作目標→中介目標

　　B.操作目標→中介目標→最終目標→貨幣政策工具

　　C.中介目標→最終目標→貨幣政策工具→中介目標

　　D.貨幣政策工具→操作目標→中介目標→最終目標

　　答案：D

　　解析：貨幣政策的傳導機制，是指中央銀行以貨幣政策手段，使用貨幣政策工具，來調(diào)整和影響經(jīng)濟中的相關經(jīng)濟變量，并通過一定渠道實現(xiàn)既定的經(jīng)濟目標的過程與作用機理。貨幣政策的傳導機制的一般過程是：貨幣政策工具一操作目標一中介目標一最終目標，也就是中央銀行通過貨幣政策工具的運作，影響商業(yè)銀行等金融機構的活動，進而影響貨幣供應量，最終影響宏觀經(jīng)濟指標。

　　24、下列關于金融市場分類錯誤的是( )。

　　A.按照交易的階段劃分可以分為發(fā)行市場和流通市場

　　B.按照交易活動是否在固定場所進行可以分為場內(nèi)市場和場外市場

　　C.按照金融工具的具體類型劃分可分為債券市場、股票市場、外匯市場、保險市場等

　　D.按照金融工具上所約定的期限長短劃分可以分為現(xiàn)貨市場和衍生品市場

　　答案：D

　　解析：我國已經(jīng)逐漸形成了一個由貨幣市場、債券市場、股票市場、外匯市場、黃金市場、商品期貨市場和金融衍生品市場等構成的，具有交易場所多層次、交易品種多樣化和交易機制多元化等特征的金融市場體系

　　25、屬于銀行業(yè)金融機構類的機構投資者有( )

　�、�、信托投資公司

　�、颉⑸虡I(yè)銀行

　�、蟆⒊鞘行庞煤献魃�

　�、簟⑥r(nóng)村信用合作社

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：B

　　解析：銀行業(yè)金融機構包括商業(yè)銀行、城市信用合作社、農(nóng)村信用合作社等吸收公眾存款的金融機構以及政策性銀行。

　　26、下列關于貨幣政策的目標說法正確的是()。

　�、儇泿耪�策作為總需求管理工具，在維護金融穩(wěn)定方面具有一定局限性

　　②貨幣中介目標選取的標準不同于操作目標

　　③貨幣政策中介目標在是選取利率還是貨幣供應量上存在爭議

　�、懿僮髂繕说倪x擇在很大程度上取決于中介目標的選擇

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①③④

　　答案：D

　　解析：考點：貨幣中介目標和操作目標的選取必須符合以下標準：可測性、可控性、相關性、抗干擾性和適應性，且操作目標的選擇在很大程度上取決于中介目標的選擇。②不符合題意。

　　27、證券公司為與特定交易對手在集中交易場所之外進行交易或為投資者在集中交易場所之外進行交易提供服務的場所或平臺的是()。

　　A.區(qū)域性股權市場

　　B.券商柜臺市場

　　C.機構間私募產(chǎn)品報價與服務系統(tǒng)

　　D.私募基金市場

　　答案：B

　　解析：考點：券商柜臺市場是證券公司為與特定交易對手在集中交易場所之外進行交易或為投資者在集中交易場所之外進行交易提供服務的場所或平臺。

　　28、我國多層次資本市場架構基本形成的標志是(　　)。

　　A.全國統(tǒng)一的外匯市場形成

　　B.上海黃金交易所成立

　　C.全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)經(jīng)國務院批準設為全國性證券交易所

　　D.中共中央制定“十一五”規(guī)劃

　　答案：C

　　解析：2012年9月20日，全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)經(jīng)國務院批準設為全國性證券交易所。至此，我國多層次資本市場架構基本形成。

　　29、多層次資本市場的意義包括()。

　�、儆欣�于調(diào)動民間資本的積極性，轉儲蓄為投資

　　②有利于創(chuàng)新宏觀調(diào)控機制，提高間接融資比重，防范和化解經(jīng)濟風險

　�、塾欣�于促進科技創(chuàng)新，促進新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展和經(jīng)濟轉型

　�、苡欣�于促進產(chǎn)業(yè)整合，緩解產(chǎn)能過剩

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①③④

　　答案：D

　　解析：考點：多層次資本市場的意義包括：有利于調(diào)動民間資本的積極性，轉儲蓄為投資;有利于創(chuàng)新宏觀調(diào)控機制，提高直接融資比重，防范和化解經(jīng)濟風險;有利于促進科技創(chuàng)新，促進新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展和經(jīng)濟轉型;有利于促進產(chǎn)業(yè)整合，緩解產(chǎn)能過剩;有利于滿足日益增長的社會財富管理需求，改善民生，促進社會和諧;有利于提高我國經(jīng)濟金融的國際競爭力。②提高間接融資比重表述不正確。

　　30、我國證券市場的主板市場包括(　　)。

　�、�.上海證券交易所

　�、�.創(chuàng)業(yè)板市場

　�、�.深圳證券交易所

　�、�.中小板塊

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　B.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　答案：B

　　解析：上海證券交易所和深圳證券交易所、中小板塊是我國證券市場的主板市場。

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