21、股份公司在提供優(yōu)先認股權(quán)時會設定一個()，在此日期前認購普通股票的，該股東享有優(yōu)先認股權(quán)。

　　A、股權(quán)交易日

　　B、股權(quán)登記日

　　C、股權(quán)發(fā)行日

　　D、股權(quán)認購日

　　【正確答案】B

　　【專家解析】普通股票股東是否具有優(yōu)先認股權(quán)，取決于認購時間與股權(quán)登記日的關系。股份公司在提供優(yōu)先認股權(quán)時會設定一個股權(quán)登記日，在此日期前認購普通股票的，該股東享有優(yōu)先認股權(quán);在此日期后認購普通股票的，該股東不享有優(yōu)先認股權(quán)。

　　22、下列關于股票性質(zhì)的說法中，錯誤的是()。

　　A、股票是有價證券、要式證券

　　B、股票是證權(quán)證券、資本證券

　　C、股票是綜合權(quán)利證券

　　D、股票是物權(quán)證券、債權(quán)證券

　　【正確答案】D

　　【專家解析】股票具有以下性質(zhì)：股票是有價證券;股票是要式證券;股票是證權(quán)證券;股票是資本證券;股票是綜合權(quán)利證券，即股票既不屬于物權(quán)證券，也不屬于債權(quán)證券。

　　23、無記名股票與記名股票的差別主要表現(xiàn)在()上。

　　A、股票名稱

　　B、股票編號

　　C、股票的記載方式

　　D、股東權(quán)利

　　【正確答案】C

　　【專家解析】無記名股票與記名股票的差別不是在股東權(quán)利等方面，而是在股票的記載方式上。

　　24、當股份公司因解散或破產(chǎn)進行清算時，優(yōu)先股股東可優(yōu)先于普通股股東分配公司的剩余資產(chǎn)，但一般按優(yōu)先股票的()清償。

　　A、份額

　　B、固定股息率

　　C、市值

　　D、面值

　　【正確答案】D

　　【專家解析】當股份公司因解散或破產(chǎn)進行清算時，在對公司剩余資產(chǎn)的分配上，優(yōu)先股票股東排在債權(quán)人之后、普通股票股東之前。也就是說，優(yōu)先股票股東可優(yōu)先于普通股票股東分配公司的剩余資產(chǎn)，但一般是按優(yōu)先股票的面值清償?shù)摹?/P>

　　25、除按規(guī)定分得本期固定股息外，無權(quán)再參與對本期剩余營利分配的優(yōu)先股票被稱為()。

　　A、非累積優(yōu)先股票

　　B、非參與優(yōu)先股票

　　C、可贖回優(yōu)先股票

　　D、股息率固定優(yōu)先股票

　　【正確答案】B

　　【專家解析】非參與優(yōu)先股票是指除了按規(guī)定分得本期固定股息外，無權(quán)再參與對本期剩余營利分配的優(yōu)先股票。非參與優(yōu)先股票是一般意義上的優(yōu)先股票，其優(yōu)先權(quán)不是體現(xiàn)在股息多少上，而是在分配順序上。

　　26、通過向社會公開發(fā)行一種憑證來籌集資金，并將資金用于證券投資的集合投資制度指的是()。

　　A、股票

　　B、債券

　　C、投資基金

　　D、公開市場業(yè)務

　　【正確答案】C

　　【專家解析】投資基金是一種利益共享、風險共擔的集合投資制度，即通過向社會公開發(fā)行一種憑證來籌集資金，并將資金用于證券投資。

　　27、一頭連著貨幣市場，一頭連著資本市場，一頭連著產(chǎn)業(yè)市場，既能融資又能投資，被譽為具有無窮的經(jīng)濟活化作用的金融產(chǎn)品是()。

　　A、股票

　　B、債券

　　C、基金

　　D、信托

　　【正確答案】D

　　【專家解析】信托在國外已有3800年的歷史，因為它一頭連著貨幣市場，一頭連著資本市場，一頭連著產(chǎn)業(yè)市場，既能融資又能投資，被譽為具有無窮的經(jīng)濟活化作用。

