1 歐洲債券是指借款人()。

　　A.在歐洲國家發(fā)行，以該國貨幣標(biāo)明面值的外國債券

　　B.在本國境外市場發(fā)行，不以發(fā)行市場所在國貨幣為面值的國際債券

　　C.在歐洲國家發(fā)行，以歐元標(biāo)明面值的外國債券

　　D.在本國發(fā)行，以歐元標(biāo)明面值的外國債券

　　正確答案：B

　　2 國債期貨屬于()。

　　A.商品期貨

　　B.股權(quán)類期貨

　　C.利率期貨

　　D.外匯期貨

　　正確答案：C

　　3 為了便于掌握發(fā)行進(jìn)度，擔(dān)任憑證式國債發(fā)行任務(wù)的各個(gè)系統(tǒng)一般每月要匯報(bào)本系統(tǒng)內(nèi)的 累計(jì)發(fā)行數(shù)額，上報(bào)()。

　　A.財(cái)政部和中國人民銀行

　　B.財(cái)政部

　　C.國家統(tǒng)計(jì)局

　　D.中國人民銀行

　　正確答案：A

　　4 我國的混合資本債券的清償順序是()。

　　A.位于一般債務(wù)之前

　　B.位于次級(jí)債務(wù)之前

　　C.位于股權(quán)資本之后

　　D.位于一般債務(wù)和次級(jí)債務(wù)之后

　　正確答案：D

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　　5 基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)基金業(yè)實(shí)行嚴(yán)格的監(jiān)管，對(duì)各種有損于投資者利益的行為進(jìn)行嚴(yán)厲打擊， 并強(qiáng)制基金進(jìn)行及時(shí)、準(zhǔn)確、充分的信息披漏這體現(xiàn)了證券投資基金的()特點(diǎn)。

　　A.嚴(yán)格監(jiān)督，信息透明

　　B.集合理財(cái)，專業(yè)管理

　　C.獨(dú)立托管，保障安全

　　D.利益共享，風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)

　　正確答案：A

　　6 關(guān)于權(quán)證，以下說法錯(cuò)誤的是()。

　　A.權(quán)證具有期權(quán)的性質(zhì) B.權(quán)證有交易的價(jià)值 C.權(quán)證持有人只有權(quán)買入股票 D.歐式權(quán)證僅可以在到期日當(dāng)日行權(quán)

　　正確答案：C

　　7 屬于金融機(jī)構(gòu)的主動(dòng)負(fù)債的是()。

　　A.發(fā)行債券

　　B.吸收存款

　　C.發(fā)放貸款

　　D.購入債券

　　正確答案：A

　　8 下列不屬于上市公司配股的比例要求的是()。

　　A.10:2

　　B.10:1.8

　　C.10:10

　　D.10:3

　　正確答案：C

　　9 企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)以投資組合為單位按照公允價(jià)值計(jì)算應(yīng)當(dāng)符合：投資銀行活期存款、中 央銀行票據(jù)、債券回購等流動(dòng)性產(chǎn)品及貨幣市場基金的比例不低于投資組合企業(yè)年金財(cái)產(chǎn)凈 值的()。

　　A.15% B.10% C.3% D.5%

　　正確答案：D

　　10 債券的必要回報(bào)率等于()。

　　A.實(shí)際無風(fēng)險(xiǎn)收益率與預(yù)期通貨膨脹率之和

　　B.名義無風(fēng)險(xiǎn)收益率與風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)之和

　　C.實(shí)際無風(fēng)險(xiǎn)收益率與風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)之和

　　D.名義無風(fēng)險(xiǎn)收益率與預(yù)期通貨膨脹率之和

　　正確答案：B

　　11 證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)(IB 業(yè)務(wù))時(shí)，可以提供()服務(wù)。

　　A.辦理期貨保證金業(yè)務(wù)

　　B.期貨交易的結(jié)算和風(fēng)險(xiǎn)控制

　　C.期貨交易的代理

　　D.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

　　正確答案：D

　　12 對(duì)證券投資基金從證券市場中取得的收入，()企業(yè)所得稅。

　　A.征收

　　B.暫不征收

　　C.減免 D.第一年免征

　　正確答案：B

　　13 下列關(guān)于中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的說法錯(cuò)誤的是()。

　　A.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)采取會(huì)員制的組織形式，最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是由全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì) B.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)是行業(yè)自律性組織 C.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)是按有關(guān)規(guī)定設(shè)立的非營利性社會(huì)團(tuán)體法人 D.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)章程由會(huì)員大會(huì)制定，并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

　　正確答案：D

　　14 在采用證券經(jīng)紀(jì)商場內(nèi)交易員進(jìn)行申報(bào)的情況下，場內(nèi)交易員操作確定客戶撤單的委托 指令后，應(yīng)()將執(zhí)行結(jié)果告知客戶。

　　A.在當(dāng)天交易時(shí)間結(jié)束前

　　B.在一個(gè)工作日內(nèi)

　　C.立即

　　D.在一個(gè)交易日內(nèi)

　　正確答案：C

　　15 全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中掛牌股票采取做市轉(zhuǎn)讓方式的，須有()家從事做市業(yè)務(wù) 的主辦券商為其提供做市報(bào)價(jià)服務(wù)。

　　A.3 B.2 C.1 D.5

　　正確答案：B