31.按照《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，關(guān)于證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備公司最近( )年內(nèi)不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　32.證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立( )。①融券專用證券賬戶

　　②客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

　�、坌庞媒灰鬃C券交收賬戶

　�、苄庞媒灰踪Y金交收賬戶

　　A.①②

　　B.①②③

　　C.①②④

　　D.①②③④

　　33.( )是指證券公司接受期貨經(jīng)紀(jì)商的委托，為期貨經(jīng)紀(jì)商介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù)活動(dòng)。

　　A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　B.證券公司中間介紹業(yè)務(wù)

　　C.證券承銷業(yè)務(wù)

　　D.證券融資融券業(yè)務(wù)

　　34.關(guān)于證券公司 IB業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)范圍的說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。

　　A.證券公司受期貨公司委托從事 IB業(yè)務(wù)，不得提供期貨行情信息及交易設(shè)施

　　B.證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易，結(jié)算或者交割

　　C.證券公司不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金

　　D.證券公司不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金

　　35.按照《證券公司私募投資基金子公司管理規(guī)范》的規(guī)定，證券公司設(shè)立私募基金子公司，最近( )個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)及中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的相關(guān)要求，且設(shè)立私募基金子公司后，各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)仍持續(xù)符合規(guī)定。

　　A.12

　　B.6

　　C.3

　　D.1

　　36.下列說(shuō)法正確的是( )。

　　A.證券公司未能做到突出主業(yè)、穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)仍可設(shè)立私募基金子公司

　　B.證券公司以自有資金全資設(shè)立私募基金子公司

　　C.證券公司采用股份代持方式與其他投資者共同出資設(shè)立私募基金子公司

　　D.每家證券公司設(shè)立的私募基金子公司原則上不超過(guò) 2家

　　37.每家證券公司設(shè)立的私募基金子公司原則上不超過(guò)( )家。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　38.按照《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，律師事務(wù)所及其指派的律師從事證券法律業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)及其相關(guān)規(guī)定，遵循誠(chéng)實(shí)、守信、獨(dú)立、勤勉、盡責(zé)的原則，恪守律師職業(yè)道德和執(zhí)業(yè)紀(jì)律，嚴(yán)格履行法定職責(zé)，保證其所出具文件的〈)。

　�、僬鎸�(shí)性

　�、诩皶r(shí)性

　　③準(zhǔn)確性

　�、芡暾�性

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.①③④

　　D.②③④

　　39.按照《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)，需要具備( )名以上執(zhí)業(yè)律師，其中( )名以上曾從事過(guò)證券法律業(yè)務(wù)。

　　A.20 5

　　B.20 3

　　C.10 5

　　D.10 3

　　40.按照《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，律師可以從事證券法律業(yè)務(wù)的有( )。

　　A.最近兩年從事過(guò)證券法律業(yè)務(wù)

　　B.最近三年接受過(guò)證券法律業(yè)務(wù)的行業(yè)培訓(xùn)

　　C.最近三年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰

　　D.被吊銷執(zhí)業(yè)證書

　　41.按照《關(guān)于調(diào)整證券資格會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)條件的通知》的規(guī)定，會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)證券資格的，會(huì)計(jì)師事務(wù)所注冊(cè)會(huì)計(jì)師不少于 200人，其中最近 5年持有注冊(cè)會(huì)計(jì)師證書且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于( )人，且每一注冊(cè)會(huì)計(jì)師的年齡均不超過(guò)( )周歲。

　　A.120 65

　　B.120 60

　　C.100 65

　　D.100 60

　　42.注冊(cè)會(huì)計(jì)師申請(qǐng)證券許可證應(yīng)當(dāng)取得注冊(cè)會(huì)計(jì)師證書( )年以上。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　43.按照《關(guān)于從事證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)有關(guān)管理問(wèn)題的通知》的規(guī)定，資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)申請(qǐng)證券評(píng)估資格，具有不少于( )名注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)估師，其中最近三年持有注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)估師證書且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于( )人。

　　A.30 20

　　B.30 10

　　C.50 30

　　D.50 20

　　44.證券金融公司根據(jù)國(guó)務(wù)院的決定設(shè)立，注冊(cè)資本不少于( )億元。

　　A.100

　　B.80

　　C.60

　　D.50

　　45.證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立的賬戶不包括( )。

　　A.轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶

　　B.轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶

　　C.轉(zhuǎn)融通證券交收賬戶

　　D.轉(zhuǎn)融通專用資金賬戶