　　28、1979年3月以后，()作為國家指定的外匯專業(yè)銀行，統(tǒng)一經(jīng)營和集中管理全國的外匯業(yè)務。

　　A、工商銀行

　　B、中國銀行

　　C、農(nóng)業(yè)銀行

　　D、建設銀行

　　【正確答案】B

　　【專家解析】1979年3月，決定將中國銀行從中國人民銀行中分離出去，作為國家指定的外匯專業(yè)銀行，統(tǒng)一經(jīng)營和集中管理全國的外匯業(yè)務。

　　29、目前，我國金融市場實行的經(jīng)營體制是()。

　　A、分業(yè)經(jīng)營、分業(yè)管理

　　B、分業(yè)經(jīng)營、混業(yè)管理

　　C、混業(yè)經(jīng)營、分業(yè)管理

　　D、混業(yè)經(jīng)營、混業(yè)管理

　　【正確答案】A

　　【專家解析】目前，我國仍實行“分業(yè)經(jīng)營、分業(yè)管理”的經(jīng)營體制，并在此基礎上不斷開展業(yè)務創(chuàng)新。但也要認識到，“混業(yè)經(jīng)營”是未來的必然選擇。

　　30、推動同業(yè)拆借市場形成和發(fā)展的根本原因是()的實施。

　　A、法定存款準備金制度

　　B、再貼現(xiàn)政策

　　C、公開市場政策

　　D、存款派生機制

　　【正確答案】A

　　【專家解析】同業(yè)拆借市場，亦稱“同業(yè)拆放市潮，是指金融機構(gòu)之間以貨幣借貸方式進行短期資金融通活動的市常同業(yè)拆借市場最早出現(xiàn)于美國，其形成的根本原因在于法定存款準備金制度的實施。

　　31、《人民共和國證券法》規(guī)定，與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量的行為屬于()。

　　A、操縱市場行為

　　B、欺詐客戶行為

　　C、內(nèi)幕交易行為

　　D、虛假陳述行為

　　【正確答案】A

　　【專家解析】操縱市場行為包括：(1)單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或數(shù)量。(2)與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量。(3)在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量。(4)以其他手段操縱證券市。

　　32、下列關于政府機構(gòu)的說法中，錯誤的是()。

　　A、參與證券投資的目的主要是為了調(diào)劑資金余缺和進行宏觀調(diào)控

　　B、我國國有資產(chǎn)管理部門通過國家控股、參股來支配更多社會資源

　　C、中央銀行通過買賣政府債券或金融債券，影響貨幣供應量，進行宏觀調(diào)控

　　D、可成立專門機構(gòu)參與證券市場交易，有利于減少理性的市場震蕩

　　【正確答案】D

　　【專家解析】出于維護金融穩(wěn)定的需要，政府可成立或指定專門機構(gòu)參與證券市場交易，減少非理性的市場震蕩。故D項錯誤。

　　33、我國證券公司的設立實行()。

　　A、報備制

　　B、審批制

　　C、注冊制

　　D、備案制

　　【正確答案】B

　　【專家解析】我國證券公司的設立實行審批制，由中國證監(jiān)會依法對證券公司的設立申請進行審查，決定是否批準設立。未經(jīng)中國證監(jiān)會批準，任何單位和個人不得經(jīng)營證券業(yè)務。

　　34、從資本市場的發(fā)展歷程來看，()是證券監(jiān)管機構(gòu)的首要任務和宗旨。

　　A、保護投資者利益

　　B、證券經(jīng)營機構(gòu)的不斷壯大

　　C、保證證券交易價格的穩(wěn)定

　　D、保證證券發(fā)行人能夠籌集到所需資金

　　【正確答案】A

　　【專家解析】從資本市場的發(fā)展歷程來看，保護投資者利益，讓投資者樹立信心，是培育和發(fā)展市場的重要環(huán)節(jié)，是證券監(jiān)管機構(gòu)的首要任務和宗旨。

