1、QFII制度允許合格的境外機(jī)構(gòu)投資者通過(guò)嚴(yán)格監(jiān)管的專門(mén)賬戶投資當(dāng)?shù)?)。

　　A、證券市場(chǎng)

　　B、基金市場(chǎng)

　　C、信托市場(chǎng)

　　D、房地產(chǎn)市場(chǎng)

　　【正確答案】A

　　【專家解析】QFII制度要求外國(guó)投資者若要進(jìn)入一國(guó)證券市場(chǎng)，必須符合一定的條件，經(jīng)該國(guó)有關(guān)部門(mén)的審批通過(guò)后匯入一定額度的外匯資金，并轉(zhuǎn)換為當(dāng)?shù)刎泿�，通過(guò)嚴(yán)格監(jiān)管的專門(mén)賬戶投資當(dāng)?shù)刈C券市常

　　2、證券公司以自己的名義，以自有資金或者依法籌集的資金，為本公司買(mǎi)賣(mài)在境內(nèi)證券交易所上市交易的證券，在境內(nèi)銀行間市場(chǎng)交易的政府債券、國(guó)際開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券、央行票據(jù)、金融債券、短期融資券、公司債券、中期票據(jù)和企業(yè)債券，以及經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)或者備案發(fā)行并在境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)柜臺(tái)交易的證券，以獲取營(yíng)利的行為，稱為()

　　A、資產(chǎn)管理業(yè)

　　B、證券自營(yíng)業(yè)

　　C、財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)

　　D、證券代理業(yè)

　　【正確答案】B

　　【專家解析】證券自營(yíng)業(yè)務(wù)是指證券公司以自己的名義，以自有資金或者依法籌集的資金，為本公司買(mǎi)賣(mài)在境內(nèi)證券交易所上市交易的證券，在境內(nèi)銀行間市場(chǎng)交易的政府債券、國(guó)際開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券、央行票據(jù)、金融債券、短期融資券、公司債券、中期票據(jù)和企業(yè)債券，以及經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)或者備案發(fā)行并在境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)柜臺(tái)交易的證券，以獲取營(yíng)利的行為。

　　3、()及其授權(quán)的地方派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理。

　　A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B、國(guó)務(wù)院

　　C、財(cái)政部

　　D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)與財(cái)政部

　　【正確答案】A

　　【專家解析】為了加強(qiáng)對(duì)證券、期貨投資咨詢活動(dòng)的管理，保障投資者的合法權(quán)益和社會(huì)公共利益，經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，國(guó)務(wù)院證券委員會(huì)于1997年12月發(fā)布《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》。中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其授權(quán)的地方派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理。

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　　4、下列選項(xiàng)中，不屬于證券交易所理事會(huì)的職責(zé)的是()。

　　A、執(zhí)行會(huì)員大會(huì)的決議

　　B、選舉和罷免會(huì)員理事

　　C、制定、修改證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則

　　D、審定總經(jīng)理提出的工作計(jì)劃

　　【正確答案】B

　　【專家解析】根據(jù)《人民共和國(guó)證券法》和《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所設(shè)理事會(huì)，理事會(huì)是證券交易所的決策機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)是：(1)執(zhí)行會(huì)員大會(huì)的決議。(2)制定、修改證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則。(3)審定總經(jīng)理提出的工作計(jì)劃。(4)審定總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算、決算方案。(5)審定對(duì)會(huì)員的接納。(6)審定對(duì)會(huì)員的處分。(7)根據(jù)需要決定專門(mén)委員會(huì)的設(shè)置。(8)會(huì)員大會(huì)授予的其他職責(zé)。

　　5、下列選項(xiàng)中，不屬于中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理職責(zé)的是()。

　　A、組織證券從業(yè)人員水平考試

　　B、推動(dòng)行業(yè)開(kāi)展投資者教育，組織制作投資者教育產(chǎn)品，普及證券知識(shí)

　　C、推動(dòng)行業(yè)誠(chéng)信建設(shè)，開(kāi)展行業(yè)誠(chéng)信評(píng)價(jià)

　　D、負(fù)責(zé)證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、執(zhí)業(yè)注冊(cè)

　　【正確答案】D

　　【專家解析】根據(jù)2011年6月24日中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　6、下列關(guān)于委托撤銷(xiāo)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()。

　　A、在委托未成交之前，客戶有權(quán)變更和撤銷(xiāo)委托

　　B、證券營(yíng)業(yè)部申報(bào)競(jìng)價(jià)成交后，買(mǎi)賣(mài)即告成立，成交部分不得撤銷(xiāo)

　　C、在委托未成交之前，客戶變更或撤銷(xiāo)委托，在采用證券經(jīng)紀(jì)商場(chǎng)內(nèi)交易員進(jìn)行申報(bào)的情況下，證券經(jīng)紀(jì)商營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)員須即刻執(zhí)行并將執(zhí)行結(jié)果告知客戶

