一、選擇題

　　1.D[解析]具有較充分獨(dú)立性的國(guó)際金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的主要職能是監(jiān)督國(guó)際協(xié)議的執(zhí)行和促進(jìn)資本流動(dòng)，而不是重新監(jiān)管全球經(jīng)濟(jì)。目前，包括“G20協(xié)調(diào)機(jī)制”在內(nèi)的多邊協(xié)調(diào)機(jī)制正在發(fā)揮著日益重要的作用。

　　2.A[解析]遠(yuǎn)期利率協(xié)議的參考利率應(yīng)為經(jīng)中國(guó)人民銀行授權(quán)的全國(guó)銀行問(wèn)同業(yè)拆借中心等機(jī)構(gòu)發(fā)布的銀行間市場(chǎng)具有基準(zhǔn)性質(zhì)的市場(chǎng)利率或中國(guó)人民銀行公布的基準(zhǔn)利率，具體由交易雙方共同約定。

　　3.D[解析]《證券法》第200條規(guī)定。證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員或者證券業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，撤銷證券從業(yè)資格，并處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款;屬于國(guó)家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分。

　　4.B[解析]公司債券網(wǎng)下發(fā)行不超過(guò)5個(gè)交易日，但經(jīng)上海證券交易所同意的除外。

　　5.A[解析]若同時(shí)在現(xiàn)貨市場(chǎng)和期貨市場(chǎng)建立數(shù)量相同、方向相反的頭寸，則到期時(shí)不論現(xiàn)貨價(jià)格上漲或是下跌，兩種頭寸的盈虧恰好抵消，使套期保值者避免承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)損失。

　　6.D[解析]股票的票面價(jià)值又被稱為“面值”，即在股票票面上標(biāo)明的金額。A項(xiàng)正確。如果以面值作為發(fā)行價(jià)，被稱為“平價(jià)發(fā)行”，此時(shí)公司發(fā)行股票募集的資金等于股本的總和，也等于面值總和。B項(xiàng)正確。股票賬面價(jià)值的高低對(duì)股票交易價(jià)格有重要影響，但是，通常情況下，股票賬面價(jià)值并不等于股票的市場(chǎng)價(jià)格。C項(xiàng)正確。股票的清算價(jià)值是公司清算時(shí)每一股份所代表的實(shí)際價(jià)值。D項(xiàng)錯(cuò)誤。

　　7.D[解析]略。

　　8.D[解析]證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循一致性原則.對(duì)同一類評(píng)級(jí)對(duì)象評(píng)級(jí)，或者對(duì)同一評(píng)級(jí)對(duì)象跟蹤評(píng)級(jí)，應(yīng)當(dāng)采用一致的評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)和工作程序。評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)有調(diào)整的，應(yīng)當(dāng)充分披露。

　　9.B[解析]《證券法》對(duì)上市公司收購(gòu)的主要內(nèi)容的規(guī)定有：①收購(gòu)的方式;②持有上市公司已發(fā)行股份達(dá)到5%書面報(bào)告和公告程序以及內(nèi)容;③要約收購(gòu)的條件以及收購(gòu)要約的內(nèi)容、報(bào)送程序及收購(gòu)期限;④要約收購(gòu)方式收購(gòu)人的義務(wù);⑤協(xié)議收購(gòu)的規(guī)定;⑥收購(gòu)?fù)瓿珊蟮氖马?xiàng)。

　　10.C[解析]貨幣政策是政府重要的宏觀經(jīng)濟(jì)政策，中央銀行通常采用存款準(zhǔn)備金制度、再貼現(xiàn)政策、公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)等貨幣政策手段調(diào)控貨幣供應(yīng)量，從而實(shí)現(xiàn)發(fā)展經(jīng)濟(jì)、穩(wěn)定貨幣等政策目標(biāo)。A、B、D項(xiàng)是財(cái)政政策手段。

　　11.D[解析]封閉式基金是指經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所交易，但基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回的基金。