　　35、下列選項中，不屬于國際證監(jiān)會公布的證券監(jiān)管目標的是()。

　　A、保護投資者

　　B、保證證券市場的公平、效率和透明

　　C、降低非系統(tǒng)風險

　　D、降低系統(tǒng)性風險

　　【正確答案】C

　　【專家解析】國際證監(jiān)會公布了證券監(jiān)管的三個目標：(1)保護投資者。(2)保證證券市場的公平、效率和透明。(3)降低系統(tǒng)性風險。故選C。

　　36、證券公司設立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本限額為()，設立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本限額為()。

　　A、5億元;3億元

　　B、2億元;3億元

　　C、3億元;5億元

　　D、3億元;2億元

　　【正確答案】C

　　【專家解析】證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務，應當獲得證券監(jiān)管部門批準的業(yè)務資格;公司凈資本不低于2億元，且各項風險控制指標符合有關監(jiān)管規(guī)定，設立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本限額為3億元，設立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本限額為5億元。

　　37、單個投資組合的企業(yè)年金基金財產(chǎn)，投資于一家企業(yè)所發(fā)行的股票或單只證券投資基金，分別不得超過該企業(yè)證券發(fā)行量、該基金份額或者該保險產(chǎn)品資產(chǎn)管理規(guī)模的()。

　　A、[5%]

　　B、[10%]

　　C、[15%]

　　D、[20%]

　　【正確答案】A

　　【專家解析】單個投資組合的企業(yè)年金基金財產(chǎn)，投資于一家企業(yè)所發(fā)行的股票，單期發(fā)行的同一品種短期融資券、中期票據(jù)、金融債、企業(yè)(公司)債、可轉(zhuǎn)換債(含分離交易可轉(zhuǎn)換債)，單只證券投資基金，單個萬能保險產(chǎn)品或者投資連結(jié)保險產(chǎn)品，分別不得超過該企業(yè)上述證券發(fā)行量、該基金份額或者該保險產(chǎn)品資產(chǎn)管理規(guī)模的5%;按照公允價值計算，也不得超過該投資組合企業(yè)年金基金財產(chǎn)凈值的10%。

　　38、內(nèi)資證券公司申請變更為外資參股證券公司的，其收購的股權(quán)比例或者出資比例，累計不得超過()。

　　A、[2/3]

　　B、[1/3]

　　C、[1/2]

　　D、[1/4]

　　【正確答案】B

　　【專家解析】內(nèi)資證券公司申請變更為外資參股證券公司的，應當符合外資參股證券公司的設立條件，收購或者參股內(nèi)資證券公司的境外股東應當符合設立外資參股證券公司的股東條件，其收購的股權(quán)比例或者出資比例，累計不得超過1/3。

　　39、《人民共和國證券法》規(guī)定，設立證券公司的主要股東應當最近()無重大違法違規(guī)記錄且凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元。

　　A、5年

　　B、3年

　　C、10年

　　D、2年

　　【正確答案】B

　　【專家解析】按照《人民共和國證券法》的要求，設立證券公司應當具備下列條件：(1)有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程。(2)主要股東具有持續(xù)營利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元。(3)有符合《人民共和國證券法》規(guī)定的注冊資本。(4)董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格。(5)有完善的風險管理與內(nèi)部控制制度。(6)有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務設施。(7)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。

　　40、申請從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務的機構(gòu)，要求有()人民幣以上的注冊資本。

　　A、300萬元

　　B、500萬元

　　C、100萬元

　　D、200萬元

　　【正確答案】C

　　【專家解析】申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，應當具備下列條件：(1)分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務的機構(gòu)，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務的機構(gòu)，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;其高級管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格。(2)有100萬元人民幣以上的注冊資本。(3)有固定的業(yè)務場所和與業(yè)務相適應的通信及其他信息傳遞設施。(4)有公司章程。(5)有健全的內(nèi)部管理制度。(6)具備中國證監(jiān)會要求的其他條件。

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