31、證券發(fā)行市場主要由______組成(　　)

　　A、立法機(jī)關(guān)

　　B、證監(jiān)會

　　C、發(fā)行人

　　D、投資者

　　E、中介機(jī)構(gòu)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：CDE

　　32、對證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從業(yè)人員行為規(guī)范敘述正確的是______(　　)

　　A、代理委托人從事證券投資

　　B、不與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失

　　C、不買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票

　　D、不從事法律行政法規(guī)禁止的其他行為

　　E、對用戶保證本金不損失

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：BCD

　　33、債券資本損益主要由債券的______的比較關(guān)系決定(　　)

　　A、出售價格

　　B、買入價格

　　C、現(xiàn)價

　　D、到期償還額

　　E、期貨價格

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：BC

　　34、證券交易規(guī)則上，證券公司不得從事向客戶______證券交易活動(　　)

　　A、委托

　　B、融資

　　C、融券

　　D、代理

　　E、集中

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：BC

　　35、我國發(fā)展證券市場的指導(dǎo)方針是______(　　)

　　A、穩(wěn)定

　　B、法制

　　C、監(jiān)管

　　D、自律

　　E、規(guī)范

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：BCDE

　　36、上市公司信息披露的定期報告包括______(　　)

　　A、年度報告

　　B、中期報告

　　C、季度報告

　　D、月度報告

　　E、臨時報告

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：AB

　　37、評價信息披露水平的標(biāo)準(zhǔn)包括______(　　)

　　A、及時

　　B、有效

　　C、充分

　　D、定時

　　E、定量

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：ABC

　　38、就世界而言，對證券商資格的認(rèn)定有______(　　)

　　A、特許制

　　B、登記制

　　C、批準(zhǔn)制

　　D、集中制

　　E、完備制

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：AB

　　39、證券市場是一個高風(fēng)險的市場，證券業(yè)從業(yè)人員的工作涉及到_____(　　)

　　A、國家利益

　　B、公司利益

　　C、團(tuán)體利益

　　D、投資者個人利益

　　E、地方利益

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：ACD

　　40、下列______屬于證券從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范的(　　)

　　A、愛黨愛國

　　B、正直誠信

　　C、勤免盡責(zé)

　　D、廉潔保密

　　E、自律守法

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：BCDE

　　41、證券業(yè)從業(yè)人員的保證性行為主要有______(　　)

　　A、積極維護(hù)投資者的合法權(quán)益，珍惜證券業(yè)的職業(yè)營譽(yù)

　　B、努力鉆研業(yè)務(wù)，提高自己的業(yè)務(wù)水平和工作效率

　　C、遵守國家法律和有關(guān)證券業(yè)務(wù)的各項(xiàng)制度

　　D、文明經(jīng)營禮貌服務(wù)，保證證券交易中的公開公平公正

　　E、熱愛本職工作，準(zhǔn)確招待客戶指令，為客戶保密

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：ABCDE

　　42、影響有價證券行市的因素很多，但主要因素則是______(　　)

　　A、預(yù)期利息收入

　　B、市場利率

　　C、投資者人數(shù)

　　D、企業(yè)管理水平

　　E、資金量

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：AB

　　43、從一般意義上來說，證券是______(　　)

　　A、反映了一種權(quán)利義務(wù)關(guān)系

　　B、持有者的財產(chǎn)權(quán)利證明

　　C、證明或設(shè)定權(quán)利的書面憑證

　　D、表明持有人擁有某種特定權(quán)益

　　E、證明曾經(jīng)發(fā)生過的行為

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：CDE

　　44、憑證證券______(　　)

　　A、有一定價值

　　B、在場外市場有不同交易價格

　　C、本身不能使持有人取得收入

　　D、又稱無價證券

　　E、包括所有權(quán)憑證和債券憑證兩大類

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：CD

　　45、證券的票面要素主要有______(　　)

　　A、持有人

　　B、標(biāo)的物

　　C、標(biāo)的物的價值

　　D、權(quán)利

　　E、義務(wù)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：ABCD