1.下列關(guān)于派許加權(quán)指數(shù)(Paasche Index)的計(jì)算，錯誤的是( )。

　　A.可采用計(jì)算期成交量作為權(quán)數(shù)

　　B.是對兩種指數(shù)作幾何平均

　　C.計(jì)算期指數(shù)=計(jì)算期樣本股的調(diào)整市值/基期樣本股調(diào)整市值×基期指數(shù)

　　D.可采用計(jì)算期發(fā)行量作為權(quán)數(shù)

　　2.我國股權(quán)分置改革試點(diǎn)工作開始啟動于( )。

　　A.2004年

　　B.2000年

　　C.2007年

　　D.2005年

　　3.股票及其他有價證券的理論價格是根據(jù)( )確定的。

　　A.現(xiàn)值理論

　　B.合理收益理論

　　C.流動性理論

　　D.預(yù)期理論

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　　4.某投資者以平價買了一張票面年利率為10%的債券，若一年中通貨膨脹率為5%且債券價格不變，則投資者的實(shí)際收益率為( )。

　　A.不確定

　　B.5%

　　C.10%

　　D.15%

　　5.關(guān)于我國利用國際債券市場籌集資金，下列說法錯誤的是( )。

　　A.我國發(fā)行國際債券始于20世紀(jì)80年代

　　B.財(cái)政部在國外發(fā)行的債券，屬于政府債券

　　C.我國僅在國際債券市場上發(fā)行過政府債券

　　D.我國政府曾經(jīng)成功地在美國發(fā)行過揚(yáng)基債券

　　6.以下不屬于我國證券交易所集合競價成交價確定原則的是( )。

　　A.高于該價格的買入申報全部成交的價格

　　B.低于該價格的賣出申報全部成交的價格

　　C.使集合競價期內(nèi)的所有委托全部成交的價格

　　D.可實(shí)現(xiàn)最大成交量的價格

　　7.金融機(jī)構(gòu)通常采用客戶調(diào)查問卷、產(chǎn)品風(fēng)險評估、充分披露等方法，根據(jù)客戶分級和( )匹配原則，避免錯誤銷售。

　　A.產(chǎn)品規(guī)模

　　B.產(chǎn)品分級

　　C.產(chǎn)品收益

　　D.客戶風(fēng)險

　　8.下列關(guān)于證券發(fā)行核準(zhǔn)制的說法，錯誤的是( )。

　　A.核準(zhǔn)制要求發(fā)行人要公開披露與發(fā)行證券相關(guān)的信息，符合《公司法》和《證券法》所規(guī)定的條件

　　B.實(shí)施核準(zhǔn)制的目的在于證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)能盡法律賦予的職能，使發(fā)行的證券符合公眾利益和證券市場穩(wěn)定發(fā)展的需要

　　C.核準(zhǔn)制是要求發(fā)行人將發(fā)行申請報請證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)決定的審核制度

　　D.核準(zhǔn)制實(shí)行公開管理原則

　　9.在我國，國有股權(quán)行政管理的專職機(jī)構(gòu)是( )。

　　A.國有資產(chǎn)管理部門

　　B.國務(wù)院

　　C.證監(jiān)會

　　D.國有投資公司

　　10.地方政府根據(jù)本地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和資金需求狀況，以承擔(dān)還本付息責(zé)任為前提，向社會籌集資金的債務(wù)憑證是( )。

　　A.市政債券

　　B.統(tǒng)一國債

　　C.次級債券

　　D.揚(yáng)基債券

　　11.關(guān)于基金資產(chǎn)估算的頻率，通常相關(guān)法規(guī)會規(guī)定一個( )的估值頻率。

　　A.最小

　　B.適合

　　C.最大

　　D.固定

　　12.證券公司應(yīng)繳納的證券投資者保護(hù)基金，由( )代扣代收。

　　A.中國證券登記有限責(zé)任公司

　　B.中國證監(jiān)會

　　C.證券交易所

　　D.中國證券業(yè)協(xié)會

　　13.需要金融中介機(jī)構(gòu)的參與，但金融中介機(jī)構(gòu)并不和資金供求雙方形成債權(quán)債務(wù)關(guān)系，這種融資方式稱為( )。

　　A.境外融資

　　B.信貸融資

　　C.間接融資

　　D.直接融資

　　14.我國的混合資本債券的期限是( )。

　　A.15年以上

　　B.永久性

　　C.5年以上

　　D.10年以上

　　15.證券賬戶是( )為申請人開出的記載其證券持有及變更的權(quán)利憑證。

　　A.證券發(fā)行人

　　B.中國證券登記結(jié)算公司

　　C.證券交易所

　　D.證券公司

　　16.下列不屬于基金后臺管理服務(wù)的是( )。

　　A.基金的信息披露

　　B.基金的投資管理

　　C.基金資產(chǎn)的估值與會計(jì)核算

　　D.基金份額的登記

　　17.可轉(zhuǎn)換公司債券持有人可按事先約定的條件和價格，將所持債券賣給上市公司的行為，稱為( )。

　　A.贖買

　　B.贖回

　　C.回售

　　D.回購

　　18.下列不屬于公募基金特點(diǎn)的是( )。

　　A.采取非公開方式發(fā)行

　　B.基金份額的投資基金要求較低

　　C.適合中小投資者參與

　　D.基金募集對象不固定

　　19.根據(jù)中國國家標(biāo)準(zhǔn)《風(fēng)險管理——術(shù)語》中關(guān)于風(fēng)險的定義，影響是指偏離預(yù)期，( )

　　A.可以是正面的，也可以是負(fù)面的

　　B.可以是正面的，不可以是負(fù)面的

　　C.可以是負(fù)面的，不可以是正面的

　　D.正面和負(fù)面的都不可以

　　20.為了加強(qiáng)市場準(zhǔn)入管理，對證券服務(wù)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的審批管理辦法由( )和有關(guān)主管部門制定。

　　A.商務(wù)部

　　B.中國人民銀行

　　C.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　D.中國證券業(yè)協(xié)會

　　1.【答案】

　　【解析】本題考查派許加權(quán)指數(shù)的內(nèi)容。A、D選項(xiàng)正確，派許加權(quán)，又稱派許加權(quán)指數(shù)(Paasche Index)，采用計(jì)算期發(fā)行量或成交量作為權(quán)數(shù)。B選項(xiàng)錯誤，幾何加權(quán)指數(shù)又稱費(fèi)雪理想式，對兩種指數(shù)作幾何平均，計(jì)算復(fù)雜很少使用。C選項(xiàng)正確，計(jì)算公式為：計(jì)算期指數(shù)=計(jì)算期樣本股的調(diào)整市值/基期樣本股調(diào)整市值*基期指數(shù)。故本題選B選項(xiàng)。