1、按照《證券法》，我國(guó)證券公司的業(yè)務(wù)范圍不包括(　　)。

　　A.證券自營(yíng)

　　B.發(fā)行股票

　　C.證券經(jīng)紀(jì)

　　D.證券投資咨詢

　　答案: B

　　參考解析：按照《證券法》，我國(guó)證券公司的業(yè)務(wù)范圍包括：證券經(jīng)紀(jì)，證券投資咨詢，與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)，證券承銷與保薦，證券自營(yíng)，證券資產(chǎn)管理，融資融券服務(wù)及其他業(yè)務(wù)。

　　2、我國(guó)《公司法》、《證券法》和中國(guó)證監(jiān)會(huì)于(　　)公布的《首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市管理辦法》就公司首次公開(kāi)發(fā)行股票規(guī)定了相應(yīng)的條件。

　　A.1999年9月16日

　　B.2001年3月7 13

　　C.2006年5月17日

　　D.2009年3月31日

　　參考答案：C

　　參考解析：我國(guó)《公司法》、《證券法》和中國(guó)證監(jiān)會(huì)于2006年5月17日公布的《首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市管理辦法》就公司首次公開(kāi)發(fā)行股票規(guī)定了相應(yīng)的條件。

　　3、證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員大會(huì)須有_______以上會(huì)員出席，其決議須經(jīng)到會(huì)會(huì)員_______以上表決通過(guò)。(　　)

　　A.1/2;2/3

　　B.2/3;2/3

　　C.1/2;1/3

　　D.2/3;1/2

　　參考答案：B

　　參考解析：證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員大會(huì)須有2/3以上會(huì)員出席，其決議須經(jīng)到會(huì)會(huì)員2/3以上表決通過(guò)。

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　　4、證券業(yè)協(xié)會(huì)制定和修改章程以及決定協(xié)會(huì)的合并、分立、終止，其決議須經(jīng)(　　)以上會(huì)員表決通過(guò)。

　　A.1/2

　　B.1/3

　　C.2/3

　　D.3/4

　　參考答案：C

　　參考解析：證券業(yè)協(xié)會(huì)制定和修改章程以及決定協(xié)會(huì)的合并、分立、終止，其決議須經(jīng)2/3以上會(huì)員表決通過(guò)。

　　5、關(guān)于金融期貨的特征，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.金融期貨合約是由期貨交易所設(shè)計(jì)的一種對(duì)指定金融工具的種類、規(guī)格、數(shù)量、交收月份、交收地點(diǎn)都作出統(tǒng)一規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)化協(xié)議

　　B.風(fēng)險(xiǎn)厭惡者可以利用金融期貨進(jìn)行套期保值、規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)險(xiǎn)喜好者則利用它承擔(dān)更大的風(fēng)險(xiǎn)

　　C.金融期貨的交易價(jià)格也是在交易過(guò)程中形成的，但這一交易價(jià)格是對(duì)金融現(xiàn)貨未來(lái)價(jià)格的預(yù)期

　　D.期貨交易交易者需要在成交時(shí)擁有或借人全部資金或基礎(chǔ)金融工具

　　參考答案：D

　　參考解析：期貨交易實(shí)行保證金交易和逐日盯市制度，交易者并不需要在成交時(shí)擁有或借入全部資金或基礎(chǔ)金融工具。

　　6、證券公司參與股指期貨、國(guó)債期貨交易的交易編碼須在申請(qǐng)后(　　)個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地證監(jiān)局備案。

　　A.3

　　B.5

　　C.8

　　D.10

　　參考答案：A

　　參考解析：證券公司參與股指期貨、國(guó)債期貨交易的交易編碼須在申請(qǐng)后3個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地證監(jiān)局備案。

　　7、關(guān)于基金資產(chǎn)估值，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價(jià)值

