1、下列選項(xiàng)中，不屬于貨幣市場的是()。

　　A.同業(yè)拆借市場

　　B.票據(jù)市場

　　C.回購市場

　　D.債券市場

　　正確答案是：D

　　解析：貨幣市場主要包括同業(yè)拆借市場、票據(jù)市場、回購市場和貨幣市場基金等。D項(xiàng)屬于資本市場。

　　2、我國多層次資本市場中，對于促進(jìn)企業(yè)特別是中小微企業(yè)股權(quán)交易和融資，鼓勵(lì)科技創(chuàng)新和激活民間資本，加強(qiáng)對實(shí)體經(jīng)濟(jì)薄弱環(huán)節(jié)的支持，具有積極作用的是()。

　　A.主板市場

　　B.創(chuàng)業(yè)板市場

　　C.三板市場

　　D.四板市場

　　正確答案是：D

　　解析：四板市場又稱區(qū)域性股權(quán)交易市場(區(qū)域股權(quán)市場)，是為特定區(qū)域內(nèi)的企業(yè)提供股權(quán)、債券的轉(zhuǎn)讓和融資服務(wù)的私募市場，是我國多層次資本市場的重要組成部分。對于促進(jìn)企業(yè)特別是中小微企業(yè)股權(quán)交易和融資，鼓勵(lì)科技創(chuàng)新和激活民間資本，加強(qiáng)對實(shí)體經(jīng)濟(jì)薄弱環(huán)節(jié)的支持，具有積極作用。主板市場也稱為一板市場，指傳統(tǒng)意義上的證券市場(通常指股票市場)，是一個(gè)國家或地區(qū)證券發(fā)行、上市及交易的主要場所。二板市場又稱為創(chuàng)業(yè)板市場，是地位次于主板市場的二級證券市場，以NASDAQ市場為代表，在中國特指深圳創(chuàng)業(yè)板。三板市場即全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)，是經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的全國性證券交易場所，全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司為其運(yùn)營管理機(jī)構(gòu)。

　　3、不屬于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的是( )。

　　A.會(huì)計(jì)師事務(wù)所

　　B.證券登記結(jié)算公司

　　C.投資咨詢機(jī)構(gòu)

　　D.資信評級機(jī)構(gòu)

　　正確答案是：B

　　解析：證券服務(wù)機(jī)構(gòu)包括證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評估機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu);證券登記結(jié)算公司屬于自律組織。

2019年證券從業(yè)資格考試《證券市場法律法規(guī)》在線題庫	搶先試用
2019年證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識(shí)》在線題庫	搶先試用

　　國慶放價(jià)，證券從業(yè)題庫低至28元！加入證券從業(yè)資格證學(xué)習(xí)群：1018359976    ，找老師領(lǐng)取優(yōu)惠！還能與考友一起交流學(xué)習(xí)，定期資料下載！

　　4、下列不屬于中國證券業(yè)協(xié)會(huì)自律管理職責(zé)的是()。

　　A.組織證券從業(yè)人員水平考試

　　B.推動(dòng)行業(yè)開展投資者教育，組織制作投資者教育產(chǎn)品，普及證券知識(shí)

　　C.組織開展證券業(yè)國際交流與合作

　　D.收集整理證券信息，為會(huì)員提供服務(wù)

　　正確答案是：D

　　解析：中國證券業(yè)協(xié)會(huì)依據(jù)行業(yè)規(guī)范發(fā)展的需要，行使下列自律管理職責(zé)：

　　(1)推進(jìn)行業(yè)誠信建設(shè)，開展行業(yè)誠信評價(jià)，實(shí)施誠信引導(dǎo)與激勵(lì)，開展行業(yè)誠信教育，督促和檢查會(huì)員依法履行公告義務(wù)。

　　(2)組織證券從業(yè)人員水平考試。

　　(3)推動(dòng)行業(yè)開展投資者教育，組織制作投資者教育產(chǎn)品，普及證券知識(shí)。

　　(4)推動(dòng)會(huì)員信息化建設(shè)和信息安全保障能力的提高，經(jīng)政府有關(guān)部門批準(zhǔn)，開展行業(yè)科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)，組織制訂行業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和指引。

　　(5)組織開展證券業(yè)國際交流與合作，代表中國證券業(yè)加入相關(guān)國家組織，推動(dòng)相關(guān)資質(zhì)互認(rèn)。

　　(6)其他涉及自律、服務(wù)、傳導(dǎo)的職責(zé)。

　　D選項(xiàng)屬于中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)。

　　5、下列關(guān)于委托撤銷的說法中，錯(cuò)誤的是( )。

　　A.在委托未成交之前，客戶有權(quán)變更和撤銷委托

　　B.證券營業(yè)部申報(bào)競價(jià)成交后，買賣即告成立，成交部分不得撤銷

　　C.在委托未成交之前，客戶變更或撤銷委托，在采用證券經(jīng)紀(jì)商場內(nèi)交易員進(jìn)行申報(bào)

