第 21 題：整個證券市場的核心是()。

　　A. 證券發(fā)行人

　　B. 證券交易所

　　C. 中國證監(jiān)會

　　D. 國務(wù)院

　　答案：B

　　解題思路：證券交易所是證券買賣雙方公開交易的場所，是一個高度組織化、集中進行證券交易的市場，是整個證券市場的核心。

　　本題考查的重點：教材的教材的第二章第四節(jié)：證券交易所的定義、特征及主要職能

　　第 22 題：下列選項中，不屬于證券交易所理事會的職責(zé)的是()。

　　A. 執(zhí)行會員大會的決議

　　B. 選舉和罷免會員理事

　　C. 制定、修改證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則

　　D. 審定總經(jīng)理提出的工作計劃

　　答案：B

　　解題思路：根據(jù)《人民共和國證券法》和《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易

　　所設(shè)理事會，理事會是證券交易所的決策機構(gòu)，其主要職責(zé)是：(1)執(zhí)行會員大會的決議。(2)制定、修改證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則。(3)審定總經(jīng)理提出的工作計劃。(4)審定總經(jīng)理提出的財務(wù)預(yù)算、決算方案。(5)審定對會員的接納。(6)審定對會員的處分。(7)根據(jù)需要決定專門委員會的設(shè)置。(8)會員大會授予的其他職責(zé)。

　　本題考查的重點：教材的教材的第二章第四節(jié)：證券交易所的組織形式

　　第 23 題：下列選項中，不屬于中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理職責(zé)的是()。

　　A. 組織證券從業(yè)人員水平考試

　　B. 推動行業(yè)開展投資者教育，組織制作投資者教育產(chǎn)品，普及證券知識

　　C. 推動行業(yè)誠信建設(shè)，開展行業(yè)誠信評價

　　D. 負責(zé)證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、執(zhí)業(yè)注冊

　　答案：D

　　解題思路：根據(jù) 2011 年 6 月 24 日中國證券業(yè)協(xié)會第五次會員大會審議通過的《中國證券業(yè)協(xié)會章程》，協(xié)會依據(jù)行業(yè)規(guī)范發(fā)展的需要，行使下列自律管理職責(zé)：(1)推動行業(yè)誠信建設(shè)，開展行業(yè)誠信評價，實施誠信引導(dǎo)與激勵，開展行業(yè)誠信教育，督促和檢查會員依法履行公告義務(wù)。(2)組織證券從業(yè)人員水平考試。(3)推動行業(yè)開展投資者教育，組織制作投資者教育產(chǎn)品，普及證券知識。(4)推動會員信息化建設(shè)和信息安全保障能力的提高，經(jīng)政府有關(guān)部門批準，開展行業(yè)科學(xué)技術(shù)獎勵，組織制訂行業(yè)技術(shù)標(biāo)準和指引。(5)組織開展證券業(yè)國際交流與合作，代表中國證券業(yè)加入相關(guān)國際組織，推動相關(guān)資質(zhì)互認。(6)其他涉及自律、服務(wù)、傳導(dǎo)的職責(zé)。

　　本題考查的重點：教材的教材的第二章第四節(jié)：證券業(yè)協(xié)會的職責(zé)和自律管理職能

　　第 24 題：證券登記結(jié)算公司的登記結(jié)算制度不包括()。

　　A. 證券實名制

　　B. 貨銀對付的交收制度

　　C. 凈額結(jié)算制度

　　D. 統(tǒng)一結(jié)算制度

　　答案：D

　　解題思路：證券登記結(jié)算公司的登記結(jié)算制度有：證券實名制、貨銀對付的交收制度、分級結(jié)算制度和解散參與人制度、凈額結(jié)算制度、結(jié)算證券和資金的專用性制度。

　　本題考查的重點：教材的教材的第二章第四節(jié)：證券登記結(jié)算公司的登記結(jié)算制度

　　第 25 題：從資本市場的發(fā)展歷程來看，()是證券監(jiān)管機構(gòu)的首要任務(wù)和宗旨。

　　A. 保護投資者利益

　　B. 證券經(jīng)營機構(gòu)的不斷壯大

　　C. 保證證券交易價格上的穩(wěn)定

　　D. 保證證券發(fā)行人能夠籌集到所需資金

　　答案：A

　　解題思路：從資本市場的發(fā)展歷程來看，保護投資者利益，讓投資者樹立信心，是培育和發(fā)展市場的重要環(huán)節(jié)，是證券監(jiān)管機構(gòu)的首要任務(wù)和宗旨。

　　本題考查的重點：教材的教材的第二章第五節(jié)：證券市場監(jiān)管的意義和原則

　　第 26 題：下列選項中，不屬于國際證監(jiān)會公布的證券監(jiān)管目標(biāo)的是() 。

　　A. 保護投資者

　　B. 保證證券市場的公平、效率和透明

　　C. 降低非系統(tǒng)性風(fēng)險

　　D. 降低系統(tǒng)性風(fēng)險

　　答案：C

　　解題思路：國際證監(jiān)會公布了證券監(jiān)管的三個目標(biāo)：(1)保護投資者。(2)保證證券市場的公平、效率和透明。(3)降低系統(tǒng)性風(fēng)險。故選 C。

