1、投資者在委托買賣證券時(shí)，需要支付的交易費(fèi)用不包括()。

　　A、增值稅

　　B、傭金

　　C、過戶費(fèi)

　　D、印花稅

　　【正確答案】A

　　【專家解析】投資者在委托買賣證券時(shí)，需支付多項(xiàng)費(fèi)用和稅收，如傭金、過戶費(fèi)、印花稅等。

　　2、下列不屬于委托指令基本內(nèi)容的是()。

　　A、證券品種

　　B、證券賬號

　　C、委托價(jià)格

　　D、席位代碼

　　【正確答案】D

　　【專家解析】證券委托指令的基本內(nèi)容包括證券賬號、日期、品種、買賣方向、數(shù)量、價(jià)格、時(shí)間、有效期、簽名和其他內(nèi)容。

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　　3、股票的清算價(jià)值是公司清算時(shí)每一股份所代表的()。

　　A、賬面價(jià)值

　　B、資產(chǎn)價(jià)值

　　C、實(shí)際價(jià)值

　　D、清算資金

　　【正確答案】C

　　【專家解析】股票的清算價(jià)值是公司清算時(shí)每一股份所代表的實(shí)際價(jià)值。從理論上說，股票的清算價(jià)值應(yīng)與賬面價(jià)值一致，但實(shí)際并非如此。只有當(dāng)清算時(shí)公司資產(chǎn)實(shí)際出售價(jià)款與財(cái)務(wù)報(bào)表上的賬面價(jià)值一致時(shí)，每一股份的清算價(jià)值才與賬面價(jià)值一致。

　　4、下列各項(xiàng)中，()不是影響股價(jià)的宏觀經(jīng)濟(jì)與政策因素。

　　A、戰(zhàn)爭

　　B、財(cái)政政策

　　C、經(jīng)濟(jì)增長

　　D、貨幣政策

　　【正確答案】A

　　【專家解析】影響股價(jià)的宏觀經(jīng)濟(jì)與政策因素包括：(1)經(jīng)濟(jì)增長。(2)經(jīng)濟(jì)周期循環(huán)。(3)貨幣政策。(4)財(cái)政政策。(5)市場利率。(6)通貨膨脹。(7)匯率變化。(8)國際收支狀況。

　　5、發(fā)行價(jià)格高于面值稱為溢價(jià)發(fā)行，溢價(jià)發(fā)行所得的溢價(jià)款列為()。

　　A、資本公積

　　B、股本

　　C、盈余公積

　　D、留存收益

　　【正確答案】A

　　【專家解析】發(fā)行價(jià)格高于面值稱為溢價(jià)發(fā)行，募集的資金中等于面值總和的部分記人資本賬戶，以超過股票票面金額的發(fā)行價(jià)格發(fā)行股份所得的溢價(jià)款列為公司資本公積金。

　　6、證券公司接受客戶委托代理客戶買賣有價(jià)證券的業(yè)務(wù)被稱為()。

　　A、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　B、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　C、融資融券業(yè)務(wù)

　　D、投資銀行業(yè)務(wù)

　　【正確答案】A

　　【專家解析】證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)又稱“代理買賣證券業(yè)務(wù)”，是指證券公司接受客戶委托代理客戶買賣有價(jià)證券的業(yè)務(wù)。

　　7、()是指從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其咨詢?nèi)藛T為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、預(yù)測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動。

　　A、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　B、證券自營業(yè)務(wù)

　　C、證券承銷業(yè)務(wù)

　　D、證券投資咨詢業(yè)務(wù)

　　【正確答案】D

　　【專家解析】根據(jù)我國《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》的規(guī)定，證券投資咨詢業(yè)務(wù)是指從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其咨詢?nèi)藛T為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、預(yù)測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動。

　　8、下列選項(xiàng)中，不屬于證券金融公司從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的權(quán)益處理的是()。

　　A、證券金融公司開立轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的證券資金賬戶

　　B、擔(dān)保證券的記錄以及發(fā)行人權(quán)利的行使

　　C、投資收益的處分

　　D、持券信息披露義務(wù)

　　【正確答案】A

　　【專家解析】證券金融公司從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的權(quán)益處理包括：(1)擔(dān)保證券的記錄以及發(fā)行人權(quán)利的行使。(2)投資收益的處分。(3)持券信息披露義務(wù)。

　　9、下列選項(xiàng)中，不屬于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是()。

　　A、證券公司與客戶必須是一對一的投資管理服務(wù)