　　的情況下，證券經(jīng)紀(jì)商營業(yè)部業(yè)務(wù)員須即刻執(zhí)行并將執(zhí)行結(jié)果告知客戶

　　D.在委托未成交之前，客戶變更或撤銷委托，在采用客戶或證券經(jīng)紀(jì)商營業(yè)部業(yè)務(wù)員直接申報(bào)的情況下，客戶或證券經(jīng)紀(jì)商營業(yè)部業(yè)務(wù)員可直接將撤單信息通過電腦終端輸入證券交易所交易系統(tǒng)，辦理撤單

　　正確答案是：C

　　解析：C項(xiàng)，在委托未成交之前，客戶變更或撤銷委托，在采用證券經(jīng)紀(jì)商場內(nèi)交易員進(jìn)行申報(bào)的情況下，證券經(jīng)紀(jì)商營業(yè)部業(yè)務(wù)員須即刻通知場內(nèi)交易員，經(jīng)場內(nèi)交易員操作確認(rèn)后，立即將執(zhí)行結(jié)果告知客戶。

　　6、我國的( )通過部分商業(yè)銀行和郵政儲(chǔ)柜臺(tái)，面向城鄉(xiāng)居民個(gè)人和各類投資者發(fā)行，券面上不印制票面金額，而是根據(jù)認(rèn)購者的認(rèn)購額填寫實(shí)際的繳款金額，是一種國家儲(chǔ)蓄債。

　　A.憑證式國債

　　B.記賬式國債

　　C.赤字國債

　　D.非流通國債

　　正確答案是：A

　　解析：憑證式國債是指由財(cái)政部發(fā)行的、有固定票面利率、通過紙質(zhì)媒介記錄債權(quán)債務(wù)關(guān)系的國債。發(fā)行憑證式國債一般不印制實(shí)物券面，而采用填制“人民共和國憑證式國債收款憑證”的方式，通過部分商業(yè)銀行和郵政儲(chǔ)蓄柜臺(tái)，面向城鄉(xiāng)居民個(gè)人和各類投資者發(fā)行，是一種儲(chǔ)蓄性國債。憑證式國債具有購買方便、變現(xiàn)靈活、利率優(yōu)惠、收益穩(wěn)定、安全無風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)，是我國重要的國債品種。

　　7、下列關(guān)于我國混合資本債券特征的說法中，錯(cuò)誤的是()。

　　A.自發(fā)行之日起10年后發(fā)行人具有1次贖回權(quán)

　　B.自發(fā)行之日起10年內(nèi)不得贖回

　　C.自發(fā)行之日起10年內(nèi)具有1次贖回權(quán)

　　D.期限在15年以上

　　正確答案是：C

　　解析：我國的混合資本債券是指商業(yè)銀行為補(bǔ)充附屬資本發(fā)行的、清償順序位于股權(quán)資本之前但列在一般債務(wù)和次級債務(wù)之后、期限在15年以上、發(fā)行之日起10年內(nèi)不可贖回的債券。自發(fā)行之日起10年后發(fā)行人具有1次贖回權(quán)。故C項(xiàng)錯(cuò)誤。

　　8、深市投資者若要轉(zhuǎn)托管需在買人成交的( )日交收過后才能辦理。

　　A.T

　　B.T +1

　　C.T+ 2

　　D.T +3

　　正確答案是：D

　　解析：由于深市B股實(shí)行的是T+ 3交收，深市投資者若要轉(zhuǎn)托管需在買入成交的T+ 3日交收過后才能辦理。

　　9、關(guān)于記賬式債券的論述不正確的是( )。

　　A.我國1994年開始發(fā)行記賬式國債

　　B.上海證券交易所和深圳證券交易所已為證券投資者建立了電子證券賬戶，發(fā)行人可以利用證券交易所的交易系統(tǒng)來發(fā)行債券

　　C.投資者進(jìn)行記賬式債券買賣，必須在證券交易所設(shè)立賬戶

　　D.記賬式債券是有實(shí)物形態(tài)的票券，所以可以記名、掛失，安全性較高

　　正確答案是：D

　　解析：D項(xiàng)，記賬式債券是沒有實(shí)物形態(tài)的票券，它利用證券賬戶，通過電腦系統(tǒng)完成債券發(fā)行、交易及兌付的全過程。考點(diǎn)債券的分類

　　10、關(guān)于金融衍生工具的基本特征敘述錯(cuò)誤的是( )。

　　A.無論是哪一種金融衍生工具，都會(huì)影響交易者在未來一段時(shí)間內(nèi)或未來某時(shí)點(diǎn)上的現(xiàn)金流，跨期交易的特點(diǎn)十分突出

　　B.金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保證金或權(quán)利金，就可簽訂遠(yuǎn)期大額合約或互換不同的金融工具

　　C.金融衍生工具的價(jià)值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密聯(lián)系，規(guī)則變動(dòng)

