2.【答案】D

　　【解析】本題考查股權(quán)分置改革的歷史。

　　2005年4月，股權(quán)分置改革啟動，到2006年底歷時一年多時間，困擾中國證券市場多年的股權(quán)分置問題得到基本解決，這為未來證券市場的發(fā)展奠定了良好的基礎(chǔ)，也改善了證券公司的發(fā)展環(huán)境。故本題選D選項。

　　3.【答案】A

　　【解析】本題考查股票價格的內(nèi)容。

　　股票及其他有價證券的理論價格是根據(jù)現(xiàn)值理論而來的�，F(xiàn)值理論認為，人們之所以愿意購買股票和其他證券，是因為它能夠為它的持有人帶來預(yù)期收益，因此，它的價值取決于未來收益的大小。故本題選A選項。

　　4.【答案】B

　　【解析】本題考查實際收益率的計算。實際收益率的計算公式為：實際收益率=名義收益率-通貨膨脹率題中，名義收益率=10%，通貨膨脹率=5%。因此，實際收益率=10%-5%=5%因此，B選項符合題意，故本題選B選項。

　　5.【答案】C

　　【解析】本題考查我國國際債券的發(fā)行。

　　A選項正確，我國發(fā)行國際債券始于20世紀80年代初期。

　　B選項正確，財政部在國外發(fā)行的債券，屬于政府債券。

　　C選項錯誤，除政府債券外，我國還在國際債券市場上發(fā)行過金融債券和公司債券等。

　　D選項正確，1996年，我國政府成功地在美國發(fā)行4億美元100年期的揚基債券。故本題選C選項。

　　6.【答案】C

　　【解析】本題考查集合競價的原則。

　　集合竟價確定成交價的原則為：

　　(1)可實現(xiàn)最大成交量的價格(D選項符合題意);

　　(2)高于該價格的買入申報與低于該價格的賣出申報全部成交的價格(A、B選項符合題意);

　　(3)與該價格相同的買方或賣方至少有一方全部成交的價格。故本題選C選項。

　　7.【答案】B

　　【解析】本題考查投資者適當(dāng)性的相關(guān)內(nèi)容。

　　實踐中，金融機構(gòu)通常采用客戶調(diào)查問卷、產(chǎn)品風(fēng)險評估與充分披露等方法，根據(jù)客戶分級和資產(chǎn)分級匹配原則，避免誤導(dǎo)投資者和錯誤銷售。故本題選B選項。

　　8.【答案】D

　　【解析】本題考查核準制的內(nèi)容。

　　A選項正確，核準制要求發(fā)行人要公開披露與發(fā)行證券相關(guān)的信息，符合《公司法》和《證券法》所規(guī)定的條件。

　　B選項正確，實施核準制的目的在于證券監(jiān)管機構(gòu)能盡法律賦予的職能，使發(fā)行的證券符合公眾利益和證券市場穩(wěn)定發(fā)展的需要。

　　C選項正確，核準制是要求發(fā)行人將發(fā)行申請報請證券監(jiān)管機構(gòu)決定的審核制度

　　D選項錯誤，注冊制實行的是公開管理原則，核準制實行的是實質(zhì)管理原則。故本題選D選項。

　　9.【答案】A

　　【解析】本題考查國有股權(quán)的管理。

　　國有資產(chǎn)管理部門是國有股權(quán)行政管理的專職機構(gòu)。因此，A選項符合題意，故本題選A選項。

　　10.【答案】A

　　【解析】本題考查地方政府債券的概念。

　　地方政府債券簡稱地方債券，也可以被稱為地方公債或地方債，是地方政府根據(jù)本地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展和資金需求狀況，以承擔(dān)還本付息責(zé)任為前提，向社會籌集資金的債務(wù)憑證。市政債券是地方政府債券的一種。故本題選A選項。

　　11.【答案】A

　　【解析】本題考查基金估值的內(nèi)容。

　　基金一般都按照固定的時間間隔對基金資產(chǎn)進行估值，通常相關(guān)法規(guī)會規(guī)定一個最小的估值頻率。因此，A選項符合題意，故本題選A選項。

　　12.【答案】A

　　【解析】本題考查證券投資者保護基金的繳納。

　　證券公司應(yīng)當(dāng)繳納的基金，按照證券公司傭金收入的一定比例預(yù)先提取，并由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司代扣代收。因此，A選項符合題意，故本題選A選項。

　　13.【答案】D

　　【解析】本題考查直接融資的概念。

　　A選項不符合題意，境外融資是指資金需求者向境外發(fā)行證券或其他方式從本國以外區(qū)域獲得資金的融資方式。

　　B選項不符合題意，信貸融資是指企業(yè)為滿足自身生產(chǎn)經(jīng)營的需要，同金融機構(gòu)(主要是銀行)簽定協(xié)議，借入一定數(shù)額的資金，在約定的期限還本付息的融資方式。

　　C選項不符合題意，間接融資是指資金盈余者將資金通過存款等形式交給金融中介(主要是銀行)，再由金融中介向資金需求者提供貸款輸出資金，資金盈余者和資金需求者不直接發(fā)生債務(wù)關(guān)系。

　　D選項符合題意，直接融資是資金需求者和資金盈余者直接進行資金借貸的融資方式，通常需要金融中介為交易雙方提供服務(wù)，但不會和金融中介發(fā)生債務(wù)關(guān)系。故本題選D選項。

　　14.【答案】A

　　【解析】本題考查混合資本債券的內(nèi)容。

　　我國的混合資本債券是指商業(yè)銀行為補充附屬資本發(fā)行的、清償順序位于股權(quán)資本之前，但列在一般債務(wù)和次級債務(wù)之后、期限在15年以上、發(fā)行之日起10年內(nèi)不可贖回的債券。因此，A選項符合題意，故本題選A選項。

　　15.【答案】B

　　【解析】本題考查證券賬戶的概念。

　　證券賬戶中國證券登記結(jié)算公司為申請人開出的用來記載投資者所持有的證券種類、數(shù)量和相應(yīng)的變動情況。因此，B選項符合題意，故本題選B選項。

　　16.【答案】B

　　【解析】本題考查基金后臺管理服務(wù)的內(nèi)容�；�金后臺管理服務(wù)主要包括份額的注冊登記、基金資產(chǎn)的估值、會計核算、信息披露等。故本題選B選項。