　　12.B[解析]優(yōu)先股票作為一種股權(quán)證書，代表著對(duì)公司的所有權(quán)，這一點(diǎn)與普通股票一樣。但優(yōu)先股票股東又不具備普通股票股東所具有的基本權(quán)利，它的有些權(quán)利是優(yōu)先的，有些權(quán)利又受到限制。故C、D項(xiàng)錯(cuò)誤。相對(duì)于普通股票而言，優(yōu)先股票在其股東權(quán)利上附加了一些特殊條件，是特殊股票中最重要的一個(gè)品種。A項(xiàng)錯(cuò)誤。優(yōu)先股票股東無(wú)表決權(quán)，這樣可以避免公司經(jīng)營(yíng)決策權(quán)的改變和分散。

　　13.A[解析]略。

　　14.B[解析]略。

　　15.B[解析]略。

　　16.A[解析]全國(guó)性社會(huì)保障基金屬于國(guó)家控制的財(cái)政收入，主要用于支付失業(yè)救濟(jì)和退休金，這部分資金的投資方向有嚴(yán)格限制，主要投向國(guó)債市場(chǎng)。

　　17.A[解析]略。

　　18.A[解析]除息除權(quán)日通常為股權(quán)登記日之后的1個(gè)工作日，本日之后(含本日)買人的股票不再享有本期股利。

　　19.D[解析]有價(jià)證券有廣義與狹義兩種概念。狹義的有價(jià)證券即指資本證券，廣義的有價(jià)證券包括商品證券、貨幣證券和資本證券。

　　20.B[解析]我國(guó)及時(shí)總結(jié)證券市場(chǎng)發(fā)展的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，確立了指導(dǎo)證券市場(chǎng)健康發(fā)展的“法制、監(jiān)管、自律、規(guī)范”的八字方針，初步形成了有中國(guó)特色的集中統(tǒng)一的監(jiān)管體系。

　　21.D[解析]證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限一般不得超過(guò)6個(gè)月。轉(zhuǎn)融通的期限，自資金或者證券實(shí)際交付之日起算。

　　22.D[解析]董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)辦理上市公司信息對(duì)外公布等相關(guān)事宜，負(fù)責(zé)組織和協(xié)調(diào)公司信息披露事務(wù)，匯集上市公司應(yīng)予披露的信息并報(bào)告董事會(huì)，持續(xù)關(guān)注媒體對(duì)公司的報(bào)道并主動(dòng)求證報(bào)道的真實(shí)情況。

　　23。D[解析]單個(gè)境外投資者通過(guò)合格境外機(jī)構(gòu)投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過(guò)該公司股份總數(shù)的10%。

　　24.B[解析]加權(quán)股價(jià)平均數(shù)也被稱為“加權(quán)平均股價(jià)”，是將各樣本股票的發(fā)行量或成交量作為權(quán)數(shù)計(jì)算出來(lái)的股價(jià)平均數(shù)。

　　25.C[解析]《證券法》第16條第1款第2項(xiàng)規(guī)定，公開(kāi)發(fā)行公司債券，累計(jì)債券余額不應(yīng)超過(guò)公司凈資產(chǎn)的40%。

　　26.C[解析]略。

　　27.A[解析]在資本主義發(fā)展初期的原始積累階段.西歐就已有了證券的發(fā)行與交易。15世紀(jì)的意大利商業(yè)城市中的證券交易主要是商業(yè)票據(jù)的買賣。

　　28.B[解析]經(jīng)濟(jì)手段是通過(guò)運(yùn)用利率政策、公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)、信貸政策、稅收政策等經(jīng)濟(jì)手段，對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行干預(yù)。這種手段相對(duì)比較靈活，但調(diào)節(jié)過(guò)程可能較慢，存在時(shí)滯。

　　29.A[解析]合約乘數(shù)定位每點(diǎn)價(jià)值300元人民幣，所以，假設(shè)期貨報(bào)價(jià)為5000點(diǎn)，則每張合約名義金額為5000×300=1500000(元)。