　　D、在委托未成交之前，客戶變更或撤銷(xiāo)委托，在采用客戶或證券經(jīng)紀(jì)商營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)員直接申報(bào)的情況下，客戶或證券經(jīng)紀(jì)商營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)員可直接將撤單信息通過(guò)電腦終端輸入證券交易所交易系統(tǒng)，辦理撤單

　　【正確答案】C

　　【專家解析】在委托未成交之前，客戶變更或撤銷(xiāo)委托，在采用證券經(jīng)紀(jì)商場(chǎng)內(nèi)交易員進(jìn)行申報(bào)的情況下，證券經(jīng)紀(jì)商營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)員須即刻通知場(chǎng)內(nèi)交易員，經(jīng)場(chǎng)內(nèi)交易員操作確認(rèn)后，立即將執(zhí)行結(jié)果告知客戶。

　　7、普通股票是最基本、最常見(jiàn)的一種股票，其持有者享有股東的()。

　　A、營(yíng)銷(xiāo)權(quán)

　　B、支配公司財(cái)產(chǎn)的權(quán)利

　　C、特許經(jīng)營(yíng)權(quán)

　　D、基本權(quán)利和義務(wù)

　　【正確答案】D

　　【專家解析】普通股票是最基本、最常見(jiàn)的一種股票，其持有者享有股東的基本權(quán)利和義務(wù)。

　　8、我國(guó)現(xiàn)行的首次公開(kāi)發(fā)行股票的定價(jià)方式是()。

　　A、協(xié)商定價(jià)方式

　　B、詢價(jià)方式

　　C、上網(wǎng)競(jìng)價(jià)方式

　　D、市價(jià)折扣方式

　　【正確答案】B

　　【專家解析】股票發(fā)行的定價(jià)方式，可以采取協(xié)商定價(jià)方式，也可以采取詢價(jià)方式、上網(wǎng)競(jìng)價(jià)方式等。我國(guó)《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》規(guī)定，首次公開(kāi)發(fā)行股票以詢價(jià)方式確定股票發(fā)行價(jià)格。

　　9、股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格是根據(jù)()來(lái)確定的。

　　A、現(xiàn)值理論

　　B、預(yù)期理論

　　C、合理收益理論

　　D、流動(dòng)性理論

　　【正確答案】A

　　【專家解析】現(xiàn)值理論認(rèn)為，人們購(gòu)買(mǎi)股票和其他有價(jià)證券，是因?yàn)樗�能帶�?lái)預(yù)期收益。將股票的期值按必要收益率和有效期限折算成今天的價(jià)值，即為股票的現(xiàn)值。股票的現(xiàn)值就是股票未來(lái)收益的當(dāng)前價(jià)值，也就是人們?yōu)榱说玫焦善钡奈磥?lái)收益愿意付出的代價(jià)。可見(jiàn)，股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格就是以～定的必要收益率計(jì)算出來(lái)的未來(lái)收入的現(xiàn)值。

　　10、將證券交易委托分為市價(jià)委托和限價(jià)委托的劃分依據(jù)是()。

　　A、委托訂單的數(shù)量

　　B、買(mǎi)賣(mài)證券的方向

　　C、委托價(jià)格限制

　　D、委托時(shí)效限制

　　【正確答案】C

　　【專家解析】委托的分類(lèi)包括：(1)根據(jù)委托訂單的數(shù)量，分為整數(shù)委托和零數(shù)委托。(2)根據(jù)買(mǎi)賣(mài)證券的方向，分為買(mǎi)進(jìn)委托和賣(mài)出委托。(3)根據(jù)委托價(jià)格限制，分為市價(jià)委托和限價(jià)委托。(4)根據(jù)委托時(shí)效限制，分為當(dāng)日委托、當(dāng)周委托、無(wú)期限委托、開(kāi)市委托和收市委托等。

　　11、信托市場(chǎng)的主體是()。

　　A、信托投資活動(dòng)

　　B、信托產(chǎn)品

　　C、信托當(dāng)事人

　　D、信托關(guān)系人

　　【正確答案】C

　　【專家解析】信托市場(chǎng)的主體即為信托當(dāng)事人。

　　12、我國(guó)金融業(yè)的四大支柱不包括()。

　　A、信托

　　B、銀行

　　C、保險(xiǎn)

　　D、債券

　　【正確答案】D

　　【專家解析】信托、銀行、證券、保險(xiǎn)并稱為金融業(yè)的四大支柱。

　　13、下列選項(xiàng)中，屬于資本流出的是()。

　　A、外國(guó)對(duì)本國(guó)負(fù)債減少

　　B、本國(guó)對(duì)外國(guó)的債務(wù)增加

　　C、本國(guó)對(duì)外國(guó)的債務(wù)減少

　　D、本國(guó)在外國(guó)的資產(chǎn)減少

　　【正確答案】C

　　【專家解析】資本流出主要表現(xiàn)為：(1)外國(guó)在本國(guó)的資產(chǎn)減少。(2)外國(guó)對(duì)本國(guó)債務(wù)增加。(3)本國(guó)對(duì)外國(guó)的債務(wù)減少。(4)本國(guó)在外國(guó)的資產(chǎn)增加。A、B、D項(xiàng)都屬于資本流入。