　　D.金融衍生工具的交易后果取決于交易者對衍生工具(變量)未來價(jià)格(數(shù)值)的預(yù)測和判斷的準(zhǔn)確程度

　　正確答案是：D

　　解析：D項(xiàng)，金融衍生工具的交易后果取決于交易者對基礎(chǔ)工具(變量)未來價(jià)格(數(shù)值)的預(yù)測和判斷的準(zhǔn)確程度。

　　金融衍生工具具有下列四個(gè)顯著特性：(1)跨期性。金融衍生工具是交易雙方通過對利率、匯率、股價(jià)等因素變動(dòng)趨勢的預(yù)測，約定在未來某一時(shí)間按照一定條件進(jìn)行交易或選擇是否交易的合約。(2)杠桿性。金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保證金或權(quán)利金就可簽訂遠(yuǎn)期大額合約或互換不同的金融工具。(3)聯(lián)動(dòng)性。這是指金融衍生工具的價(jià)值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密聯(lián)系、規(guī)則變動(dòng)。(4)不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性。金融衍生工具的交易后果取決于交易者對基礎(chǔ)工具(變量)未來價(jià)格(數(shù)值)的預(yù)測和判斷的準(zhǔn)確程度。

　　11、下列選項(xiàng)中，對封閉式基金認(rèn)識(shí)不正確的是( )。

　　A.經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變

　　B.基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易場所交易

　　C.基金份額持有人不得申請贖回

　　D.投資者可以通過證券經(jīng)紀(jì)商在一級市場和二級市場上進(jìn)行基金的買賣

　　正確答案是：D

　　解析：封閉式基金是指經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易場所交易，但基金份額持有人不得申請贖回的基金。由于封閉式基金在封閉期內(nèi)不能追加認(rèn)購或贖回，投資者只能通過證券經(jīng)紀(jì)商在二級市場上進(jìn)行基金的買賣。

　　12、以下不屬于基金運(yùn)作費(fèi)的是()。

　　A.開戶費(fèi)

　　B.分紅手續(xù)費(fèi)

　　C.信息披露費(fèi)

　　D.經(jīng)手費(fèi)

　　正確答案是：D

　　解析：D項(xiàng)屬于基金交易費(fèi)�；�金交易費(fèi)用包括印花稅、交易傭金、過戶費(fèi)、經(jīng)手費(fèi)、證管費(fèi)。

　　基金運(yùn)作費(fèi)包括審計(jì)費(fèi)、律師費(fèi)、上市年費(fèi)、信息披露費(fèi)、分紅手續(xù)費(fèi)、持有人大會(huì)費(fèi)、開戶費(fèi)、銀行匯劃手續(xù)費(fèi)等。

　　13、根據(jù)( )劃分，金融期權(quán)可以分為歐式期權(quán)、美式期權(quán)和修正的美式期權(quán)。

　　A.選擇權(quán)的性質(zhì)

　　B.合約所規(guī)定的履約時(shí)間的不同

　　C.金融期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同

　　D.協(xié)定價(jià)格與基礎(chǔ)資產(chǎn)市場價(jià)格的關(guān)系

　　正確答案是：B

　　解析：根據(jù)合約所規(guī)定的履約時(shí)間的不同劃分，金融期權(quán)可以分為歐式期權(quán)、美式期權(quán)和修正的美式期權(quán)。

　　根據(jù)選擇權(quán)的性質(zhì)，金融期權(quán)可以分為看漲期權(quán)和看跌期權(quán)。

　　根據(jù)金融期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同，金融期權(quán)可以分為股權(quán)類期權(quán)、利率期權(quán)、貨幣期權(quán)、金融期貨合約期權(quán)和互換期權(quán)等。

　　14、對公司型基金認(rèn)識(shí)正確的是( )。

　　A.通過簽訂基金契約的形式發(fā)行受益憑證而設(shè)立的一種基金

　　B.公司型基金的投資者對基金運(yùn)作的影響比契約型基金的投資者大些

　　C.基金的資金是通過發(fā)行基金份額籌集起來的信托財(cái)產(chǎn)

　　D.投資者既是基金的委托人，又是基金的受益人

　　正確答案是：B

　　解析：公司型基金是依據(jù)基金公司章程設(shè)立，在法律上具有獨(dú)立法人地位的股份投資公司。公司型基金以發(fā)行股份的方式募集資金，投資者購買基金公司的股份后，以基金持有人的身份成為基金公司的股東，憑其持有的股份依法享有投資收益。公司型基金在組織形式上與股份有限公司類似，由股東選舉董事會(huì)，由董事會(huì)選聘基金管理公司，基金管理公司負(fù)責(zé)管理基金的投資業(yè)務(wù)。除B項(xiàng)以外，其余三項(xiàng)都是契約型基金的特點(diǎn)。

　　15、我國《基金法》規(guī)定，基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的()擔(dān)任。

　　A.證券公司

　　B.信托投資公司

　　C.商業(yè)銀行

　　D.基金管理公司

　　正確答案是：C

　　解析：我國《基金法》規(guī)定，基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的商業(yè)銀行擔(dān)任。