　　30.B[解析]證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司的日常監(jiān)管，分為現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管和非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管兩種方式。

　　31.A[解析]期權(quán)交易實(shí)際上是一種權(quán)利的單方面有償讓渡。期權(quán)的買方以支付一定數(shù)量的期權(quán)費(fèi)為代價(jià)而擁有了這種權(quán)利，但不承擔(dān)必須買進(jìn)或賣出的義務(wù);期權(quán)的賣方則在收取了一定數(shù)量的期權(quán)費(fèi)后，在一定期限內(nèi)必須無(wú)條件服從買方的選擇并履行成交時(shí)的允諾。

　　32.C[解析]股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具是指以股票或股票指數(shù)為基礎(chǔ)工具的金融衍生工具，主要包括股票期貨、股票期權(quán)、股票指數(shù)期貨、股票指數(shù)期權(quán)以及上述合約的混合交易合約。

　　33.A[解析]證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)是指為證券的發(fā)行、交易提供服務(wù)的各類機(jī)構(gòu)。在證券市場(chǎng)起中介作用的機(jī)構(gòu)是證券公司和其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)，通常把兩者合稱為“證券中介機(jī)構(gòu)”。證券業(yè)協(xié)會(huì)屬于自律性組織。

　　34.D[解析]隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，世界基金產(chǎn)業(yè)從無(wú)到有，從小到大，尤其是20世紀(jì)70年代以來(lái)，隨著世界投資規(guī)模的劇增、現(xiàn)代金融業(yè)的創(chuàng)新，品種繁多的基金風(fēng)起云涌，形成了一個(gè)龐大的產(chǎn)業(yè)�；�金產(chǎn)業(yè)已經(jīng)與銀行業(yè)、證券業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)并駕齊驅(qū)，成為現(xiàn)代金融體系的四大支柱之一。

　　35.D[解析]公司申請(qǐng)公司債券上市交易.應(yīng)當(dāng)符合下列條件：①經(jīng)有權(quán)部門批準(zhǔn)并發(fā)行;②公司債券的期限為1年以上;③公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5000萬(wàn)元;④債券須經(jīng)資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)級(jí).且債券的信用級(jí)別良好;⑤公司申請(qǐng)債券上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件。

　　36.C[解析]按照《證券法》的規(guī)定，向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷，承銷團(tuán)由主承銷商和參與承銷的證券公司組成。

　　37.B[解析]封閉式基金有固定的存續(xù)期，而開(kāi)放式基金沒(méi)有固定期限。

　　38.A[解析]目前，我國(guó)基金管理公司的業(yè)務(wù)主要包括：證券投資基金業(yè)務(wù)、受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和投資咨詢服務(wù);此外，基金管理公司還可以從事社�；�金管理和企業(yè)年金管理業(yè)務(wù)、第一章金融市場(chǎng)體系DII業(yè)務(wù)等。其中，證券投資基金業(yè)務(wù)是基金管理公司最核心的一項(xiàng)業(yè)務(wù).主要包括基金募集與銷售、基金的投資管理和基金營(yíng)運(yùn)服務(wù)。

　　39.B[解析]宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和狀況是影響股票價(jià)格的重要因素。宏觀經(jīng)濟(jì)影響股票價(jià)格的特點(diǎn)包括：波及范圍廣、干擾程度深、作用機(jī)制復(fù)雜和股價(jià)波動(dòng)幅度較大。

　　40.A[解析]非流通國(guó)債是指不允許在流通市場(chǎng)上交易的國(guó)債。這種國(guó)債不能自由轉(zhuǎn)讓，可以記名，也可以不記名。非流通國(guó)債的發(fā)行對(duì)象，有的是個(gè)人，有的是一些特殊的機(jī)構(gòu)。

　　41.B[解析]公開(kāi)發(fā)行企業(yè)債券的股份有限公司的凈資產(chǎn)額不低于人民幣3000萬(wàn)元.有限責(zé)任公司和其他類型企業(yè)的凈資產(chǎn)額不低于人民幣6000萬(wàn)元。

