1. 可交換公司債券和可轉(zhuǎn)換公司債券的不同之處不包括( )。

　　A.發(fā)債主體不同

　　B.股權(quán)稀釋效應(yīng)不同

　　C.交割方式不同

　　D.發(fā)行方式不同

　　考 點(diǎn)：可轉(zhuǎn)換公司債券;

　　正確答案：D

　　文字解析：可交換公司債券與可轉(zhuǎn)換公司債券的不同之處：(1)發(fā)債主體和償債主體不同;(2)適用的法規(guī)不同;(3)發(fā)行目的不同;(4)所換股份的來(lái)源不同;(5)股權(quán)稀釋效應(yīng)不同;(6)交割方式不同;(7)條款設(shè)置不同。故本題選D選項(xiàng)。

　　2. 目前，憑證式國(guó)債發(fā)行采用( )方式，記賬式國(guó)債發(fā)行采用( )方式。

　　A.行政分配;公開(kāi)招標(biāo)

　　B.承購(gòu)包銷(xiāo);公開(kāi)招標(biāo)

　　C.公開(kāi)招標(biāo);通過(guò)商業(yè)銀行

　　D.承購(gòu)包銷(xiāo);行政分配

　　考 點(diǎn)：我國(guó)國(guó)債的發(fā)行方式;

　　正確答案：B

　　文字解析：目前，憑證式國(guó)債發(fā)行完全采用承購(gòu)包銷(xiāo)方式，記賬式國(guó)債發(fā)行完全采用公開(kāi)招標(biāo)方式。故本題選B選項(xiàng)。

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　　3. 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理基金管理公司設(shè)立申請(qǐng)之日起( )個(gè)月內(nèi)進(jìn)行審查。

　　A.6

　　B.7

　　C.8

　　D.9

　　考 點(diǎn)：國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu);

　　正確答案：A

　　文字解析：國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理基金管理公司設(shè)立申請(qǐng)之日起6個(gè)月內(nèi)進(jìn)行審查。故本題選A選項(xiàng)。

　　4. 在( )下，只有獲得證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)結(jié)算參與人資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)才能直接進(jìn)入登記結(jié)算系統(tǒng)參與結(jié)算業(yè)務(wù)。

　　A.分級(jí)結(jié)算制度

　　B.結(jié)算參與人制度

　　C.貨銀對(duì)付的交收制度

　　D.凈額結(jié)算制度

　　考 點(diǎn)：金融期貨的主要交易制度;

　　正確答案：A

　　文字解析：在分級(jí)結(jié)算制度下，只有獲得證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)結(jié)算參與人資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)才能直接進(jìn)入登記結(jié)算系統(tǒng)參與結(jié)算業(yè)務(wù)。故本題選A選項(xiàng)。

　　5. 下列關(guān)于看漲期權(quán)和看跌期權(quán)的說(shuō)法，正確的是( )。

　　A.若預(yù)期某種標(biāo)的資產(chǎn)的未來(lái)價(jià)格會(huì)下跌，應(yīng)該購(gòu)買(mǎi)其看漲期權(quán)

　　B.若看漲期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格高于當(dāng)前標(biāo)的資產(chǎn)價(jià)格應(yīng)當(dāng)選擇執(zhí)行該看漲期權(quán)

　　C.看跌期權(quán)持有者可以在期權(quán)執(zhí)行價(jià)格高于當(dāng)前標(biāo)的資產(chǎn)價(jià)格時(shí)執(zhí)行期權(quán)，獲得一定收益

　　D.看漲期權(quán)和看跌期權(quán)的區(qū)別在于期權(quán)到期日不同

　　考 點(diǎn)：金融期權(quán)的主要種類(lèi);

