16.按照《人民共和國證券投基金法》(2015年4月24日修訂)規(guī)定，我國的證券投資基金可投資于( )。

　　①上市交易的股票

　�、谏鲜薪灰椎膫�券

　�、蹏鴦�(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他證券

　�、苋我庾C券的衍生品

　　A.①③④

　　B.①②③

　　C.②③④

　　D.①②③④

　　17.全國性社會保障基金，是由( )構(gòu)成，是國家社會保障儲備基金。

　�、僦醒胴斦�預(yù)算撥款

　　②國有資本劃轉(zhuǎn)

　�、刍�金投資收益

　�、芤試鴦�(wù)院批準(zhǔn)的其他方式籌集的資金

　　A.①③④

　　B.①②③

　　C.②③④

　　D.①②③④

　　18.社會保險基金由用人單位和個人繳費構(gòu)成，用于各項社會保險待遇的當(dāng)期發(fā)放，具體包括( )

　�、倩�本養(yǎng)老保險基金

　�、诨�本醫(yī)療保險基金

　�、酃ど瘫ｋU基金

　�、苁�業(yè)保險基金

　�、萆�育保險基金

　　A.①②

　　B.①②④

　　C.①②③④

　　D.①②③④⑤

　　19.對于社會公益基金財產(chǎn)，不得用于投資的是( )。

　　A.政府資助的財產(chǎn)

　　B.社會組織捐贈的財產(chǎn)

　　C.個人捐贈的財產(chǎn)

　　D.投資取得的收益

　　20.按照《慈善組織保值增值投資活動管理暫行辦法(征求意見稿)》規(guī)定，在下列活動中，慈善組織可以開展的投資活動是( )。

　　A.購買商業(yè)銀行等金融機構(gòu)發(fā)行發(fā)售的理財產(chǎn)品

　　B.在非銀行金融機構(gòu)存款

　　C.直接投資二級市場股票

　　D.投資人身保險產(chǎn)品

　　21.個人投資者投資行為的特點不包括( )。

　　A.隨意性

　　B.專業(yè)性

　　C.分散性

　　D.短期性

　　22.按照《金融產(chǎn)品和服務(wù)零售領(lǐng)域的客戶適當(dāng)性》給出的定義，投資者適當(dāng)性需要考慮中間人(金融中介機構(gòu))所提供的金融產(chǎn)品或服務(wù)與客戶( )方面的契合度。

　�、儇攧�(wù)狀況

　�、陲L(fēng)險承受水平

　　③投資目標(biāo)

　�、茇攧�(wù)需求

　　⑤知識和經(jīng)驗

　　A.①②③

　　B.①③④⑤

　　C.②③④⑤

　　D.①②③④⑤

　　23.( )是健全證券公司內(nèi)部約束機制、實現(xiàn)內(nèi)部約束與外部監(jiān)管有機互動的重要措施，有利于推動監(jiān)管機制從行政監(jiān)管為主向行政監(jiān)管、行業(yè)自律和公司自我約束有機結(jié)合轉(zhuǎn)變。

　　A.信息報送與披露制度

　　B.業(yè)務(wù)許可制度

　　C.分類監(jiān)管制度

　　D.合規(guī)管理制度

　　24.證券公司的主要業(yè)務(wù)包括( )。

　�、僮C券承銷與保薦業(yè)務(wù)

　�、谧C券自營業(yè)務(wù)

　�、圩C券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　�、茏C券監(jiān)管業(yè)務(wù)

　　A.①②③

　　B.①③④

　　C.②③④

　　D.①②③④

　　25.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)包括( )。

　�、偻ㄟ^證券交易所代理買賣證券業(yè)務(wù)

　　②委托證券業(yè)協(xié)會代理買賣證券業(yè)務(wù)

　�、圩C券從業(yè)人員代理買賣證券業(yè)務(wù)

　�、芄衽_代理買賣證券業(yè)務(wù)

　　A.①②

　　B.①③

　　C.②③

　　D.①④

　　26.( )是指證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù)，輔助客戶作出投資決策，并直接或者間接獲取經(jīng)濟利益的經(jīng)營活動。

　　A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　B.證券投資顧問業(yè)務(wù)

　　C.證券投資咨詢業(yè)務(wù)

　　D.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　27.按照《證券法》的規(guī)定，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣( )萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團承銷，承銷團由主承銷商和參與承銷的證券公司組成。

　　A.500

　　B.5000

　　C.300

　　D.3000

　　28.證券公司將自有資金投資于依法公開發(fā)行的國債、投資級公司債、貨幣市場基金、央行票據(jù)等風(fēng)險較低、流動性較強的證券，或者委托其他證券公司或者基金管理公司進行證券投資管理，且投資規(guī)模合計不超過其凈資本( )的，無須取得證券自營業(yè)務(wù)資格。

　　A.80%

　　B.60%

　　C.50%

　　D.30%

　　29.關(guān)于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點，下列說法錯誤的是( )。

　　A.證券公司與客戶必須是一對一的投資管理服務(wù)

　　B.具體投資的方向在資產(chǎn)管理合同中約定

　　C.必須在單一客戶的專用證券賬戶中封閉運行

　　D.必須在證券公司自營管理的賬戶中封閉運行

　　30.( )是指證券公司指向客戶出借資金供其買入證券或者出借證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營活動。

　　A.證券公司中介介紹業(yè)務(wù)

　　B.證券自營業(yè)務(wù)

　　C.股指期貨業(yè)務(wù)

　　D.融資融券業(yè)務(wù)