　　42.C[解析]境外上市外資股是指股份有限公司向境外投資者募集并在境外上市的股份。境外上市外資股主要由H股、N股、S股等構(gòu)成。B股是境內(nèi)上市外資股.符合題意。

　　43.A[解析]略。

　　44.B[解析]公司債券可通過(guò)證券交易所集中競(jìng)價(jià)系統(tǒng)、大宗交易系統(tǒng)和固同定收益證券綜合電子平臺(tái)進(jìn)行交易的條件之一是，債券上市前，發(fā)行人最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)不少于債券1年利息的1.5倍。

　　45.B[解析]略。

　　46.A[解析]一般認(rèn)為，基金起源于英國(guó)，是在18世紀(jì)末19世紀(jì)初產(chǎn)業(yè)革命的推動(dòng)下出現(xiàn)的。

　　47.A[解析]對(duì)上市公司的監(jiān)管包括信息披露的監(jiān)管、公司治理監(jiān)管和并購(gòu)重組的監(jiān)管等.其中信息披露的監(jiān)管是對(duì)上市公司日常監(jiān)管的主要內(nèi)容。

　　48.B[解析]普通股票的紅利是不同定的，它取決于股份公司的經(jīng)營(yíng)狀況和盈利水平。而優(yōu)先股票在發(fā)行時(shí)就約定了固定的股息率，無(wú)論公司經(jīng)營(yíng)狀況和盈利水平如何變化，該股息率不變。優(yōu)先股在利潤(rùn)分紅及剩余財(cái)產(chǎn)分配的權(quán)利方面優(yōu)先于普通股。在公司分配利潤(rùn)時(shí)，擁有優(yōu)先股票的股東比持有普通股票的股東，分配在先，但是享受固定金額的股利，即優(yōu)先股的股利是相對(duì)固定的。若公司清算，分配剩余財(cái)產(chǎn)時(shí)，優(yōu)先股在普通股之前分配。

　　49.B[解析]債券與股票的相同點(diǎn)有：債券與股票都屬于有價(jià)證券;債券與股票都是籌措資金的手段;債券與股票收益率相互影響。而債券與股票的權(quán)利不同，債券是債權(quán)憑證，債券持有者與債券發(fā)行人之間的經(jīng)濟(jì)關(guān)系是債權(quán)債務(wù)關(guān)系。而股票是所有權(quán)憑證，股票所有者是發(fā)行股票公司的股東。

　　50.C[解析]深圳證券交易所選取成分股時(shí)，需結(jié)合下列各項(xiàng)因素評(píng)選出成分股：公司股票在一段時(shí)間內(nèi)的平均市盈率，公司的行業(yè)代表性及所屬行業(yè)的發(fā)展前景，公司近年來(lái)的財(cái)務(wù)狀況、盈利記錄、發(fā)展前景及管理素質(zhì)等，公司的地區(qū)、板塊代表性等。

　　二、組合型選擇題

　　51.A[解析]與股權(quán)類期貨類似，股權(quán)類期權(quán)也包括三種類型：?jiǎn)沃还善逼跈?quán)、股票組合期權(quán)和股價(jià)指數(shù)期權(quán)。

　　52-B[解析]記賬式圉債采取場(chǎng)內(nèi)掛牌、場(chǎng)外簽訂分銷合同和試點(diǎn)商業(yè)銀行柜臺(tái)銷售的方式分銷。具體分銷方式以當(dāng)期發(fā)行文件規(guī)定為準(zhǔn)。

　　53.B[解析]按照金融期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同，金融期權(quán)可以分為股權(quán)類期權(quán)、利率期權(quán)、貨幣期權(quán)、金融期貨合約期權(quán)、互換期權(quán)。

　　54·C[解析]中國(guó)金融期貨交易所于2006年9月8日在上海成立，是經(jīng)國(guó)務(wù)院同意、中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，南上海期貨交易所、鄭州商品交易所、大連商品交易所、上海證券交易所和深圳證券交易所共同發(fā)起設(shè)立的中國(guó)首家公司制交易所.注冊(cè)資本為5億元人民幣。

