16.證券經(jīng)紀(jì)商在收到客戶委托后，應(yīng)當(dāng)對下列()內(nèi)容進(jìn)行審查。

　�、傥�托人身份

　　②委托內(nèi)容

　�、畚�托賣出的實際證券數(shù)量

　�、芪�托買入的實際證券數(shù)量

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①③④

　　17.()時間段為上海證券交易所開盤競價階段。

　　A.9：15—9：20

　　B.9：20—9：25

　　C.9：20—9：30

　　D.9：15—9：30

　　18.下列說法中正確的是()。

　　A.集合競價中可能存在不同的成交價

　　B.連續(xù)競價中未能成交的委托自動進(jìn)入開盤集合競價

　　C.集合競價是指在規(guī)定的一段時間內(nèi)接受的買賣申報一次性集中撮合的競價方式

　　D.可實現(xiàn)最大成交雖的價格為連續(xù)競價確定成交價的原則之一

　　19.王某委托買賣證券，則他需要支付的是()。

　�、賯蚪�

　�、趥�人所得稅

　�、圻^戶費

　�、苡』ǘ�

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①③④

　　20.()類股東及其行動人持股超過 5%的股份，不會被視為非自由流通股本。

　　A.公司創(chuàng)建者

　　B.證券投資公司

　　C.國有股份

　　D.戰(zhàn)略投資者

　　21.個人投資者投資行為的特點不包括( )。

　　A.隨意性

　　B.專業(yè)性

　　C.分散性

　　D.短期性

　　22.按照《金融產(chǎn)品和服務(wù)零售領(lǐng)域的客戶適當(dāng)性》給出的定義，投資者適當(dāng)性需要考慮中間人(金融中介機(jī)構(gòu))所提供的金融產(chǎn)品或服務(wù)與客戶( )方面的契合度。

　�、儇攧�(wù)狀況

　�、陲L(fēng)險承受水平

　�、弁顿Y目標(biāo)

　�、茇攧�(wù)需求

　�、葜�識和經(jīng)驗

　　A.①②③

　　B.①③④⑤

　　C.②③④⑤

　　D.①②③④⑤

　　23.( )是健全證券公司內(nèi)部約束機(jī)制、實現(xiàn)內(nèi)部約束與外部監(jiān)管有機(jī)互動的重要措施，有利于推動監(jiān)管機(jī)制從行政監(jiān)管為主向行政監(jiān)管、行業(yè)自律和公司自我約束有機(jī)結(jié)合轉(zhuǎn)變。

　　A.信息報送與披露制度

　　B.業(yè)務(wù)許可制度

　　C.分類監(jiān)管制度

　　D.合規(guī)管理制度

　　24.證券公司的主要業(yè)務(wù)包括( )。

　�、僮C券承銷與保薦業(yè)務(wù)

　　②證券自營業(yè)務(wù)

　�、圩C券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　�、茏C券監(jiān)管業(yè)務(wù)

　　A.①②③

　　B.①③④

　　C.②③④

　　D.①②③④

　　25.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)包括( )。

　�、偻ㄟ^證券交易所代理買賣證券業(yè)務(wù)

　�、谖�托證券業(yè)協(xié)會代理買賣證券業(yè)務(wù)

　�、圩C券從業(yè)人員代理買賣證券業(yè)務(wù)

　�、芄衽_代理買賣證券業(yè)務(wù)

　　A.①②

　　B.①③

　　C.②③

　　D.①④

　　26.( )是指證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù)，輔助客戶作出投資決策，并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的經(jīng)營活動。

　　A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　B.證券投資顧問業(yè)務(wù)

　　C.證券投資咨詢業(yè)務(wù)

　　D.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　27.按照《證券法》的規(guī)定，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣( )萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷，承銷團(tuán)由主承銷商和參與承銷的證券公司組成。

　　A.500

　　B.5000

　　C.300

　　D.3000

　　28.證券公司將自有資金投資于依法公開發(fā)行的國債、投資級公司債、貨幣市場基金、央行票據(jù)等風(fēng)險較低、流動性較強(qiáng)的證券，或者委托其他證券公司或者基金管理公司進(jìn)行證券投資管理，且投資規(guī)模合計不超過其凈資本( )的，無須取得證券自營業(yè)務(wù)資格。

　　A.80%

　　B.60%

　　C.50%

　　D.30%

　　29.關(guān)于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點，下列說法錯誤的是( )。

　　A.證券公司與客戶必須是一對一的投資管理服務(wù)

　　B.具體投資的方向在資產(chǎn)管理合同中約定

　　C.必須在單一客戶的專用證券賬戶中封閉運(yùn)行

　　D.必須在證券公司自營管理的賬戶中封閉運(yùn)行

　　30.( )是指證券公司指向客戶出借資金供其買入證券或者出借證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營活動。

　　A.證券公司中介介紹業(yè)務(wù)

　　B.證券自營業(yè)務(wù)

　　C.股指期貨業(yè)務(wù)

　　D.融資融券業(yè)務(wù)