第 1 題：申請證券投資咨詢從業(yè)資格注冊資本為()萬元。

　　A :200

　　B :100

　　C :500

　　D :300

　　答案：B

　　解題思路：申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構具備的條件申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構，應當具備下列條件：(1)分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務的機構，有 名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務的機構，有 10 名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;其高級管理人員中，至少有 1 名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格。(2)有 100 萬元人民幣以上的注冊資本。(3)有固定的業(yè)務場所和與業(yè)務相適應的通信及其他信息傳遞設施。(4)有公司章程。(5)有健全的內(nèi)部管理制度。(6)具備中國證監(jiān)會要求的其他條件

　　本題考查重點：教材的第二章第三節(jié)：對證券、期貨投資咨詢機構的管理

　　第 2 題：信息報送制度要求，證券公司應當自每月結(jié)束之日起()個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會報送月度報告。

　　A ：3 B ：5 C ：7 D ：10

　　答案：C

　　解題思路：信息報送制度要求，證券公司應當自每月結(jié)束之日起 7 個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會報送月度報告。

　　本題考查重點：教材的第二章第三節(jié): 我國證券公司的監(jiān)管制度及具體要求

　　第 3 題：轉(zhuǎn)入證券交易所市場的國債，可于轉(zhuǎn)托管完成后( )用于交易。

　　A ：2 個交易日后

　　B ：3 個交易日后

　　C ：當天

　　D ：下一個交易日

　　答案：D

　　解題思路：轉(zhuǎn)入證券交易所市場的國債,可于轉(zhuǎn)托管完成后下一交易日用于交易

　　本題考查重點：教材的第四章第三節(jié)：債券轉(zhuǎn)托管業(yè)務的定義及條件

　　第 4 題：我國現(xiàn)階段采取的融資方式是()。

　　A ：完全直接融資

　　B ：間接融資為主，直接融資為輔

　　C ：直接融資與間接融資同等地位

　　D ：直接融資為主，間接融資為輔

　　答案：B

　　解題思路：我國現(xiàn)階段采取的融資方式是間接融資為主，直接融資為輔。

　　本題考查重點：教材第二章第一節(jié)：證券市場融資活動的概念、方式和特征

　　第 5 題：上海證券交易所托管制度的特點是( )。

　　A ：投資者的證券托管是自動實現(xiàn)

　　B ：投資者持有的證券需在自己選定的證券營業(yè)部托管

　　C ：自動托管，隨處通買，哪買哪賣，轉(zhuǎn)托不限

　　D ：托管制度是和指定交易制度聯(lián)系在一起

　　答案：D

　　解題思路：對于在上海證券交易所交易的證券，其托管制度是和指定交易制度聯(lián)系在一起的。

　　本題考查重點：教材第三章第三節(jié)：我國證券托管制度的內(nèi)容

　　第 6 題： 外國債券的特點是( )。

　　A ：債券發(fā)行人和債券的面值貨幣屬于一個國家，發(fā)行市場則屬于另一個國家

　　B ：債券發(fā)行人和發(fā)行市場屬于一個國家，債券的面值貨幣屬于另外一個國家

　　C ：債券發(fā)行人屬于一個國家，債券的面值貨幣和發(fā)行市場則屬于另一個國家

　　D ：債券發(fā)行人、債券的面值貨幣和發(fā)行市場分屬不同的國家

　　答案：C

　　解題思路：外國債券是指某一國借款人在本國以外的某一國家發(fā)行的以該國貨幣為面值的債券。

　　本題考查重點：教材第四章第一節(jié)：外國債券和歐洲債券的概念和特點

　　第 7 題：由證券交易所組織的，有固定的交易場所和交易活動時間的集中交易市場指的是( )。

　　A：場內(nèi)交易市場

　　B：柜臺交易市場

　　C：場外交易市場

　　D：店頭交易市場

　　答案：A

　　解題思路：場內(nèi)交易市場又稱證券交易所市場或集中交易市場，是指由證券交易所組織的中交易市場，有固定的交易場所和交易活動時間，在多數(shù)國家它還是全國唯一的證券交易場所，因此是全國最重要、最集中的證券交易市場。

　　本題考查的重點：教材的第一章第三節(jié)：場內(nèi)交易市場

　　第 8 題：銀行業(yè)金融機構可以用( )買賣政府債券和金融債券。

　　A：盈利資金

　　B：自有資金

　　C：受托資金

　　D：客戶存款

　　答案：B

　　解題思路：銀行業(yè)金融機構可以用自有資金買賣政府債券和金融債券。

　　本題考查的重點：教材的第二章第二節(jié)：證券市場投資者的概念、特點及分類

　　第 9 題：證券公司向證券金融公司交存保證金，采取設立( )的方式。

　　A：信貸

　　B：儲蓄

　　C：股票

　　D：信托

　　答案：D

　　解題思路：證券公司向證券金融公司交存保證金，采取設立信托的方式。保證金中的證券應當記入轉(zhuǎn)融通擔保證券賬戶，保證金中的資金應當記入轉(zhuǎn)融通擔保資金賬戶。

　　本題考查的重點：教材的第二章第三節(jié)：證券金融公司從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務的管理

　　第 10 題：從資本市場的發(fā)展歷程來看，( )是證券監(jiān)管機構的首要任務和宗旨。

　　A：保護投資者利益

　　B：證券經(jīng)營機構的不斷壯大

　　C：保證證券交易價格上的穩(wěn)定

　　D：保證證券發(fā)行人能夠籌集到所需資金

　　答案：A

　　解題思路：從資本市場的發(fā)展歷程來看，保護投資者利益，讓投資者樹立信心，是培育和發(fā)展市場的重要環(huán)節(jié)，是證券監(jiān)管機構的首要任務和宗旨。

　　本題考查的重點：教材的第二章第五節(jié)：證券市場監(jiān)管的意義和原則