61、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司是()的法人。

　　A、非獨(dú)立

　　B、為證券集中交易提供場所和設(shè)施

　　C、不以營利為目的

　　D、以營利為目的

　　【正確答案】C

　　【專家解析】中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司是不以營利為目的的法人，是獨(dú)立的社會團(tuán)體法人�！盀樽C券集中交易提供場所和設(shè)施”的是證券交易所。

　　62、下列關(guān)于我國證券公司短期融資券的說法中，錯誤的是( )。

　　A、約定在一定期限內(nèi)還本付息

　　B、在證券交易所發(fā)行

　　C、在銀行間債券市場發(fā)行

　　D、以短期融資為目的

　　【正確答案】B

　　【專家解析】證券公司短期融資券是指證券公司以短期融資為目的，在銀行間債券市場發(fā)行的約定在一定期限內(nèi)還本付息的金融債券。

　　63、投資者的資金賬戶一般在( )處開立。

　　A、證券公司總部

　　B、證券交易所

　　C、存管銀行

　　D、證券營業(yè)部

　　【正確答案】D

　　【專家解析】客戶開立資金賬戶，應(yīng)到證券公司營業(yè)部柜臺提出書面申請。

　　64、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司是( )的法人。

　　A、非獨(dú)立

　　B、為證券集中交易提供場所和設(shè)施

　　C、不以營利為目的

　　D、以營利為目的

　　【正確答案】C

　　【專家解析】中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司是不以營利為目的的法人，是獨(dú)立的社會團(tuán)體法人�！盀樽C券集中交易提供場所和設(shè)施”的是證券交易所。

　　65、經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，并同時經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司，注冊資本的最低限額為( )。

　　A、人民幣5000萬元

　　B、人民幣1億元

　　C、人民幣5億元

　　D、人民幣10億元

　　【正確答案】C

　　【專家解析】經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)、證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理以及其他業(yè)務(wù)中任何兩項以上的業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為人民幣5億元。

　　66、在深圳證券交易所，對于采取累積投票制的議案，在"委托數(shù)量”項下填報()。

　　A、表決意見

　　B、選舉種類

　　C、選舉票數(shù)

　　D、投票總數(shù)

　　【正確答案】C

　　【專家解析】對于采用累積投票制的議案，在“委托數(shù)量”項下填報選舉票數(shù);對于不采用累積投票制的議案，在“委托數(shù)量”項下填報表決意見，1股代表同意，2股代表反對，3股代表棄權(quán)。

　　67、交易商在固定收益平臺進(jìn)行固定收益證券交易，下列說法不正確的是( )。

　　A、當(dāng)日被待交收處理的固定收益證券當(dāng)日可以賣出

　　B、一級交易商履行做市義務(wù)的，可在交易所規(guī)定的額度內(nèi)申報賣出固定收益證券

　　C、交易商申報賣出固定收益證券的數(shù)量不得超過其證券賬戶內(nèi)可交易余額

　　D、交易商當(dāng)日買入的固定收益證券當(dāng)日可以賣出

　　【正確答案】A

　　【專家解析】當(dāng)日被待交收處理的固定收益證券下一交易日可以賣出。

　　68、下列各項費(fèi)用中，不屬于投資者應(yīng)繳納的交易費(fèi)用的是( )。

　　A、風(fēng)險準(zhǔn)備金

　　B、傭金

　　C、印花稅

　　D、過戶費(fèi)

　　【正確答案】A

　　【專家解析】投資者在委托買賣證券時，需支付傭金、過戶費(fèi)、印花稅等。

　　69、下列不屬于債券的基本性質(zhì)的是( )。

　　A、債券屬于有價證券

　　B、債券是一種虛擬資本

　　C、債券是債權(quán)的表現(xiàn)

　　D、發(fā)行人必須在約定的時間付息還本

　　【正確答案】D

　　【專家解析】債券具有以下基本性質(zhì)：(1)債券屬于有價證券。(2)債券是一種虛擬資本。(3)債券是債權(quán)的表現(xiàn)。

　　70、契約型基金是基于( )而組織起來的代理投資方式。

　　A、公約原理

　　B、信托原理

　　C、代理原理

　　D、委托原理

　　【正確答案】B

　　【專家解析】契約型基金又稱為單位信托基金，是指將投資者、管理人、托管人三者作為信托關(guān)系的當(dāng)事人，通過簽訂基金契約的形式發(fā)行受益憑證而設(shè)立的一種基金。契約型基金是基于信托原理而組織起來的代理投資方式，沒有基金章程，也沒有公司董事會，而是通過基金契約來規(guī)范三方當(dāng)事人的行為。

　　71、( )指特定時點(diǎn)按照虛擬開盤參考價格虛擬成交并予以成交以即時揭示的申報數(shù)量。

　　A、虛擬開盤參考價格

　　B、虛擬匹配剩余量

　　C、虛擬未匹配量

　　D、虛擬匹配量

　　【正確答案】D

　　【專家解析】考察虛擬匹配量的定義。

　　72、在我國證券委托過程中，證券經(jīng)紀(jì)商作為受托人，享有一定的權(quán)利。下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)商權(quán)利的是( )。