　　14、投機(jī)者利用國(guó)際金融市場(chǎng)上的利率差別或匯率差別來(lái)謀取利潤(rùn)所引起的資本國(guó)際流動(dòng)是指()。

　　A、投資性資本流動(dòng)

　　B、國(guó)際證券投資

　　C、保值性資本流動(dòng)

　　D、投機(jī)性資本流動(dòng)

　　【正確答案】D

　　【專家解析】投機(jī)性資本流動(dòng)是指投機(jī)者利用國(guó)際金融市場(chǎng)上的利率差別或匯率差別來(lái)謀取利潤(rùn)所引起的資本國(guó)際流動(dòng)。

　　15、下列選項(xiàng)中，不屬于貨幣市場(chǎng)的是()。

　　A、同業(yè)拆借市場(chǎng)

　　B、票據(jù)市場(chǎng)

　　C、回購(gòu)市場(chǎng)

　　D、債券市場(chǎng)

　　【正確答案】D

　　【專家解析】貨幣市場(chǎng)主要包括同業(yè)拆借市嘗票據(jù)市嘗回購(gòu)市場(chǎng)和貨幣市場(chǎng)基金等。D項(xiàng)屬于資本市常

　　16、中央銀行在證券市場(chǎng)上以()操作作為政策手段，買(mǎi)賣(mài)政府證券。

　　A、套期保值

　　B、投融資

　　C、公開(kāi)市場(chǎng)

　　D、營(yíng)利性

　　【正確答案】C

　　【專家解析】中央銀行以公開(kāi)市場(chǎng)操作作為政策手段，通過(guò)買(mǎi)賣(mài)政府債券或金融債券，影響貨幣供應(yīng)量或利率水平，進(jìn)行宏觀調(diào)控。

　　17、證券市場(chǎng)上最活躍的機(jī)構(gòu)投資者是()。

　　A、商業(yè)銀行

　　B、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

　　C、保險(xiǎn)公司

　　D、基金公司

　　【正確答案】B

　　【專家解析】證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)是證券市場(chǎng)上最活躍的機(jī)構(gòu)投資者，以其自有資本、營(yíng)運(yùn)資金和受托投資資金進(jìn)行證券投資。

　　18、下列關(guān)于全國(guó)性社會(huì)保障基金的表述中，錯(cuò)誤的是()。

　　A、全國(guó)性社會(huì)保障基金主要投向國(guó)債市場(chǎng)

　　B、全國(guó)性社會(huì)保障基金主要用于支付失業(yè)救濟(jì)和退休金

　　C、在大多數(shù)國(guó)家，社保基金只含全國(guó)性社會(huì)保障基金

　　D、全國(guó)性社會(huì)保障基金是社會(huì)福利網(wǎng)的最后一道防線

　　【正確答案】C

　　【專家解析】在大多數(shù)國(guó)家，社保基金分為兩個(gè)層次：(1)國(guó)家以社會(huì)保障稅等形式征收的全國(guó)性社會(huì)保障基金。(2)由企業(yè)定期向員工支付并委托基金公司管理的企業(yè)年金。

　　19、證券公司直接為投資者開(kāi)立()。

　　A、清算賬戶

　　B、銀行賬戶

　　C、證券賬戶

　　D、資金結(jié)算賬戶

　　【正確答案】D

　　【專家解析】證券公司直接為投資者開(kāi)立資金結(jié)算賬戶。證券登記結(jié)算公司僅為證券公司開(kāi)立結(jié)算賬戶，結(jié)算賬戶專用于證券交易成交后的清算交收，具有結(jié)算履約擔(dān)保作用。

　　20、采用客戶調(diào)查問(wèn)卷方法時(shí)，金融機(jī)構(gòu)通常根據(jù)()匹配原則，避免誤導(dǎo)投資者和錯(cuò)誤銷(xiāo)售。

　　A、客戶評(píng)級(jí)和證券評(píng)級(jí)

　　B、客戶分級(jí)和證券分級(jí)

　　C、客戶評(píng)級(jí)和資產(chǎn)評(píng)級(jí)

　　D、客戶分級(jí)和資產(chǎn)分級(jí)

　　【正確答案】D

　　【專家解析】實(shí)踐中，金融機(jī)構(gòu)通常采用客戶調(diào)查問(wèn)卷、產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與充分披露等方法，根據(jù)客戶分級(jí)和資產(chǎn)分級(jí)匹配原則，避免誤導(dǎo)投資者和錯(cuò)誤銷(xiāo)售。