　　B、具體投資的方向在資產(chǎn)管理合同中約定

　　C、適用于為多個(gè)客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　D、必須在單一客戶的專用證券賬戶中封閉運(yùn)行

　　【正確答案】C

　　【專家解析】定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是：(1)證券公司與客戶必須是一對一的投資管理服務(wù)。(2)具體投資的方向在資產(chǎn)管理合同中約定。(3)必須在單一客戶的專用證券賬戶中封閉運(yùn)行。

　　10、整個(gè)證券市場的核心是()。

　　A、證券發(fā)行人

　　B、證券交易所

　　C、中國證監(jiān)會

　　D、國務(wù)院

　　【正確答案】B

　　【專家解析】證券交易所是證券買賣雙方公開交易的場所，是一個(gè)高度組織化、集中進(jìn)行證券交易的市場，是整個(gè)證券市場的核心。

　　11、下列不屬于債券評級程序中前期準(zhǔn)備階段的是()。

　　A、評估客戶向評估公司提出信用評級申請，雙方簽訂《信用評級協(xié)議書》

　　B、評估小組應(yīng)向評估客戶發(fā)出《評估調(diào)查資料清單》，要求評估客戶在較短時(shí)間內(nèi)把評估調(diào)查所需資料準(zhǔn)備齊全

　　C、根據(jù)需要，評估小組要向主管部門、工商行政部門、銀行、稅務(wù)部門及有關(guān)單位進(jìn)行調(diào)查了解、進(jìn)行核實(shí)

　　D、評估公司指派項(xiàng)目評估小組，并制定項(xiàng)目評估方案

　　【正確答案】C

　　【專家解析】選項(xiàng)A、B、D屬于前期準(zhǔn)備階段，選項(xiàng)C屬于信息收集階段。

　　12、下列關(guān)于國際債券的說法中，正確的是()。

　　A、歐洲債券一般由發(fā)行地所在國的證券公司、金融機(jī)構(gòu)承銷

　　B、歐洲債券在法律上所受的限制比外國債券寬松得多

　　C、歐洲債券和外國債券在發(fā)行納稅方面不存在差異

　　D、外國債券由，一家或幾家大銀行牽頭，組織十幾家或幾十家國際性銀行，在一個(gè)國家或幾個(gè)國家同時(shí)承銷

　　【正確答案】B

　　【專家解析】外國債券一般由發(fā)行地所在國的證券公司、金融機(jī)構(gòu)承銷，而歐洲債券則由一家或幾家大銀行牽頭，組織十幾家或幾十家國際性銀行在一個(gè)國家或幾個(gè)國家同時(shí)承銷，故A、D項(xiàng)錯(cuò)誤。在發(fā)行納稅方面，外國債券受發(fā)行地所在國的稅法管制，而歐洲債券的預(yù)扣稅一般可以豁免，投資者的利息收入也免繳所得稅，故C項(xiàng)錯(cuò)誤。

　　13、依照不同的發(fā)行本位，國債可以分為()。

　　A、流通國債與非流通國債

　　B、實(shí)物國債與貨幣國債

　　C、短期國債與中長期國債

　　D、實(shí)物債券與貨幣債券

　　【正確答案】B

　　【專家解析】依照不同的發(fā)行本位，國債可以分為實(shí)物國債和貨幣國債。

　　14、一般來說，期限較長的債券票面利率定得較高，是由于債券()。

　　A、流動性差，風(fēng)險(xiǎn)相對較大

　　B、流動性差，風(fēng)險(xiǎn)相對較小

　　C、流動性強(qiáng)，風(fēng)險(xiǎn)相對較大

　　D、流動性強(qiáng)，風(fēng)險(xiǎn)相對較小

　　【正確答案】A

　　【專家解析】一般來說，期限較長的債券流動性差，風(fēng)險(xiǎn)相對較大，票面利率應(yīng)該定得高一些;而期限較短的債券流動性強(qiáng)，風(fēng)險(xiǎn)相對較小，票面利率就可以定得低一些。

　　15、根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券可以分為()。

　　A、零息債券、附息債券和息票累積債券

　　B、實(shí)物債券、憑證式債券和記賬式債券

　　C、政府債券、金融債券和公司債券

　　D、國債和地方債券

　　【正確答案】C

　　【專家解析】根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券可以分為政府債券、金融債券和公司債券。