1.與金融現(xiàn)貨交易相比，金融期貨的特征具體表現(xiàn)在( )。

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　　③交易價格的含義不同

　�、芙灰追绞讲煌�

　　A.①②③④

　　B.②③④

　　C.①②③

　　D.①③④

　　2.金融期貨交易制度中的“逐日盯市制度”又被稱為( )。

　　A.每日價格波動限制及斷路器規(guī)則

　　B.保證金制度

　　C.無負債的每日結(jié)算制度

　　D.集中交易

　　3.( )是指交易所將當日以漲跌停板價格申報的未成交平倉報單，以當日漲跌停板價格與該合約凈持倉盈利客戶按照持倉比例自動撮合成交。

　　A.強行平倉制度

　　B.強制減倉制度

　　C.限倉制度

　　D.集中交易制度

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　　4.按照《中國金融期貨交易所交易規(guī)則》及相關細則，股指期貨合約的每日最大波動限制為( )。

　　A.上一交易日最高價的±10%

　　B.上一交易日結(jié)算價的±10%

　　C.上一交易日最高價的±2%

　　D.上一交易日結(jié)算價的±2%

　　5.( )是指企業(yè)為規(guī)避外匯風險、利率風險、商品價格風險、股票價格風險、信用風險等，指定一項或多項套期工具，使套期工具的公允價值或現(xiàn)金流量變動，預期抵銷被套期項目全部或部分公允價值或現(xiàn)金流量變動。

　　A.風險規(guī)避

　　B.套利

　　C.套期保值

　　D.風險規(guī)劃

　　6.金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保證金或權(quán)利金就可簽訂遠期大額合約或互換不同的金融工具。這體現(xiàn)了金融衍生工具基本特征中的( )。

　　A.跨期性

　　B.杠桿性

　　C.聯(lián)動性

　　D.不確定性或高風險性

　　7.金融衍生工具可以按照( )分為獨立衍生工具和嵌入式衍生工具。

　　A.基礎工具種類

　　B.自身交易方式

　　C.產(chǎn)品形態(tài)

　　D.交易場所

　　8.金融衍生工具按照基礎工具種類，可以分為( )。

　　①貨幣衍生工具

　�、诶�率衍生工具

　　③結(jié)構(gòu)化金融衍生工具

　�、芄蓹�(quán)類產(chǎn)品的衍生工具

　　A.①②③④

　　B.①③④

　　C.①②④

　　D.①②③

　　9.( )是指合約買方向賣方支付一定費用，在約定日期內(nèi)(或約定日期)享有按事先確定的價格向合約賣方買賣某種金融工具的權(quán)利的契約。

　　A.金融遠期合約

　　B.金融期權(quán)

　　C.金融期貨

　　D.金融互換

　　10.下列關于金融衍生工具的發(fā)展動因，說法錯誤的是( )。

　　A.金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是投機

　　B.20 世紀 80 年代以來的金融自由化進一步推動了金融衍生工具的發(fā)展

　　C.金融機構(gòu)的利潤驅(qū)動

　　D.新技術(shù)革命為金融衍生工具的產(chǎn)生與發(fā)展提供了物質(zhì)基礎與手段

　　11.關于金融期貨的套期保值功能，下列說法中錯誤的是( )。

　　A.期貨交易之所以能夠套期保值，其基本原理在于某一特定商品或金融工具的期貨價格和現(xiàn)貨價格受相同經(jīng)濟因素的制約和影響，從而它們的變動趨勢大致相同

　　B.若同時在現(xiàn)貨市場和期貨市場建立數(shù)量相同、方向相反的頭寸，則到期時不論現(xiàn)貨價格上漲或是下跌，兩種頭寸盈虧恰好抵銷，使套期保值者避免承擔風險損失

　　C.空頭套期保值是指持有現(xiàn)貨空頭(如持有股票空頭)的交易者擔心將來現(xiàn)貨價格上漲(如股市大盤上漲)而給自己造成經(jīng)濟損失，于是買入期貨合約

　　D.期貨交易的對象是標準化產(chǎn)品

　　12.( )是指兩個或兩個以上的當事人按共同商定的條件，在約定的時間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易。

　　A.套期

　　B.掉期

　　C.期權(quán)

　　D.互換

　　13.信用違約互換(CDS)的危險來自( )。

　�、倬哂休^高的杠桿性

　　②信用保護的買方并不需要真正持有作為參考的信用工具

　�、蹐鐾馐袌鋈狈Τ浞值男畔⑴�露和監(jiān)管，交易者并不清楚自己的交易對手卷入了多少此類交易

　�、芷谪泝r格與未來的現(xiàn)貨價格之間可能存在一定的偏離

　　A.①②③④

　　B.①②③

　　C.①③④

　　D.②③④

　　14.下列關于金融期權(quán)的定義說法正確的有( )。

　�、倨跈�(quán)是指其持有者能在規(guī)定的期限內(nèi)按交易雙方商定的價格購買或出售一定數(shù)量的基礎工具的權(quán)利

　　②金融期權(quán)是指以金融工具或金融變量為基礎工具的期權(quán)交易形式

　�、燮跈�(quán)的買方以支付一定數(shù)量的期權(quán)費為代價而擁有了這種權(quán)利，但不承擔必須買進或賣出的義務

　�、芷跈�(quán)的賣方則在收取了一定數(shù)量的期權(quán)費后，在一定期限內(nèi)必須無條件服從買方的選擇并履行成交時的允諾

　　A.①②③④

　　B.①②③

　　C.①③④

　　D.②③④

　　15.關于金融期權(quán)下列說法中錯誤的是( )。

　　A.金融期權(quán)交易雙方的權(quán)利與義務存在明顯的不對稱性，期權(quán)的買方只有權(quán)利沒有義務，而期權(quán)的賣方只有義務沒有權(quán)利

　　B.在金融期權(quán)交易中，只有期權(quán)出售者，尤其是無擔保期權(quán)出售者才需要開立保證金賬戶，并按規(guī)定交納保證金，以保證其履約義務

　　C.從理論上說，期權(quán)購買者在交易中的潛在虧損是有限的

　　D.從理論上說，期權(quán)出售者在交易中可能遭受的損失是有限的