　　正確答案：C

　　文字解析：按照對(duì)價(jià)格的預(yù)期，金融期權(quán)可分為看漲期權(quán)和看跌期權(quán)。所以選項(xiàng)D說(shuō)法有誤;當(dāng)人們預(yù)期某種標(biāo)的資產(chǎn)的未來(lái)價(jià)格上漲時(shí)購(gòu)買(mǎi)的期權(quán)，叫做看漲期權(quán)。所以選項(xiàng)A說(shuō)法有誤;若看漲期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格高于當(dāng)前標(biāo)的資產(chǎn)價(jià)格應(yīng)當(dāng)選擇放棄執(zhí)行該看漲期權(quán)，所以選項(xiàng)B說(shuō)法有誤。故本題選C選項(xiàng)。

　　6. 戰(zhàn)略投資者應(yīng)當(dāng)承諾獲得配售的股票持有期限不少于( )個(gè)月。

　　A.3

　　B.6

　　C.9

　　D.12

　　考 點(diǎn)：證券市場(chǎng)投資者的結(jié)構(gòu)及演化;

　　正確答案：D

　　文字解析：戰(zhàn)略投資者應(yīng)當(dāng)承諾獲得配售的股票持有期限不少于12個(gè)月。故本題選D選項(xiàng)。

　　7. 按照選擇權(quán)的性質(zhì)劃分，金融期權(quán)可以分為( )。

　　A.看漲期權(quán)和看跌期權(quán)

　　B.歐式期權(quán)、美式期權(quán)、修正的美式期權(quán)

　　C.股權(quán)類(lèi)期權(quán)、利率期權(quán)、貨幣期權(quán)

　　D.金融期貨合約期權(quán)、互換期權(quán)

　　考 點(diǎn)：金融期權(quán)的主要種類(lèi);

　　正確答案：A

　　8. 內(nèi)幕交易的行為方式的主要表現(xiàn)不包括( )。

　　A.行為主體知悉公司內(nèi)幕信息

　　B.從事有價(jià)證券的交易

　　C.泄露內(nèi)幕信息

　　D.將有價(jià)證券所有權(quán)據(jù)為已有

　　考 點(diǎn)：國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu);

　　正確答案：D

　　文字解析：內(nèi)幕交易的行為方式主要表現(xiàn)為：行為主體知悉公司內(nèi)幕信息，且從事有價(jià)證券的交易或其他有償轉(zhuǎn)讓行為，或者泄露內(nèi)幕信息或建議他人買(mǎi)賣(mài)證券等。故本題選D選項(xiàng)。

　　9. 債券作為證明( )關(guān)系的憑證，一般以有一定格式的票面形式來(lái)表現(xiàn)。

　　A.所有權(quán)

　　B.產(chǎn)權(quán)

　　C.債權(quán)債務(wù)

　　D.委托

　　考 點(diǎn)：債券與股票的異同點(diǎn);

　　正確答案：C

　　文字解析：債券作為證明債權(quán)債務(wù)關(guān)系的憑證，一般以有一定格式的票面形式來(lái)表現(xiàn)。故本題選C選項(xiàng)。

　　10. 創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的特點(diǎn)不包括( )。

　　A.前瞻性

　　B.低風(fēng)險(xiǎn)

　　C.監(jiān)管要求嚴(yán)格

　　D.明顯的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向

　　11. 符合條件的交易商可以申請(qǐng)( )交易商資格。

　　A.一級(jí)

　　B.二級(jí)

　　C.三級(jí)

　　D.四級(jí)

　　考 點(diǎn)：證券公司概述;

　　正確答案：A

　　文字解析：符合條件的交易商可以申請(qǐng)一級(jí)交易商資格。一級(jí)交易商是指經(jīng)上海證券交易所核準(zhǔn)在平臺(tái)交易中持續(xù)提供雙邊報(bào)價(jià)及對(duì)詢(xún)價(jià)提供成交報(bào)價(jià)的交易商。故本題選A選項(xiàng)。

　　12. 證券市場(chǎng)的( )功能是指通過(guò)證券價(jià)格引導(dǎo)資本的流動(dòng)從而實(shí)現(xiàn)資本合理配置的功能。

　　A.籌資一投資

　　B.資本定價(jià)

　　C.資本配置

　　D.資本獲利