16 投資者在開放式基金()申請(qǐng)購買基金份額的行為通常被稱為基金的申購。

　　A.基金賬戶開立后

　　B.資金賬戶開立后

　　C.基金合同生效后

　　D.招募說明書生效后

　　正確答案：C

　　17 對(duì)于非累積優(yōu)先股，如果本年度公司的盈利不足以支付全部優(yōu)先股股息，對(duì)其所欠部分 公司將()。

　　A.不予累積計(jì)算

　　B.通過增發(fā)股票補(bǔ)充

　　C.通過借債補(bǔ)充

　　D.累積計(jì)算

　　正確答案：A

　　18 為具有高成長性的中小企業(yè)和高科技企業(yè)提供融資服務(wù)，又稱二板市場的是()。

　　A.交易所市場

　　B.銀行間市場

　　C.創(chuàng)業(yè)板市場

　　D.中小企業(yè)板市場

　　正確答案：C

　　19 股票市場價(jià)格的最直接影響因素是() ，并且其他因素都是通過作用于該因素而影響股票 價(jià)。

　　A.宏觀經(jīng)濟(jì)因素

　　B.公司經(jīng)營狀況

　　C.政治因素

　　D.供求關(guān)系

　　正確答案：D

　　20 按照債券形態(tài)分類，無記名國債屬于()。

　　A.實(shí)物債券

　　B.記賬式債券

　　C.憑證式債券

　　D.電子式債券

　　正確答案：A

　　21.下列關(guān)于股票性質(zhì)的描述，錯(cuò)誤的是()。

　　A.股票是有價(jià)證券、要式證券

　　B.股票是證權(quán)證券、資本證券

　　C.股票是綜合權(quán)利證券

　　D.股票是債權(quán)證券、物權(quán)證券

　　正確答案 D

　　22.可轉(zhuǎn)換公司債券是指其持有者可以在一定時(shí)期內(nèi)按一定比例或價(jià)格將之轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量 的另一種證券的證券，通常轉(zhuǎn)化為( )。

　　A.ETF 基金份額

　　B.普通股票

　　C.公司債券

　　D.優(yōu)先股票

　　正確答案 B

　　23.證券市場監(jiān)管的()相對(duì)比較靈活，但調(diào)節(jié)過程可能較慢，存在時(shí)滯。

　　A.行政手段

　　B.經(jīng)濟(jì)手段

　　C.司法手段

　　D.法律手段

　　正確答案 B

　　24.下列關(guān)于商業(yè)銀行次級(jí)債務(wù)的說法，錯(cuò)誤的是( )。

　　A.次級(jí)定期債務(wù)不得與其他債權(quán)相抵消 B.商業(yè)銀行次級(jí)債券可在全國銀行間債券市場公開發(fā)行 C.次級(jí)債務(wù)是指由銀行發(fā)行的，固定期限不低于五年，索償權(quán)排在存款和其他負(fù)債之前的商 業(yè)銀行長期債務(wù) D.由次級(jí)債務(wù)所形成的商業(yè)銀行附屬資本不得超過商業(yè)銀行核心資本的 50%

　　正確答案 C

　　25.滬深證券交易所現(xiàn)行的開盤集合競價(jià)時(shí)間為每個(gè)交易日上午()。

　　A.9：15-9：25 B.9：00-9：30

　　C.9：10-9：25 D.9：25-9：30

　　正確答案 A

　　26.銀行間債券市場長期債券信用等級(jí)劃分為( )。

　　A.三等九級(jí) B.四等六級(jí) C.三等六級(jí) D.四等九級(jí)

　　正確答案 A

　　27.下列關(guān)于金融市場分類錯(cuò)誤的是()。

　　A.按照交易的階段劃分可以分為發(fā)行市場和流通市場

　　B.按照交易活動(dòng)是否在固定場所進(jìn)行可以分為場內(nèi)市場和場外市場

　　C.按照金融工具的具體類型劃分可分為債券市場、股票市場、外匯市場、保險(xiǎn)市場等

　　D.按照金融工具上所約定的期限長短劃分可以分為現(xiàn)貨市場和衍生品市場

　　正確答案 D

　　28.下列關(guān)于可轉(zhuǎn)債券的表述，錯(cuò)誤的是( )。

　　A.可轉(zhuǎn)債券包含了普通債券的特質(zhì)

　　B.可轉(zhuǎn)債券可以按約定轉(zhuǎn)換為普通股股票

　　C.可轉(zhuǎn)債券包含了看跌期權(quán)的價(jià)值

　　D.可轉(zhuǎn)債券包含了權(quán)益類證券的特征

　　正確答案 C

　　29.關(guān)于基金對(duì)于證券市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展的作用，下列說法正確的是( )。

　　A.有利于推動(dòng)市場價(jià)值判斷體系的形成

　　B.有利于維護(hù)非流通股股東利益

　　C.推動(dòng)股指持續(xù)上升

　　D.有助于形成以個(gè)人投資者為主的投資者結(jié)構(gòu)

　　正確答案 A

　　30.以下正確描述了貨幣政策一般傳導(dǎo)過程的是()。

　　A.最終目標(biāo)→貨幣政策工具→操作目標(biāo)→中介目標(biāo)

　　B.操作目標(biāo)→中介目標(biāo)→最終目標(biāo)→貨幣政策工具

　　C.中介目標(biāo)→最終目標(biāo)→貨幣政策工具→中介目標(biāo)

　　D.貨幣政策工具→操作目標(biāo)→中介目標(biāo)→最終目標(biāo)

　　正確答案 D