　　55.A[解析]證券交易所是為證券集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施.組織和監(jiān)督證券交易.實(shí)行自律管理的法人。證券交易所的監(jiān)管職能包括對(duì)證券交易活動(dòng)進(jìn)行管理.對(duì)會(huì)員進(jìn)行管理.以及對(duì)上市公司進(jìn)行管理。

　　56.D[解析]題中四個(gè)選項(xiàng)都是我國(guó)證券公司的發(fā)展歷程的正確說(shuō)法。

　　57.D[解析]中同證監(jiān)會(huì)與司法部于2007年3月9日發(fā)布了《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》。該辦法規(guī)定.鼓勵(lì)具備下列條件的律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)：①內(nèi)部管理規(guī)范.風(fēng)險(xiǎn)控制制度健全.執(zhí)業(yè)水準(zhǔn)高，社會(huì)信譽(yù)良好;②有20名以上執(zhí)業(yè)律師.其巾5名以上曾從事過(guò)證券法律業(yè)務(wù);③已經(jīng)辦理有效的執(zhí)業(yè)責(zé)任保險(xiǎn);④最近2年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰。

　　58.D[解析]縱觀證券市場(chǎng)的發(fā)展歷史，其進(jìn)程大致可分為五個(gè)階段.即萌芽階段、初步發(fā)展階段、停滯階段、恢復(fù)階段、加速發(fā)展階段。

　　59.C[解析]商業(yè)銀行債券包括商業(yè)銀行普通債券、商業(yè)銀行次級(jí)債券、混合資本債券和小微企業(yè)專項(xiàng)金融債券。證券公司債券和財(cái)務(wù)公司債券不屬于商業(yè)銀行債券。

　　60.D[解析]略。

　　61.D[解析]按權(quán)證的內(nèi)在價(jià)值�？梢詫�權(quán)證分為平價(jià)權(quán)證、價(jià)內(nèi)權(quán)證和價(jià)外權(quán)證。

　　62.D[解析]作為一種標(biāo)準(zhǔn)化的遠(yuǎn)期交易，金融期貨交易與普通遠(yuǎn)期交易之間存在以下區(qū)別：①交易場(chǎng)所和交易組織形式不同;②交易的監(jiān)管程度不同;③金融期貨交易是標(biāo)準(zhǔn)化交易。遠(yuǎn)期交易的內(nèi)容可協(xié)商確定;④保證金制度和每日結(jié)算制度導(dǎo)致違約風(fēng)險(xiǎn)不同。

　　63.A[解析]債券與股票的相同點(diǎn)體現(xiàn)在三個(gè)方面：兩者都是有價(jià)證券，兩者都是籌措資金的手段，兩者的收益率相互影響。

　　64.B[解析]有擔(dān)保債券指以抵押財(cái)產(chǎn)為擔(dān)保發(fā)行的債券，按擔(dān)保品不同.分為抵押債券、質(zhì)押債券和保證債券。

　　65.C[解析]股票投資的收益是指投資者從購(gòu)入股票開(kāi)始到出售股票為止整個(gè)持有期間的收入，它由股息收人、資本損益和公積金轉(zhuǎn)增收益組成。

　　66.D[解析]具有證券從業(yè)資格的評(píng)級(jí)從業(yè)人員不少于20人。故Ⅱ項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。最近3年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機(jī)關(guān)以及自律組織、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無(wú)不良誠(chéng)信記錄。故Ⅳ項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。

　　67.B[解析]根據(jù)全國(guó)銀行問(wèn)同業(yè)拆借中心公布的數(shù)據(jù).自2007年11月以來(lái)，人民幣遠(yuǎn)期利率協(xié)議的參考利率均為Shibor.主要的遠(yuǎn)期品種為1M×4M、3M×6M、9M×12M等。

