16.()不屬于純粹風(fēng)險(xiǎn)。

　　A.地震

　　B.洪水

　　C.交通事故

　　D.宏觀調(diào)控

　　【正確答案】D

　　17.交易所市場()。

　�、�.交易所是有組織的市場

　�、�.所有的交易所都是公司制

　�、�.投資者可以直接進(jìn)行場內(nèi)交易

　　Ⅳ.交易所可以決定證券的價(jià)格

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】B

　　18.長期國債是指償還期限在()的國債。

　　A.5年以上

　　B.10-15年

　　C.10年以上

　　D.15年以上

　　【正確答案】C

　　19.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)履行的三大職能不包括()

　　A.自律

　　B.服務(wù)

　　C.傳導(dǎo)

　　D.引導(dǎo)

　　【正確答案】D

　　20.證券交易應(yīng)該遵循哪些原則()

　�、�.自主

　�、�.公正

　�、�.公平

　�、�.公開

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】B

　　21.社會(huì)保險(xiǎn)制度確定的用于支付勞動(dòng)者或公民在患病、年老傷殘、生育、死亡、失業(yè)等情況下所享受的各項(xiàng)保險(xiǎn)待遇的基金成為()。

　　A.社會(huì)保險(xiǎn)基金

　　B.社會(huì)公益基金

　　C.社會(huì)福利基金

　　D.社會(huì)保障基金

　　【正確答案】A

　　22.下列屬于開放式基金是下()。

　　Ⅰ.ETF

　�、�.LOF

　�、�.QDII

　　IV.RQFII

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【正確答案】A

　　23.一般來說，貨幣的時(shí)間價(jià)值的計(jì)算方式有()。

　　Ⅰ.現(xiàn)值

　�、�.單利

　　Ⅲ.復(fù)利

　�、�.終值

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】C

　　24.在我國，基金的信息披露具有()

　　A.非強(qiáng)制性

　　B.主動(dòng)性

　　C.強(qiáng)制性

　　D.部分強(qiáng)制性

　　【正確答案】C

　　25.中小非金融企業(yè)集合票據(jù)的發(fā)行主體為()

　　A.2個(gè)(含)以上，30個(gè)(含)以下法人

　　B.2個(gè)(含)以上，20個(gè)(含)以下法人

　　C.2個(gè)(含)以上，6個(gè)(含)以下法人

　　D.2個(gè)(含)以上，10個(gè)(含)以下法人

　　【正確答案】D

　　26.股票應(yīng)載明的事項(xiàng)包含()

　　Ⅰ.公司名稱

　�、�.公司成立時(shí)間

　　Ⅲ.股票種類

　�、�.票面金額

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　【正確答案】B

　　27.下列關(guān)于銀行間債券市場信用等級(jí)的說法，錯(cuò)誤的是()

　　A.短期債券信用評(píng)級(jí)可用“+"、“-”符號(hào)對(duì)信用等級(jí)微調(diào)

　　B.短期債券信用評(píng)級(jí)劃分為四等六級(jí)

　　C.中長期債券信用評(píng)級(jí)劃分為三六九等

　　D.中長期債券信用評(píng)級(jí)可用“+”、“-”符號(hào)對(duì)信D)用等級(jí)微調(diào)

　　【正確答案】A

　　28.以下不屬于機(jī)構(gòu)投資者的是()

　　A.基金公司

　　B.全國社會(huì)保障基金

　　C.證券公司

　　D.合格投資者

　　【正確答案】A

　　29.債券按照其券面形態(tài)可分為()

　　Ⅰ.憑證式債券

　�、�.記賬式債券

　�、�.附息債券

　�、�.實(shí)物債券

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正確答案】D

　　30.關(guān)于看漲期權(quán)交易雙方的潛在盈虧，下列說法正確的有()

　�、�.看漲期權(quán)買方的潛在盈利是無限的，潛在虧損是有限的

　�、�.看漲期權(quán)買方的潛在盈利是有限的，有潛在虧損是無限的

　�、�.看漲期權(quán)賣方的潛在盈利是無限的，潛在虧損是有限的

　�、�.看漲期權(quán)賣方的潛在盈利是有限的，潛在虧損是無限的

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　【正確答案】C