1、下列不屬于欺詐客戶(hù)行為的是( )。

　　A. 合謀利用信息優(yōu)勢(shì)連續(xù)買(mǎi)賣(mài)操縱證券交易價(jià)格

　　B. 未經(jīng)客戶(hù)委托，假借客戶(hù)名義買(mǎi)賣(mài)證券

　　C. 利用傳播媒介誤導(dǎo)投資者的信息

　　D. 未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶(hù)提供交易的書(shū)面確認(rèn)文件

　　【正確答案】A

　　2、證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)或者其他財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)不得擔(dān)任獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)

　　的情形是( )。

　　A. 最近 2 年財(cái)務(wù)顧問(wèn)為上市公司提供融資服務(wù)

　　B. 最近 2 年財(cái)務(wù)顧問(wèn)與上市公司存在資產(chǎn)委托管理關(guān)系、相互提供擔(dān)保

　　C. 上市公司持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有財(cái)務(wù)顧問(wèn)的股份達(dá)到3%

　　D.持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達(dá)到 3%

　　E.

　　【正確答案】B

　　3、通常將那些經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)較好，具有穩(wěn)定且較高的現(xiàn)金股利支付的公司股票稱(chēng)為( )。

　　A. 藍(lán)籌股

　　B. 紅籌股

　　C. 金牛股

　　D. 績(jī)優(yōu)股

　　【正確答案】A

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　　4、下列有關(guān)股份有限公司發(fā)行股票的說(shuō)法，正確的是( )。

　　A. 股票必須采用紙面形式

　　B. 股票采用紙面形式或者證券交易所要求的其他形式

　　C. 股票采用紙面形式或者國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他形式

　　D. 股票采用紙面形式或者股權(quán)登記機(jī)構(gòu)要求的其他形式

　　【正確答案】C

　　5.投資者把表明自己的意向，但是不能直接點(diǎn)擊確認(rèn)成交的是()。

　　A小額報(bào)價(jià)

　　B對(duì)話(huà)報(bào)價(jià)

　　C雙向報(bào)價(jià)

　　D公開(kāi)報(bào)價(jià)

　　【正確答案】D

　　6、在不采用信用交易的情況下，投資者( )。

　　A.可以根據(jù)個(gè)人的信用卡資金額度買(mǎi)入證券

　　B.可以賣(mài)出賬戶(hù)上不存在的證券，但必須得到經(jīng)紀(jì)商的授信

　　C.可以賣(mài)出賬戶(hù)上不存在的證券，但必須在 5 個(gè)交易日內(nèi)平倉(cāng)

　　D.必須用自己賬戶(hù)上的資金買(mǎi)入證券，或者賣(mài)出自己賬戶(hù)上實(shí)際存在的證券

　　【正確答案】D

　　7.銀行債券的主要投資者是()。

　　A地方政府

　　B證券公司

　　C商業(yè)銀行

　　D保險(xiǎn)公司

　　【正確答案】C

　　8、根據(jù)《區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)自律管理與服務(wù)規(guī)范(試行)》，下列關(guān)于證券公司參

　　與區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)的業(yè)務(wù)范圍的說(shuō)法，正確的有( )。

　　Ⅰ.參股區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)

　�、�.分支機(jī)構(gòu)可以經(jīng)證券公司批準(zhǔn)并在授權(quán)范圍內(nèi)開(kāi)展區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)相關(guān)業(yè)務(wù)

　�、�.為合格投資者提供企業(yè)研究報(bào)告和盡職調(diào)查信息

　　Ⅳ.在區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)提供私募債券融資服務(wù)

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【正確答案】D

　　9、股票發(fā)行監(jiān)管制度包括( )。

　�、�.審批制

　　Ⅱ.審定制

　�、�.核準(zhǔn)制

　�、�.注冊(cè)制

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【正確答案】B

　　10、在西方貨幣政策傳導(dǎo)機(jī)制理論中，托賓 q 理論的傳導(dǎo)機(jī)制基本思路是( )。

　�、�.企業(yè)的市場(chǎng)價(jià)值小于重置成本

　�、�.企業(yè)的市場(chǎng)價(jià)值大于重置成本

　�、�.此時(shí)企業(yè)很容易以相對(duì)較高的價(jià)格來(lái)發(fā)行較少的股票

　�、�.此時(shí)企業(yè)難以相對(duì)較高的價(jià)格來(lái)發(fā)行較少的股票

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　【正確答案】B

　　11.對(duì)證券投資基金從證券市場(chǎng)中取得的收入，()收入暫不征收企業(yè)所得稅。

　�、�.買(mǎi)賣(mài)股票差價(jià)收入

　　Ⅱ.買(mǎi)賣(mài)債券差價(jià)收入

　�、�.股權(quán)股息、紅利收入

　　IV.債券利息收入

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】A

　　12.無(wú)限售條件股份包括()。

　�、�.境內(nèi)上市外資股

　�、�.國(guó)家持股

　�、�.境外上市外資股

　�、�.國(guó)有法人持股

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】B

　　13.下列交易者中，潛在盈利有可能無(wú)限大的是()。

　　Ⅰ.期貨購(gòu)買(mǎi)者

　�、�.期權(quán)出售者

　　Ⅲ.期權(quán)購(gòu)買(mǎi)者

　　IV.期貨出售者

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】D

　　14.按照風(fēng)險(xiǎn)因素劃分，金融風(fēng)險(xiǎn)不包括()。

　　A.經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)

　　B.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　　C.信用風(fēng)險(xiǎn)

　　D.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

　　【正確答案】A

　　15.()制度是一國(guó)在貨幣沒(méi)有實(shí)現(xiàn)完全可自由兌換，資本項(xiàng)目尚未完全開(kāi)放的情況下，有限度地引進(jìn)外資、開(kāi)放資本市場(chǎng)的一項(xiàng)過(guò)渡性的制度。

　　A.ETF

　　B.LOF

　　C.QDII

　　D.QFIl

　　【正確答案】D