　　B.一般情況下，基金份額價(jià)格與份額凈值不一致

　　C.基金資產(chǎn)估值的目的是客觀、準(zhǔn)確地反映基金資產(chǎn)的價(jià)值

　　D.估值對(duì)象為基金依法擁有的各類資產(chǎn)，如股票、債券、權(quán)證等

　　參考答案：B

　　參考解析：一般情況下，基金份額價(jià)格與份額凈值趨于一致，即資產(chǎn)凈值增長(zhǎng)，基金份額價(jià)格也隨之提高。尤其是開(kāi)放式基金，其基金份額的申購(gòu)或贖回價(jià)格都直接按基金份額凈值計(jì)價(jià)。

　　8、在首次公開(kāi)發(fā)行股票的程序中，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行之日起，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在(　　)個(gè)月內(nèi)發(fā)行股票;超過(guò)時(shí)限未發(fā)行的，核準(zhǔn)文件失效，須重新經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后方可發(fā)行。

　　A.9

　　B.12

　　C.24

　　D.36

　　參考答案：B

　　參考解析：在首次公開(kāi)發(fā)行股票的程序中，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行之日起，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在12個(gè)月內(nèi)發(fā)行股票;超過(guò)12個(gè)月未發(fā)行的，核準(zhǔn)文件失效，須重新經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后方可發(fā)行。

　　9、我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，非公開(kāi)募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過(guò)(　　)人。

　　A.50

　　B.100

　　C.150

　　D.200

　　參考答案：D

　　參考解析：我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，非公開(kāi)募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過(guò)200人。

　　10、在我國(guó)，由于金融體制和傳導(dǎo)機(jī)制的不同特點(diǎn)，貨幣政策的外部時(shí)滯較短，大約為(　　)個(gè)月。

　　A.1～3

　　B.2～3

　　C.3～8

　　D.5～10

　　參考答案：B

　　參考解析：在我國(guó)，由于金融體制和傳導(dǎo)機(jī)制的不同特點(diǎn)，貨幣政策的外部時(shí)滯較短，大約為2～3個(gè)月。

　　11、證券金融公司應(yīng)當(dāng)建立信息系統(tǒng)安全管理機(jī)制，保障公司信息系統(tǒng)安全、穩(wěn)定運(yùn)行，妥善保存履行本辦法規(guī)定職責(zé)所形成的各類文件、資料，保存期限不少于(　　)年。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　參考答案：D

　　參考解析:證券金融公司應(yīng)當(dāng)建立信息系統(tǒng)安全管理機(jī)制，保障公司信息系統(tǒng)安全、穩(wěn)定運(yùn)行，妥善保存履行本辦法規(guī)定職責(zé)所形成的各類文件、資料，保存期限不少于20年。

　　12、 我國(guó)證券交易所的集合競(jìng)價(jià)確定成交價(jià)的原則是(　　)。

　　A.最高買入申報(bào)與最低賣出申報(bào)價(jià)位相同，以該價(jià)格為成交價(jià)

　　B.高于該價(jià)格的買入申報(bào)與低于該價(jià)格的賣出申報(bào)全部成交的價(jià)格

　　C.買人申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)

　　D.賣出申報(bào)價(jià)格低于即時(shí)揭示的最高買入申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的最高買人申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)

　　參考答案：B

　　參考解析：我國(guó)證券交易所的集合競(jìng)價(jià)確定成交價(jià)的原則為：①可實(shí)現(xiàn)最犬成交量的價(jià)格;②高于該價(jià)格的買入申報(bào)與低于該價(jià)格的賣出申報(bào)全部成交的價(jià)格;③與該價(jià)格相同的買方或賣方至少有一方全部成交的價(jià)格。

　　13、核準(zhǔn)制的缺陷和不足之一是：由中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)新股發(fā)行(　　)，雖然短期有穩(wěn)定股指和投資者心理的作用，但卻不利于市場(chǎng)自我約束機(jī)制的培育和形成，甚至造成市場(chǎng)供求扭曲，對(duì)中長(zhǎng)期股市發(fā)展不利

