16.按照選擇權(quán)的性質(zhì)劃分，金融期權(quán)可以分為( )。

　　A.認購期權(quán)和認沽期權(quán)

　　B.歐式期權(quán)、美式期權(quán)和修正的美式期權(quán)

　　C.股票類期權(quán)、利率期權(quán)、貨幣期權(quán)、金融期貨合約期權(quán)、互換期權(quán)等

　　D.單只股票期權(quán)、股票組合期權(quán)和股價指數(shù)期權(quán)

　　17.( )也被稱為“看漲期權(quán)”。

　　A.歐式期權(quán)

　　B.美式期權(quán)

　　C.認購期權(quán)

　　D.認沽期權(quán)

　　18.交易者買入( )，是因為他預期基礎(chǔ)金融工具的價格在近期內(nèi)將會下跌。

　　A.歐式期權(quán)

　　B.美式期權(quán)

　　C.認購期權(quán)

　　D.認沽期權(quán)

　　19.為提高期權(quán)交易的流動性，上交所引入了做市商制度。一般做市商提供的服務(wù)包括( )。

　�、傧蛲顿Y者提供雙邊持續(xù)報價

　�、趯ν顿Y者詢價提供雙邊回應(yīng)報價

　　③交易所規(guī)定或者做市協(xié)議約定的其他業(yè)務(wù)

　　A.①③

　　B.①②

　　C.②③

　　D.①②③

　　20.按照權(quán)證行權(quán)所買賣的標的股票來源不同，可將權(quán)證分為( )。

　　A.股權(quán)類權(quán)證、債券類權(quán)證以及其他權(quán)證

　　B.認沽權(quán)證和備兌權(quán)證

　　C.認購權(quán)證和認沽權(quán)證

　　D.平價權(quán)證、價內(nèi)權(quán)證和價外權(quán)證

　　21.( )通常由投資銀行發(fā)行，該權(quán)證所認兌的股票不是新發(fā)行的股票，而是已在市場上流通的股票，不會增加股份公司的股本。

　　A.認股權(quán)證

　　B.備兌權(quán)證

　　C.認購權(quán)證

　　D.認沽權(quán)證

　　22.可轉(zhuǎn)換債券的發(fā)行條件包括( )。

　�、僮罱� 3 個會計年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于 6%�？鄢�非經(jīng)常性損益后的凈利潤與扣除前的凈利潤相比，以低者作為加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率的計算依據(jù)。

　　②本次發(fā)行后累計公司債券余額不超過最近一期末凈資產(chǎn)額的 40%

　�、圩罱� 3 個會計年度實現(xiàn)的年均可分配利潤不少于公司債券 1 年的利息

　　④組織機構(gòu)健全、運行良好、盈利能力具有可持續(xù)性、上市公司的財務(wù)狀況良好

　　A.①③④

　　B.①②③

　　C.②③④

　　D.①②③④

　　23.申請發(fā)行可交換債券，本次發(fā)行債券金額不超過預備用于交換的股票按募集說明書公告日前 20 個交易日均價計算的市值的( )，且應(yīng)當將預備用于交換的股票設(shè)定為本次發(fā)行的公司債券的擔保物。

　　A.30%

　　B.50%

　　C.70%

　　D.90%

　　24.ADR 是( )的簡稱。

　　A.全球存托憑證

　　B.國際存托憑證

　　C.美國存托憑證

　　D.中國存托憑證

　　25.下列不屬于存托憑證對發(fā)行人優(yōu)點的是( )。

　　A.市場容量大，籌資能力強

　　B.避開直接發(fā)行股票與債券的法律要求，上市手續(xù)簡單，發(fā)行成本低

　　C.以美元交易，且通過投資者熟悉的美國清算公司進行清算

　　D.吸引投資者關(guān)注，增強上市公司曝光率，擴大股東基礎(chǔ)，增加股票流動性

　　26.按聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品分類，可將結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品分為( )。

　　A.股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品等

　　B.收益保證型和非收益保證型產(chǎn)品

　　C.公開募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品和私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品

　　D.基于互換的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品、基于期權(quán)的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品等

　　【解析】

　　6.【答案】A

　　7.【答案】C

　　8.【答案】B

　　【解析】分不清強行平倉強行減倉別擔心，看到“漲停板價格”，就選強行減倉就對了!

　　9.【答案】B

　　10.【答案】C

　　1.【答案】B

　　2.【答案】C

　　3.【答案】C

　　【解析】結(jié)構(gòu)化金融衍生工具屬于金融衍生工具按照金融衍生工具自身交易的方式及特點分類下的一種。

　　4.【答案】B

　　5.【答案】A

　　【解析】金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是避險。

　　11.【答案】C

　　【解析】注意記憶捷徑，空頭套期保值里的“空頭”指“建立期貨空頭”即賣出期貨合約，題中所述完全相反。正確的敘述應(yīng)是：空頭套期保值是指持有現(xiàn)貨多頭(如持有股票)的交易者擔心將來現(xiàn)貨價格下跌而給自己造成經(jīng)濟損失，于是賣出期貨合約。

　　12.【答案】D

　　13.【答案】B

　　【解析】與④無關(guān)系。

　　14.【答案】A

　　15.【答案】D

　　【解析】期權(quán)出售者的盈利是有限的，僅限于他所收取的期權(quán)費;但是他可能遭受的損失是有限的。

　　16.【答案】A

　　【解析】B 項是按照合約所規(guī)定的履約時間的不同劃分。C 項為按照金融期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同劃分。D 項為金融期權(quán)中股權(quán)類期權(quán)之下的分類。

　　17.【答案】C

　　18.【答案】D

　　【解析】認沽期權(quán)即“看跌期權(quán)”，投資者預期基礎(chǔ)工具價格將會下跌，因此會買入“看跌期權(quán)”。

　　19.【答案】C

　　【解析】這道題比較偏，期權(quán)交易所的做市商有主做市商和一般做市商。主做市商提供的服務(wù)包括①②③項，但是題里問的是【一般做市商】，一般做市商只提供②③項服務(wù)。

　　20.【答案】B

　　【解析】A 項是按基礎(chǔ)資產(chǎn)來分類的，C 項是按權(quán)證持有人權(quán)利的性質(zhì)(買權(quán)還是賣權(quán))進行分類的，D 項是按照權(quán)證的內(nèi)在價值進行分類的。

　　21.【答案】B

　　22.【答案】D

　　23.【答案】C

　　24.【答案】C

　　25.【答案】C

　　【解析】C 是對投資者的優(yōu)點。

　　26.【答案】A

　　【解析】B 選項是按收益保障性分類的，C 選項是按發(fā)行方式分類的，D 選項是按嵌入式衍生產(chǎn)品的屬性不同進行分類的。

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