考 點：金融市場的功能;

　　正確答案：C

　　文字解析：題干所述是證券市場的資本配置功能的定義。證券市場的籌資—投資功能是指證券市場一方面為資金需求者提供了通過發(fā)行證券籌集資金的機會，另一方面為資金供給者提供了投資對象。故本題選C選項。

　　13. 公司股權分置改革的決議應當由( )一致同意提出。

　　A.高級管理人員

　　B.董事會

　　C.全體股東

　　D.全體非流通股股東

　　考 點：我國的股權分置改革;

　　正確答案：D

　　文字解析：公司股權分置改革的決議，原則上應當由全體非流通股股東一致同意提出。非流通股股東提出改革建議，應委托公司董事會召集A股市場相關股東舉行會議，審議公司股權分置改革方案。故本題選D選項。

　　14. 在股權登記日后認購普通股票的，該股東不享有優(yōu)先認股權，這稱為( )。

　　A.附權股

　　B.含權股

　　C.除權股

　　D.除息股

　　考 點：與股票相關的部分資本管理概念;

　　正確答案：C

　　文字解析：股份公司在提供優(yōu)先認股權時會設定一個股權登記日，在此日期前認購普通股票的，該股東享有優(yōu)先認股權;在此日期后認購普通股票的，該股東不享有優(yōu)先認股權。前者稱為“附權股”或“含權股”，后者稱為“除權股”。故本題選C選項。

　　15. 中國證券業(yè)協(xié)會對從業(yè)人員的管理不包括( )。

　　A.從業(yè)人員的資格管理

　　B.后續(xù)職業(yè)培訓

　　C.從業(yè)人員的職業(yè)規(guī)劃

　　D.從業(yè)人員誠信信息管理

　　考 點：證券業(yè)協(xié)會的自律管理職能;

　　正確答案：C

　　文字解析：中國證券業(yè)協(xié)會對從業(yè)人員的管理包括從業(yè)人員的資格管理、后續(xù)職業(yè)培訓、制定從業(yè)人員的行為準則和道德規(guī)范、從業(yè)人員誠信信息管理。故本題選C選項。

　　考 點：主板、 中小板、 創(chuàng)業(yè)板;

　　正確答案：B

　　16.推動同業(yè)拆借市場形成和發(fā)展的根本原因是()的實施。

　　A：公開市場政策

　　B：存款派生機制

　　C：法定存款準備金制度

　　D：再貼現(xiàn)政策

　　1.C

　　同業(yè)拆借市場，亦稱“同業(yè)拆放市場”，是指金融機構之問以貨幣借貸方式進行短期資金融通活動的市場。同業(yè)拆借市場最早出現(xiàn)于美國，其形成的根本原因在于法定存款準備金制度的實施。

　　17.銀行間債券市場上回購業(yè)務類型包括()。I.質押式回購業(yè)務 II.買斷式回購業(yè)務 III.開放式回購業(yè)務 IV.抵押式回購業(yè)務

　　A：III、IV

　　B：II、III、IV

　　C：I、II、III

　　D：I、II

　　2.C

　　在銀行間債券市場上回購業(yè)務的類型可以分為三種：質押式回購業(yè)務、買斷式回購業(yè)務、開放式回購業(yè)務。

　　18.( )是金融市場最主要、最基本的功能。

　　A：風險分散與風險管理

　　B：優(yōu)化資源配置

　　C：定價調節(jié)

　　D：融通貨幣資金

　　3.D

　　融通貨幣資金是金融市場最主要、最基本的功能。

　　19.債券按()分類可分為國家債券、地方政府債券、公司債券和金融債券。

　　A：利率是否固定

　　B：發(fā)行主體

　　C：是否可轉換

　　D：利息支付方式

　　4.B

　　債券按發(fā)行主體分類可分為國家債券、地方政府債券、公司債券和金融債券。

　　20.中國人民銀行()年組建，是中國的中央銀行，執(zhí)行中央銀行業(yè)務，主要負責制定和執(zhí)行貨幣政策。

　　A：1984

　　B：1983

　　C：1948

　　D：1938

　　5.C

　　中國人民銀行1948年組建，是中國的中央銀行，執(zhí)行中央銀行業(yè)務，主要負責制定和執(zhí)行貨幣政策。

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