　　A、有拒絕接受不符合規(guī)定的委托要求的權(quán)利，即客戶的委托要求應(yīng)符合有關(guān)法律和規(guī)章制度的規(guī)定

　　B、證券交易過程的知情權(quán)

　　C、對違約或損害經(jīng)紀(jì)商自身權(quán)益的客戶，經(jīng)紀(jì)商有通過留置其資金、證券或司法途徑要求其履約或賠償?shù)臋?quán)利

　　D、有按規(guī)定收取服務(wù)費(fèi)用的權(quán)利

　　【正確答案】B

　　【專家解析】考查證券經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利。B是委托人的權(quán)利。

　　73、上海證券交易所規(guī)定，單筆權(quán)證買賣的申報數(shù)量不得超過( )。

　　A、1萬份

　　B、10萬份

　　C、100萬份

　　D、1000萬份

　　【正確答案】C

　　【專家解析】單筆權(quán)證買賣的申報數(shù)量不得超過100萬份。

　　74、按照我國《企業(yè)會計準(zhǔn)則》和中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定，下列關(guān)于基金資產(chǎn)估值基本原則的敘述中，錯誤的是( )。

　　A、對存在活躍市場的投資品種，如估值日有市價的，應(yīng)采用市價確定公允價值

　　B、對不存在活躍市場的投資品種，應(yīng)采用市場參與者普遍認(rèn)同且被以往市場實(shí)際交易價格驗(yàn)證具有可靠性的估值技術(shù)確定公允價值

　　C、估值日無市價的，但最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，應(yīng)采用最近交易市價確定公允價值

　　D、有充足理由表明按以上估值原則仍不能客觀反映相關(guān)投資品種的公允價值的，基金管理公司應(yīng)根據(jù)具體情況與持有人進(jìn)行商定，按最能恰當(dāng)反映公允價值的價格估值

　　【正確答案】D

　　【專家解析】有充足理由表明按以上估值原則仍不能客觀反映相關(guān)投資品種的公允價值的，基金管理公司應(yīng)根據(jù)具體情況與托管銀行而不是持有人進(jìn)行商定，按最能恰當(dāng)反映公允價值的價格估值。故選D。

　　75、證券公司應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)凈值估值等會計核算業(yè)務(wù)，并由()進(jìn)行復(fù)核。

　　A、托管機(jī)構(gòu)

　　B、證券公司

　　C、推廣機(jī)構(gòu)

　　D、結(jié)算托管部門

　　【正確答案】A

　　【專家解析】證券公司應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)凈值估值等會計核算業(yè)務(wù)，并由托管機(jī)構(gòu)進(jìn)行復(fù)核。

　　76、證券托管一般指投資者將持有的證券委托給( )保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。

　　A、證券交易所

　　B、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　C、證券公司

　　D、證監(jiān)會

　　【正確答案】C

　　【專家解析】證券托管一般指投資者將持有的證券委托給證券公司保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。

　　77、上海證券交易所對涉嫌違法違規(guī)交易的證券實(shí)施特別停牌，根據(jù)需要可以公布( )。

　　A、成交金額最大的3個會員營業(yè)部的名稱

　　B、股份統(tǒng)計信息

　　C、成交金額最大的3個會員營業(yè)部的賣出數(shù)量

　　D、成交金額最大的3個會員營業(yè)部的賣出金額

　　【正確答案】B

　　【專家解析】應(yīng)公布的是：1.成交金額最大的5個會員營業(yè)部的名稱以及其買入、賣出數(shù)量和買入、賣出金額;2.股份統(tǒng)計信息;3.本所認(rèn)為應(yīng)當(dāng)公布的其他信息。

　　78、基金管理公司最核心的一項業(yè)務(wù)是( )。

　　A、受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　B、社會基金管理業(yè)務(wù)

　　C、證券投資基金業(yè)務(wù)

　　D、企業(yè)年金管理業(yè)務(wù)

　　【正確答案】C

　　【專家解析】目前我國基金管理公司的業(yè)務(wù)主要包括證券投資基金業(yè)務(wù)、受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和投資咨詢服務(wù);此外，基金管理公司還可以作為投資管理人從事社保基金管理和企業(yè)年金管理業(yè)務(wù)、QDII業(yè)務(wù)等。而證券投資基金業(yè)務(wù)是基金管理公司最核心的一項業(yè)務(wù)，主要包括基金募集與銷售、基金的投資管理和基金營運(yùn)服務(wù)。

　　79、對于最低結(jié)算備付金比例，債券品種按()計收。

　　A、[5%]

　　B、[10%]

　　C、[15%]

　　D、[20%]

　　【正確答案】B

　　【專家解析】對于最低結(jié)算備付金比例，債券品種按10%計收。

　　80、股票價格與市場利率的關(guān)系是( )。

　　A、利率提高，股票價格下降

　　B、利率與股票價格同方向變動

　　C、利率提高，股票價格上升

　　D、隨機(jī)變動

　　【正確答案】A

　　【專家解析】股票價格與市場利率是反向變動關(guān)系，即當(dāng)利率提高時，股票價格下降。