　　68.B[解析]按照汁息方式的不同，附息債券可以分為固定利率債券、浮動(dòng)利率債券。固定利率債券是在債券存續(xù)期內(nèi)票面利率不變的債券。浮動(dòng)利率債券是在票面利率的基礎(chǔ)上參照預(yù)先確定的某一基準(zhǔn)利率予以定期調(diào)整的債券。

　　69.B[解析]證券市場(chǎng)的形成得益于社會(huì)化大生產(chǎn)、商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展、股份制的發(fā)展和信用制度的發(fā)展。

　　70.D[解析]略。

　　71.D[解析]指數(shù)成分股的選擇空間有：①上市交易時(shí)間超過(guò)1個(gè)季度(流通市值排名前30位的除外);②非ST、*ST股票.非暫停上市股票;③公司經(jīng)營(yíng)狀況良好，最近1年無(wú)重大違法違規(guī)事件、財(cái)務(wù)報(bào)告無(wú)重大問(wèn)題;①股票價(jià)格無(wú)明顯的異常波動(dòng)或市場(chǎng)操縱;⑤剔除其他經(jīng)專家委員會(huì)認(rèn)定的不能進(jìn)入指數(shù)的股票。

　　72.D[解析]債券和股票的不同點(diǎn)有：權(quán)利不同;目的不同;期限不同;收益不同;風(fēng)險(xiǎn)不同。

　　73.A[解析]根據(jù)證券化的基礎(chǔ)資產(chǎn)不同.可以將資產(chǎn)證券化分為不動(dòng)產(chǎn)證券化、應(yīng)收賬款證券化、信貸資產(chǎn)證券化、未來(lái)收益證券化(如高速公路收費(fèi))、債券組合證券化等類別。

　　74.D[解析]《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定.律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)，可以為下列事項(xiàng)出具法律意見(jiàn)：首次公開(kāi)發(fā)行股票及上市;上市公司發(fā)行證券及上市：上市公司的收購(gòu)、重大資產(chǎn)重組及股份回購(gòu)：上市公司實(shí)行股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃;上市公司召開(kāi)股東大會(huì);境內(nèi)企業(yè)直接或者間接到境外發(fā)行證券。將其證券在境外上市交易;證券公司、證券投資基金管理公司及其分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立、變更、解散、終止;證券投資基金的募集.證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的沒(méi)立：證券衍生品種的發(fā)行及上市;中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。律師事務(wù)所可以接受當(dāng)事人的委托，組織制作與證券業(yè)務(wù)活動(dòng)相關(guān)的法律文件，

　　75.A[解析]遠(yuǎn)期利率協(xié)議是指按照約定的名義本金，交易雙方在約定的未來(lái)日期交換支付浮動(dòng)利率和固定利率的遠(yuǎn)期協(xié)議。

　　76.B[解析]證券投資基金收入是基金資產(chǎn)在運(yùn)作過(guò)程中所產(chǎn)生的各種收入.主要包括利息收入、投資收益以及其他收人。基金資產(chǎn)估值引起的資產(chǎn)價(jià)值變動(dòng)作為公允價(jià)值變動(dòng)損益計(jì)人當(dāng)期損益。

　　77.D[解析]對(duì)情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為，交易所可以視情況采取下列措施：口頭或書面警示;約見(jiàn)談話;要求相關(guān)投資者提交書面承諾;限制相關(guān)證券賬戶交易;報(bào)請(qǐng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)凍結(jié)相關(guān)證券賬戶或資金賬戶;上報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)查處。

　　78.D[解析]略。

　　79.D[解析]《證券投資基金法》第33條規(guī)定，擔(dān)任基金托管人，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①凈資產(chǎn)和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合有關(guān)規(guī)定;②設(shè)有專門的基金托管部門;③取得基金從業(yè)資格的專職人員達(dá)到法定人數(shù);④有安全保管基金財(cái)產(chǎn)的條件;⑤有安全高效的清算、交割系統(tǒng);⑥有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施;⑦有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度;⑧法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