　　A.管價(jià)格、調(diào)效率、控規(guī)模

　　B.管價(jià)格、調(diào)節(jié)奏、控規(guī)模

　　C.管價(jià)格、調(diào)效率、控質(zhì)量

　　D.管價(jià)格、調(diào)節(jié)奏、控質(zhì)量

　　參考答案：B

　　參考解析：核準(zhǔn)制的缺陷和不足之一是：由中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)新股發(fā)行“管價(jià)格、調(diào)節(jié)奏、控規(guī)�！�，雖然短期有穩(wěn)定股指和投資者心理的作用，但卻不利于市場(chǎng)自我約束機(jī)制的培育和形成，甚至造成市場(chǎng)供求扭曲，對(duì)中長(zhǎng)期股市發(fā)展不利。

　　14、基金類機(jī)構(gòu)投資者的分類有(　　)。

　　A.證券投資基金、社�；�金、企業(yè)紅利、社會(huì)公益基金

　　B.證券投資基金、保險(xiǎn)基金、企業(yè)紅利、社會(huì)公益基金

　　C.證券投資基金、保險(xiǎn)基金、企業(yè)年金、社會(huì)公益基金

　　D.證券投資基金、社保基金、企業(yè)年金、社會(huì)公益基金

　　參考答案：D

　　參考解析：基金類機(jī)構(gòu)投資者的分類有：證券投資基金、社�；�金、企業(yè)年金、社會(huì)公益基金。

　　15、美國(guó)的公司投資者所得優(yōu)先股股利中有(　　)可以免繳所得稅，所以在美國(guó)絕大多數(shù)的優(yōu)先股都為公司投資者持有。

　　A.50%

　　B.70%

　　C.80%

　　D.100%

　　參考答案：B

　　參考解析：美國(guó)的公司投資者所得優(yōu)先股股利中有70%可以免繳所得稅，所以在美國(guó)絕大多數(shù)的優(yōu)先股都為公司投資者持有。

　　16、目前國(guó)債最長(zhǎng)的期限為(　　)年。

　　A.10

　　B.20

　　C.30

　　D.50

　　參考答案：D

　　參考解析：目前國(guó)債最長(zhǎng)的期限為50年。

　　17、《證券公司次級(jí)債管理規(guī)定》對(duì)證券公司次級(jí)債募集方式作出了較為詳細(xì)的安排，證券公司次級(jí)債券只能以非公開(kāi)方式發(fā)行，不得采用廣告、公開(kāi)勸誘和變相公開(kāi)方式。每期債券的機(jī)構(gòu)投資者合計(jì)不得超過(guò)(　　)人。

　　A.50

　　B.100

　　C.150

　　D.200

　　參考答案：D

　　參考解析：《證券公司次級(jí)債管理規(guī)定》對(duì)證券公司次級(jí)債募集方式作出了較為詳細(xì)的安排，證券公司次級(jí)債券只能以非公開(kāi)方式發(fā)行，不得采用廣告、公開(kāi)勸誘和變相公開(kāi)方式。每期債券的機(jī)構(gòu)投資者合計(jì)不得超過(guò)200人。

　　18、證券公司融資融券的金額不得超過(guò)其凈資本的(　　)倍。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：D

　　參考解析：證券公司融資融券的金額不得超過(guò)其凈資本的4倍。

　　19、全國(guó)社�；�金境外投資的比例，按成本計(jì)算，不得超過(guò)全國(guó)社保基金總資產(chǎn)的(　　)。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.50%

　　參考答案：B

　　參考解析：全國(guó)社�；�金境外投資的比例，按成本計(jì)算，不得超過(guò)全國(guó)社�；�金總資產(chǎn)的20%。

　　20、可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)股價(jià)格應(yīng)不低于募集說(shuō)明書公告日前(　　)個(gè)交易日該公司股票交易均價(jià)和前一交易日的均價(jià)。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　參考答案：D

　　參考解析：可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)股價(jià)格應(yīng)不低于募集說(shuō)明書公告日前20個(gè)交易日該公司股票交易均價(jià)和前一交易日的均價(jià)。