　　本題考查的重點：教材的教材的第二章第五節(jié)：證券市場監(jiān)管的目標(biāo)和手段

　　第 27 題：關(guān)于股票性質(zhì)描述正確的是( )。

　　A：股票所代表的權(quán)利本來不存在

　　B：股票所代表的權(quán)利的發(fā)生是以股票的制作和存在為條件的

　　C：股票是設(shè)權(quán)證券

　　D：股票是證權(quán)證券

　　答案：D

　　解題思路：股票的性質(zhì)(1)股票是有價證券。(2)股票是要式證券。(3)股票是證權(quán)證券。(4)股票是資本證券。(5)股票是綜合權(quán)利證券。

　　本題考查的重點：教材的第三章第一節(jié)：股票的定義、性質(zhì)、特征和分類

　　第 28 題：下面關(guān)于無面額股票的闡述正確的是( )。

　�、�.無面額股票是指在股票票面上不記載股票面額，只注明它在公司總股本中所占比例的股

　　票

　�、�.無面額股票也稱為比例股票或份額股票

　�、�.無面額股票的價值隨股份公司凈資產(chǎn)和預(yù)期未來收益的增減而相應(yīng)增減

　�、�.我國的《公司法》允許發(fā)行無面額股票

　　A：Ⅰ、Ⅱ

　　B：Ⅰ、Ⅲ

　　C： Ⅱ、Ⅳ

　　D： Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　答案：D

　　解題思路：我國的《公司法》不允許發(fā)行無面額股票。

　　本題考查的重點：教材的第三章第一節(jié)：普通股票與優(yōu)先股票、記名股票與不記名股票、有面額股票與無面額股票的區(qū)別和特征

　　第 29 題：股票內(nèi)在價值與價格的關(guān)系，下面表述正確的是( )。

　�、�.股票的內(nèi)在價值決定股票的市場價格，其市場價格完全等于內(nèi)在價值

　�、�.股票的內(nèi)在價值決定股票的市場價格，但市場價格又不完全等于其內(nèi)在價值

　　Ⅲ.股票的市場價格受供求關(guān)系以及其他許多因素的影響，所以股票的市場價格不反映股票

　　的內(nèi)在價值

　�、�.股票的市場價格受供求關(guān)系以及其他許多因素的影響，但股票的市場價格總是圍繞股票

　　的內(nèi)在價值波動

　　A：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B：Ⅱ、Ⅲ

　　C：Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D：Ⅱ、Ⅳ

　　答案：D

　　解題思路：考查股票內(nèi)在價值與價格的關(guān)系。股票的內(nèi)在價值即理論價值，也即股票未來收益的現(xiàn)值。股票的內(nèi)在價值決定股票的市場價格，股票的市場價格總是圍繞其內(nèi)在價值波動。

　　本題考查的重點：教材的第三章第一節(jié)：股票票面價值、賬面價值、清算價值、內(nèi)在價值的概念與聯(lián)系

　　第 30 題：某股份公司因破產(chǎn)進行清算，公司財產(chǎn)在支付完破產(chǎn)費用后，其償付的優(yōu)先順序

　　依次是( )。

　　A：優(yōu)先股股東、債權(quán)人、普通股股東

　　B：債權(quán)人、優(yōu)先股股東、普通股股東

　　C：優(yōu)先股股東、普通股股東、債權(quán)人

　　D：普通股股東、債權(quán)人、優(yōu)先股股東

　　答案：B

　　解題思路：某股份公司因破產(chǎn)進行清算，公司財產(chǎn)在支付完破產(chǎn)費用后，其償付的優(yōu)先順序依次是債權(quán)人、優(yōu)先股股東、普通股股東。

　　本題考查的重點：教材的第三章第一節(jié)：普通股股東的權(quán)利和義務(wù)

　　第 31 題：優(yōu)先股作為一種股權(quán)證書，代表著對公司的( )。

　　A：所有權(quán)

　　B：債權(quán)

　　C：分配權(quán)

　　D：參與權(quán)