　　80.B[解析]2000年3月18日，阿姆斯特丹交易所、布魯塞爾交易所、巴黎交易所簽署協(xié)議，合并為泛歐交易所。2002年又先后合并倫敦國(guó)際金融期權(quán)期貨交易所(IAFFE)和葡萄牙交易所(Bv1P)。

　　81.D[解析]目前，財(cái)政部代理發(fā)行地方政府債采取合并名稱、合并發(fā)行、合并托管的方式。

　　82.C[解析]中國(guó)證監(jiān)會(huì)依據(jù)《證券法》在對(duì)證券市場(chǎng)實(shí)施監(jiān)督管理中可以履行下列職責(zé)：①依法制定有關(guān)證券市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批或者核準(zhǔn)權(quán);②依法對(duì)證券的發(fā)行、上市、交易、登記、存管、結(jié)算進(jìn)行監(jiān)督管理;③依法對(duì)證券發(fā)行人、上市公司、證券公司、證券投資基金管理公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的證券業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理;④依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則，并監(jiān)督實(shí)施;⑤依法監(jiān)督檢查證券發(fā)行、上市和交易的信息公開(kāi)情況;⑥依法對(duì)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的活動(dòng)進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督;⑦依法對(duì)違反證券市場(chǎng)監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進(jìn)行查處;⑧法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責(zé)。

　　83.A[解析]注冊(cè)會(huì)計(jì)師申請(qǐng)證券許可證，應(yīng)當(dāng)符合的條件包括：①所在會(huì)計(jì)師事務(wù)所已取得證券許可證或者符合《注冊(cè)會(huì)計(jì)師執(zhí)行證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)許可證管理規(guī)定》第6條所規(guī)定的條件并已提出申請(qǐng);②具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試合格證書;③取得注冊(cè)會(huì)計(jì)師證書1年以上;④不超過(guò)60周歲;⑤執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好，在以往3年執(zhí)業(yè)活動(dòng)中沒(méi)有違法違規(guī)行為。

　　84.A[解析]2007年開(kāi)始的美國(guó)次級(jí)貸款危機(jī)，最終演變成了一場(chǎng)全球金融危機(jī)和經(jīng)濟(jì)危機(jī)。這場(chǎng)危機(jī)讓人們對(duì)金融衍生產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)性、金融風(fēng)險(xiǎn)的復(fù)雜性、金融機(jī)構(gòu)高杠桿經(jīng)營(yíng)的危害性有了更為深人的認(rèn)識(shí)，全球金融市場(chǎng)都在深刻反思，各國(guó)(地區(qū))金融監(jiān)管部門紛紛采取必要的措施防止危機(jī)進(jìn)一步擴(kuò)大。在此背景下，全球證券市場(chǎng)的發(fā)展也呈現(xiàn)出一些新的趨勢(shì)，突出表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：①金融機(jī)構(gòu)的去杠桿化;②金融監(jiān)管的改革;③國(guó)際金融合作的進(jìn)一步加強(qiáng)。

　　85.D[解析]中小企業(yè)板塊的設(shè)計(jì)要點(diǎn)主要是四個(gè)方面：①暫不降低發(fā)行上市標(biāo)準(zhǔn)，而是在主板市場(chǎng)發(fā)行上市標(biāo)準(zhǔn)的框架下設(shè)立中小企業(yè)板塊，這樣可以避免因發(fā)行上市標(biāo)準(zhǔn)變化帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn);②在考慮上市企業(yè)的成長(zhǎng)性和科技含量的同時(shí)，盡可能擴(kuò)大行業(yè)覆蓋面，以增強(qiáng)上市公司行業(yè)結(jié)構(gòu)的互補(bǔ)性;③在現(xiàn)有主板市場(chǎng)內(nèi)設(shè)立中小企業(yè)板塊，可以依托主板市場(chǎng)形成初始規(guī)模，避免直接建立創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)初始規(guī)模過(guò)小帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn);④在主板市場(chǎng)的制度框架內(nèi)實(shí)行相對(duì)獨(dú)立運(yùn)行，目的在于有針對(duì)性地解決市場(chǎng)監(jiān)管的特殊性問(wèn)題，逐步推進(jìn)制度創(chuàng)新，從而為建立創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)積累經(jīng)驗(yàn)。

