41、以下各類基金中，風(fēng)險(xiǎn)最大的是()。

　　A、衍生工具基金

　　B、債券基金

　　C、股票基金

　　D、指數(shù)基金

　　【正確答案】 A

　　【專家解析】風(fēng)險(xiǎn)最大的是衍生工具基金。

　　42、優(yōu)先股票作為一種股權(quán)證書，代表著對(duì)公司的()。

　　A、所有權(quán)

　　B、債權(quán)

　　C、索取權(quán)

　　D、管理權(quán)

　　【正確答案】 A

　　【專家解析】?jī)?yōu)先股票作為一種股權(quán)證書，代表著對(duì)公司的所有權(quán)

　　43、有權(quán)代表國(guó)家投資的部門或機(jī)構(gòu)以國(guó)有資產(chǎn)向公司投資形成的股份指的是( )。

　　A、法人股

　　B、國(guó)家股

　　C、社會(huì)公眾股

　　D、外資股

　　【正確答案】 B

　　【專家解析】國(guó)家股是指有權(quán)代表國(guó)家投資的部門或機(jī)構(gòu)以國(guó)有資產(chǎn)向公司投資形成的股份,包括公司現(xiàn)有國(guó)有資產(chǎn)折算成的股份。"

　　44、證券公司()為基礎(chǔ),以財(cái)務(wù)狀;合規(guī)程度為依據(jù),對(duì)證券公司進(jìn)行評(píng)價(jià)和分類。

　　A、合規(guī)管理

　　B、風(fēng)險(xiǎn)管理能力

　　C、以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與預(yù)警

　　D、以凈資產(chǎn)為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與預(yù)警

　　【正確答案】 B

　　【專家解析】以證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力為基礎(chǔ).以財(cái)務(wù)狀況和合規(guī)程度為依據(jù),對(duì)證券公司行評(píng)價(jià)和分類"

　　45、證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，公司凈資本不得低于()。

　　A、2 億元

　　B、3 億元

　　C、5 億元

　　D、8 億元

　　【正確答案】 A

　　【專家解析】證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù).公司凈資本不得低干 2 億元.

　　46、證券市場(chǎng)監(jiān)管的原則不包括()。

　　A、依法監(jiān)管原則

　　B、保護(hù)投資者利益原則

　　C、“三公”原則

　　D、他律原則

　　【正確答案】 D

　　【專家解析】證券市場(chǎng)監(jiān)管的原則(1)依法監(jiān)管原則。(2)保護(hù)投資者利益原則。(3)“三公”“三原則公”。具體原則包括。公開(kāi)原則，公平原則，公正原則。(4)監(jiān)督與自律相結(jié)合的原則。

　　47、只能在期權(quán)到期日?qǐng)?zhí)行的期權(quán)屬于()。

　　A、歐式期權(quán)

　　B、美式期權(quán)

　　C、百慕大期權(quán)

　　D、大西洋期權(quán)

　　【正確答案】 A

　　【專家解析】歐式期權(quán)只能在期權(quán)到期日?qǐng)?zhí)行.

　　48、中小企業(yè)板。是指流通盤大約在()以下的創(chuàng)業(yè)板塊。

　　A、5000 萬(wàn)元

　　B、3000 萬(wàn)

　　C、1 億元

　　D、2 億元

　　【正確答案】 C

　　【專家解析】中小板即中小企業(yè)板是指流通盤大約在 1 億元以下的創(chuàng)業(yè)板塊，是相對(duì)于主板市場(chǎng)而言的，有些企業(yè)的條件達(dá)不到主板市場(chǎng)的要求，所以只能在中小板市場(chǎng)上市。

　　49、最基本的()涉及兩個(gè)當(dāng)事人，雙方約定以某一信用工具為參考，一方向另一方出售信用保護(hù)。若參考工具發(fā)生規(guī)定的信用違約時(shí)間，則信用保護(hù)出售方必須向購(gòu)買方支付賠償。

　　A、貨幣互換

　　B、利率互換

　　C、股權(quán)互換

　　D、信用違約互換

　　【正確答案】 D

　　【專家解析】此題考查信用違約互換的特點(diǎn)。

　　二、組合型選擇題

　　50、金融期權(quán)的主要功能包活()。

　　Ⅰ.套期保值功能Ⅱ.價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能Ⅲ.投機(jī)功能Ⅳ.套利功能

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅲ.Ⅳ

　　【正確答案】 A

　　【專家解析】(1)現(xiàn)保值功能根據(jù)《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第 24 號(hào)——套期保值》的走義,套期保值是指企業(yè)為規(guī)避外匯風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)、商品價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)、股票價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)等.指定一項(xiàng)或一項(xiàng)以上套期工具，使套期工具的公允價(jià)值或現(xiàn)金流量變動(dòng)，預(yù)期抵消被套期目全部或部分公允價(jià)值或現(xiàn)金流量變動(dòng)(2)價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能.價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能是指在一個(gè)公平、高效、競(jìng)爭(zhēng)的期貨幣場(chǎng)中,通過(guò)集中競(jìng)價(jià)形成期貨價(jià)格的功能.(3)投機(jī)功能.(4)套利功能.