　　答案：A

　　解題思路：考察優(yōu)先股的內(nèi)容。優(yōu)先股作為一種股權(quán)證書，代表著對公司的所有權(quán)。

　　本題考查的重點：教材的第三章第一節(jié)：優(yōu)先股的定義、特征

　　第 32 題：股票市場發(fā)展初期采用的股票發(fā)行方式是( )，此時，發(fā)行股票的首要條件是

　　取得指標(biāo)和額度。

　　A：核準制

　　B：審批制

　　C：注冊制

　　D：配額制

　　答案：B

　　解題思路：股票市場發(fā)展初期采用的股票發(fā)行方式是審批制，此時，發(fā)行股票的首要條件是取得指標(biāo)和額度。

　　本題考查的重點：教材的第三章第二節(jié)：審批制度、核準制度、注冊制度的概念與特征

　　第 33 題：有價證券是( )的統(tǒng)一表現(xiàn)形式。

　　I 財產(chǎn)價值

　　II 財產(chǎn)權(quán)利

　　III 財產(chǎn)證明

　　IV 財產(chǎn)要求

　　A：I、II

　　B：II、III

　　C：I、III

　　D：III、IV

　　答案：A

　　解題思路：有價證券是財產(chǎn)價值和財產(chǎn)權(quán)利的統(tǒng)一表現(xiàn)形式。

　　本題考查的重點：教材的第三章第三節(jié)：證券賬戶的種類

　　第 34 題：根據(jù)委托時效限制分類的委托指令有( )。

　　I.當(dāng)日委托

　　II.整數(shù)委托

　　III.市價委托

　　IV.開市委托

　　A：I、III

　　B：I、IV

　　C：II、III

　　D：III、IV

　　答案：B

　　解題思路：委托指令根據(jù)委托訂單的數(shù)量，分為整數(shù)委托和零數(shù)委托;根據(jù)買賣證券的方向，分為買進委托和賣出委托;根據(jù)委托價格限制，分為市價委托和限價委托;根據(jù)委托時效限制，分為當(dāng)日委托、當(dāng)周委托、無期限委托、開市委托和收市委托等。

　　本題考查的重點：教材的第三章第三節(jié)：委托指令的基本類別

　　第 35 題：證券托管是指投資者將持有的證券委托給( )保管。

　　A：證券公司

　　B：證券交易所

　　C：證券登記結(jié)算機構(gòu)

　　D：商業(yè)銀行

　　答案：A

　　解題思路：證券的托管是指投資者將持有的證券委托給證券公司保管。債券的托管一般是在商業(yè)銀行。

　　本題考查的重點：教材的第三章第三節(jié)：證券托管和證券存管的概念

　　第 36 題：上海證券交易所交易的證券，其托管制度為( ) 。

　　A：合法交易、合法持有、合法買賣

　　B：證券登記結(jié)算中心登記、交易所買賣

　　C：自動托管、隨處通買、哪買哪賣，轉(zhuǎn)托不限

　　D：和指定交易制度聯(lián)系在一起

　　答案：D

　　解題思路：上海證券交易所交易的證券，其托管制度是和指定交易制度聯(lián)系在一起的。

　　C 項是深圳證券交易所交易證券的托管制度。

　　本題考查的重點：教材的第三章第三節(jié)：我國證券托管制度的內(nèi)容

　　第 37 題：為保證稅源，簡化繳款手續(xù)，現(xiàn)行的印花稅收取的做法是由( )在同投資者辦理交收過程中代為扣收。

　　A：中央結(jié)算公司

　　B：中國證監(jiān)會

　　C： 證券業(yè)協(xié)會

　　D： 證券經(jīng)紀商

　　答案：D

　　解題思路：為保證稅源，簡化繳款手續(xù)，現(xiàn)行的印花稅收取做法是由證券經(jīng)紀商在同投資者辦理交收過程中代為扣收;然后，在證券經(jīng)紀商同中國結(jié)算公司的清算、交收中集中結(jié)算;最后，由中國結(jié)算公司統(tǒng)一向征稅機關(guān)繳納。

　　本題考查的重點：教材的第三章第三節(jié)：證券買賣中交易費用的種類

　　第 38 題：證券公司基于互聯(lián)網(wǎng)或移動通訊網(wǎng)絡(luò)證券交易系統(tǒng)向客戶提供用于下達證券交易

　　指令獲取成交結(jié)果的服務(wù)方式是( )。

　　A：自助終端委托

　　B：網(wǎng)上委托

　　C：傳真委托

　　D：人工電話委托

　　答案：B

　　解題思路：證券公司基于互聯(lián)網(wǎng)或移動通訊網(wǎng)絡(luò)證券交易系統(tǒng)向客戶提供用于下達證券交易指令獲取成交結(jié)果的服務(wù)方式是網(wǎng)上委托。

　　本題考查的重點：教材的第三章第三節(jié)：證券委托的形式

　　第 39 題：對客戶撤銷的委托，證券經(jīng)紀商須及時將凍結(jié)的( )解凍。

　　I.資金

　　II.證券

　　III.賬戶

　　IV.密碼

　　A：I、II

　　B：II、IV

　　C：I、II、IV

　　D：I、II、III

　　答案：A

　　解題思路：對客戶撤銷的委托，證券經(jīng)紀商須及時將凍結(jié)的資金或證券解凍。

　　本題考查的重點：教材的第三章第三節(jié)：委托指令撤銷的條件和程序

　　第 40 題：港股通交易以港幣報價，投資者以( )交收。

　　A：美元

　　B：人民幣

　　C：歐元

　　D：港幣

　　答案：B

　　解題思路：滬港通包括滬股通和港股通兩部分，對投資者采用雙向人民幣交收，即內(nèi)地投資者買賣以港幣報價的港股通股票，中國香港投資者買賣以人民幣報價的滬股通股票，均以人民幣交收。

　　本題考查的重點：教材的第三章第三節(jié)：滬港通的概念及組成部分