1.首次公開發(fā)行是指擬上市公司首次面向( )募集資金并上市的行為。

　　①不特定的社會(huì)公眾投資者

　�、谔囟ǖ纳鐣�(huì)公眾投資者

　�、酃�開發(fā)行債券

　　④非公開發(fā)行股票

　　A.①③

　　B.②③

　　C.①④

　　D.②④

　　2.下面對(duì)上市公司再融資描述錯(cuò)誤的是( )。

　　A.上市公司再融資是指上市公司為達(dá)到增加資本和募集資金的目的而再發(fā)行股票或可轉(zhuǎn)換債券的行為

　　B.增發(fā)會(huì)擴(kuò)大股東人數(shù)，分散股權(quán)，避免股份過度集中

　　C.定向增發(fā)不會(huì)直接影響公司原股東利益

　　D.可轉(zhuǎn)換債券能以較低的成本籌集到所需要的資金，能使公司將籌集到的期限有限的資金轉(zhuǎn)化為長(zhǎng)期穩(wěn)定的股本，擴(kuò)大了股本規(guī)模

　　3.金融債券作為一種特殊類型的債券，它具有以下( )特點(diǎn)。

　�、俳鹑趥�券表示的是銀行等金融機(jī)構(gòu)與金融債券持有者之間的債權(quán)債務(wù)關(guān)系

　�、诮鹑趥�券一般不記名、不掛失，不可以抵押和轉(zhuǎn)讓

　�、畚覈�(guó)金融債券的發(fā)行對(duì)象主要是個(gè)人

　�、芙鹑趥�券的利息不記復(fù)利，不能提前支取，延期兌付亦不計(jì)逾期利息

　　A.①②③

　　B.①③④

　　C.①③④

　　D.①②③④

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　　4.根據(jù)投資者的心理因素，可以將證券市場(chǎng)投資者分為( )。

　　①投機(jī)型

　�、诜�(wěn)健型

　　③冒險(xiǎn)型

　�、苤杏剐�

　　A.①②③

　　B.②③④

　　C.①②④

　　D.①③④

　　5.按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布的《法人配售方式指引》規(guī)定，戰(zhàn)略投資者的家數(shù)原則上不超過( )家，特大型公司發(fā)行時(shí)，可以適.當(dāng)增加戰(zhàn)略投資者的家數(shù)。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　6.證券市場(chǎng)融資活動(dòng)的方式主要包括( )。

　　①股票融資

　�、趥�券融資

　　③投資基金融資

　　A.①②

　　B.①③

　　C.②③

　　D.①②③

　　7.證券市場(chǎng)融資活動(dòng)是指( )之間以有價(jià)證券為媒介，實(shí)現(xiàn)資金融通的金融活動(dòng)。

　　A.公司(企業(yè))和個(gè)人投資者

　　B.資金盈余單位和赤字單位

　　C.證券發(fā)行單位和證券投資單位

　　D.證券公司和普通投資者

　　8.下列對(duì)證券市場(chǎng)融資活動(dòng)特征描述正確的是( )。

　　A.除資金赤字單位和盈余單位外，沒有其他的權(quán)利義務(wù)主體介入

　　B.證券公司可以充當(dāng)權(quán)利義務(wù)主體

　　C.真實(shí)的資金交易需要促成證券發(fā)行買賣的中介機(jī)構(gòu)作為權(quán)利義務(wù)主體來(lái)實(shí)現(xiàn)

　　D.證券市場(chǎng)融資是一種間接融資

　　9政府作為債券發(fā)行的重要主體之一，所籌集的資金可以用來(lái)( )。

　　①協(xié)調(diào)財(cái)政資金短期周轉(zhuǎn)，彌補(bǔ)財(cái)政赤字

　�、谂d建大型基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目

　�、蹖�(shí)施某項(xiàng)特殊政策

　　④彌補(bǔ)戰(zhàn)爭(zhēng)費(fèi)用

　　A.①③④

　　B.①②③

　　C.②③④

　　D.①②③④

　　10.下面關(guān)于中央銀行表述錯(cuò)誤的是( )。

　　A.中央銀行是代表一國(guó)政府發(fā)行法償貨幣、制定和執(zhí)行貨幣政策、實(shí)施金融監(jiān)管的重要機(jī)構(gòu)

　　B.中央銀行作為證券發(fā)行主體，主要涉及兩類證券：中央銀行股票;中央銀行出于調(diào)控貨幣供給量目的而發(fā)行的特殊債券

　　C.在美國(guó)，中央銀行采取了股份制組織結(jié)構(gòu)，通過發(fā)行股票募集資金，股東享有決定中央銀行政策的權(quán)利

　　D.中國(guó)人民銀行從2003年起開始發(fā)行中央銀行票據(jù)，對(duì)沖金融體系中過多的流動(dòng)性

　　11.下面關(guān)于機(jī)構(gòu)投資者的描述，正確的有( )。

　�、贆C(jī)構(gòu)投資者是推動(dòng)直接融資市場(chǎng)發(fā)展、擴(kuò)大直接融資比重的主要力量

　　②機(jī)構(gòu)投資者可以通過事前的定價(jià)機(jī)制和事后的監(jiān)督機(jī)制兩個(gè)方面，促進(jìn)金融資源的配置和公司治理的完善

　�、蹤C(jī)構(gòu)投資者的志求和選擇有助于提高貨幣政策調(diào)控金融市場(chǎng)的靈敏度，改善貨幣市場(chǎng)傳導(dǎo)機(jī)制，促進(jìn)利率市場(chǎng)化進(jìn)程

　�、芡ㄟ^發(fā)展機(jī)構(gòu)投資，可以把國(guó)家、企業(yè)和個(gè)人積累的養(yǎng)老金投資于各種金融產(chǎn)品，實(shí)現(xiàn)社會(huì)資本的平均邊際收益水平

　　A.①②

　　B.①③④

　　C.②③④

　　D.①②③④

　　12.在機(jī)構(gòu)投資者中，( )是證券市場(chǎng)上最活躍的投資者。

　　A.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

　　B.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)

　　C.保險(xiǎn)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

　　D.其他金融機(jī)構(gòu)

　　13.按照《人民共和國(guó)商業(yè)銀行法》的規(guī)定，除國(guó)家另有規(guī)定外，商業(yè)銀行等銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)在中國(guó)境內(nèi)不得從事的業(yè)務(wù)有( )。

　�、�?gòu)氖滦磐型顿Y業(yè)務(wù)

　�、趶氖伦C券經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)

　�、巯蚍亲杂貌粍�(dòng)產(chǎn)投資

　�、芟蚍倾y行金融機(jī)構(gòu)和企業(yè)投資

　�、堇�用自有資金買賣債券

　　A.①②③④

　　B.②③④⑤

　　C.①②③⑤

　　D.①②③④⑤

　　14.QDII 可以投資于下面( )金融產(chǎn)品或工具。

　�、巽y行存款

　�、谡�府債券

　�、圻h(yuǎn)期合約、互換

　�、芑刭�(gòu)協(xié)議

　　A. ①②

　　B. ①③

　　C. ①②③

　　D. ①②③④

　　15.合格投資者應(yīng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后( )個(gè)月內(nèi)，向國(guó)家外匯管理局報(bào)送上一年度境外投資情況報(bào)告(包括投資額度使用情況、投資收益情況等)。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.6