　　86.D[解析]略。

　　87.D[解析]股東享有權(quán)利的不同，股票可以分為普通股票和優(yōu)先股票。按是否記載股東姓名，股票可以分為記名股票和無(wú)記名股票。

　　88.B[解析]略。

　　89.D[解析]略。

　　90.D[解析]金融債券的發(fā)行主體有：①政策性銀行;②商業(yè)銀行;③企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司;④金融租賃公司和汽車金融公司;⑤其他金融機(jī)構(gòu)。

　　91.C[解析]金融衍生工具從基礎(chǔ)工具分類角度，可以劃分為股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具、貨幣衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。

　　92.B[解析]《證券投資基金法》第28條規(guī)定：有下列情形之一的，公開(kāi)募集基金的基金管理人職責(zé)終止：①被依法取消基金管理資格;②被基金份額持有人大會(huì)解任;③依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn);④基金合同約定的其他情形。

　　93.A[解析]商業(yè)銀行發(fā)行金融債券應(yīng)具備以下條件：具有良好的公司治理機(jī)制;核心資本充足率不低于4%;最近3年連續(xù)盈利;貸款損失準(zhǔn)備計(jì)提充足;風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合監(jiān)管機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定;最近3年沒(méi)有重大違法、違規(guī)行為;中國(guó)人民銀行要求的其他條件。

　　94.B[解析]I項(xiàng)應(yīng)為經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年。Ⅲ項(xiàng)應(yīng)為最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定。

　　95.A[解析]除政策性銀行外的其他金融機(jī)構(gòu)，采用擔(dān)保方式發(fā)行金融債券的，還應(yīng)提供擔(dān)保協(xié)議及擔(dān)保人資信情況說(shuō)明。

　　96.D[解析]政治因素對(duì)股票價(jià)格的影響很大，往往很難預(yù)料，主要有：戰(zhàn)爭(zhēng);政權(quán)更迭、領(lǐng)袖更替等政治事件;政府重大經(jīng)濟(jì)政策的出臺(tái)、社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)劃的制定、重要法規(guī)的頒布等;國(guó)際社會(huì)政治、經(jīng)濟(jì)的變化等。

　　97.D[解析]證券交易所是為證券集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實(shí)行自律管理的法人。其主要職責(zé)有：提供交易場(chǎng)所和設(shè)施;制定交易規(guī)則;監(jiān)管在該交易所上市的證券以及會(huì)員交易行為的合規(guī)性、合法性;確保市場(chǎng)的公開(kāi)、公平和公正。

　　98.A[解析]基金管理公司、基金托管和銷售機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員特定禁止行為包括：①違反有關(guān)信息披露規(guī)則，私自泄露基金的證券買賣信息;②在不同基金資產(chǎn)之間、基金資產(chǎn)和其他受托資產(chǎn)之間進(jìn)行利益輸送;③利用基金的相關(guān)信息為本人或者他人牟取私利;④挪用基金投資者的交易資金和基金份額;⑤在基金銷售過(guò)程中誤導(dǎo)客戶;⑥中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)禁止的其他行為。

　　99.D[解析]按照《證券法》的要求，設(shè)立證券公司應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程;②主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元;③有符合《證券法》規(guī)定的注冊(cè)資本;④董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格;⑤有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度;⑥有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施;⑦法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

　　100.D[解析]中期報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起2個(gè)月內(nèi)，向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送以下內(nèi)容并予公告：①公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告和經(jīng)營(yíng)情況;②涉及公司的重大訴訟事項(xiàng);③已發(fā)行的股票、公司債券變動(dòng)情況;④提交股東大會(huì)審議的重要事項(xiàng);⑤國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

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