16、金融市場(chǎng)以()為交易對(duì)象。

　　A、實(shí)物資產(chǎn)

　　B、貨幣資產(chǎn)

　　C、金融資產(chǎn)

　　D、無(wú)形資產(chǎn)

　　【正確答案】C

　　【專家解析】金融市場(chǎng)以貨幣、資金和其他金融工具為交易對(duì)象。B項(xiàng)說(shuō)法不全面。

　　17、證券交易所交易價(jià)格由交易雙方公開(kāi)競(jìng)價(jià)確定，實(shí)行的競(jìng)價(jià)成交原則是()。

　　A、時(shí)間優(yōu)先

　　B、價(jià)格優(yōu)先

　　C、價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先

　　D、時(shí)間優(yōu)先、價(jià)格優(yōu)先

　　【正確答案】C

　　【專家解析】證券交易所實(shí)行“公平、公開(kāi)、公正”的原則，交易價(jià)格由交易雙方公開(kāi)競(jìng)價(jià)確定，實(shí)行“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”的競(jìng)價(jià)成交原則。

　　18、()可以避免過(guò)度短線操作給股市帶來(lái)的動(dòng)蕩。

　　A、人民幣匯率改革

　　B、股指期貨

　　C、國(guó)際資本流動(dòng)

　　D、歐元區(qū)的形成

　　【正確答案】B

　　【專家解析】股指期貨推出以后，基金經(jīng)理和投資機(jī)構(gòu)主要通過(guò)股指期貨和股票組合進(jìn)行投資，這樣就可以避免由于過(guò)度短線操作給股市帶來(lái)的動(dòng)蕩。

　　19、實(shí)質(zhì)上轉(zhuǎn)移與資產(chǎn)所有權(quán)有關(guān)的全部或絕大部分風(fēng)險(xiǎn)和報(bào)酬的租賃被稱為()。

　　A、經(jīng)營(yíng)租賃

　　B、設(shè)備租賃

　　C、短期租賃

　　D、長(zhǎng)期租賃

　　【正確答案】B

　　【專家解析】融資租賃又稱設(shè)備租賃，是指實(shí)質(zhì)上轉(zhuǎn)移與資產(chǎn)所有權(quán)有關(guān)的全部或絕大部分風(fēng)險(xiǎn)和報(bào)酬的租賃。

　　20、下列選項(xiàng)中，不屬于金融危機(jī)特征的是()。

　　A、經(jīng)濟(jì)總量與經(jīng)濟(jì)規(guī)模出現(xiàn)較大幅度的縮減

　　B、企業(yè)大量倒閉，失業(yè)率提高，社會(huì)普遍的經(jīng)濟(jì)蕭條

　　C、地區(qū)性債務(wù)危機(jī)凸顯

　　D、整個(gè)區(qū)域內(nèi)貨幣幣值出現(xiàn)較大幅度的貶值

　　【正確答案】C

　　【專家解析】金融危機(jī)的特征包括：(1)人們預(yù)期經(jīng)濟(jì)未來(lái)將更加悲觀。(2)整個(gè)區(qū)域內(nèi)貨幣幣值出現(xiàn)較大幅度的貶值。(3)經(jīng)濟(jì)總量與經(jīng)濟(jì)規(guī)模出現(xiàn)較大幅度的縮減，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)受到打擊。(4)企業(yè)大量倒閉，失業(yè)率提高，社會(huì)經(jīng)濟(jì)蕭條。(5)有時(shí)候甚至伴隨著社會(huì)動(dòng)蕩或國(guó)家政治層面的動(dòng)蕩。

　　21、下列關(guān)于證券公司申請(qǐng)IB業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)符合的條件的說(shuō)法中，不正確的是()。

　　A、具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)

　　B、申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)

　　C、已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度

　　D、配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有3名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員

　　【正確答案】D

　　【專家解析】D項(xiàng)應(yīng)表述為：配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名、擬開(kāi)展IB業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。

　　22、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管制度的核心是()。

　　A、凈資本

　　B、固定資本

　　C、流動(dòng)資本

　　D、注冊(cè)資本

　　【正確答案】A

　　【專家解析】2006年7月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布實(shí)施了《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》，并于2008年根據(jù)實(shí)踐情況對(duì)該辦法進(jìn)行了修訂。該辦法建立了以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管制度。

　　23、下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的說(shuō)法中，不正確的是()。

　　A、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的委托單，性質(zhì)上相當(dāng)于委托合同

　　B、經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開(kāi)戶和委托兩個(gè)環(huán)節(jié)

　　C、經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立就形成了實(shí)質(zhì)上的委托關(guān)系

　　D、經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立確立了投資者和證券公司直接的代理關(guān)系

　　【正確答案】C

　　【專家解析】經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立只是確立了投資者和證券公司直接的代理關(guān)系，還沒(méi)有形成實(shí)質(zhì)上的委托關(guān)系。故C項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。

　　24、證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，其客戶資產(chǎn)必須安全、完整，客戶交易結(jié)算資金實(shí)行()。

　　A、集中管理

　　B、第三方存管

　　C、有效控制

　　D、統(tǒng)一存管

　　【正確答案】B

　　【專家解析】證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是：客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實(shí)施，客戶資料完整真實(shí)。

　　25、證券公司信息公開(kāi)披露制度要求所有證券公司實(shí)行()披露。

　　A、基本信息公開(kāi)

　　B、財(cái)務(wù)信息公開(kāi)

　　C、基本信息公示和財(cái)務(wù)信息公開(kāi)

　　D、所有內(nèi)部信息公開(kāi)

　　【正確答案】C

　　【專家解析】證券公司信息公開(kāi)披露制度要求所有證券公司實(shí)行基本信息公示和財(cái)務(wù)信息公開(kāi)披露。

　　26、注冊(cè)地在中國(guó)內(nèi)地、上市地在新加坡的境外上市的外資股是()。

　　A、A股

　　B、S股

　　C、B股

　　D、L股

　　【正確答案】B

　　【專家解析】境外上市外資股主要由H股、N股、S股等構(gòu)成。H股是指注冊(cè)地在我國(guó)內(nèi)地、上市地在我國(guó)香港的外資股。香港的英文是HONGKONG，取其首字母，在香港上市的外資股被稱為H股。依此類推，在紐約、新加坡、倫敦上市的外資股分別被稱為N股、S股、L股。

　　27、股權(quán)分置改革后公司原非流通股股份的出售應(yīng)當(dāng)遵循的規(guī)定之一是，自改革方案實(shí)施之日起，()內(nèi)不得上市交易或轉(zhuǎn)讓。

　　A、18個(gè)月

　　B、6個(gè)月

　　C、24個(gè)月

　　D、12個(gè)月

　　【正確答案】D

　　【專家解析】股權(quán)分置改革后公司原非流通股股份的出售應(yīng)當(dāng)遵守的規(guī)定之一為：自改革方案實(shí)施之日起，12個(gè)月內(nèi)不得上市交易或轉(zhuǎn)讓。

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