1、在不采用信用交易的情況下，投資者()。

　　A.可以根據(jù)個(gè)人的信用卡資金額度買入證券

　　B.可以賣出賬戶上不存在的證券，但必須得到經(jīng)紀(jì)商的授信

　　C.可以賣出賬戶上不存在的證券，但必須在 5 個(gè)交易日內(nèi)平倉(cāng)

　　D.必須用自己賬戶上的資金買入證券，或者賣出自己賬戶上實(shí)際存在的證券

　　【答案】D

　　2、在西方貨幣政策傳導(dǎo)機(jī)制理論中，托賓 q 理論的傳導(dǎo)機(jī)制基本思路是()。

　�、� 企業(yè)的市場(chǎng)價(jià)值小于重置成本

　�、� 企業(yè)的市場(chǎng)價(jià)值大于重置成本

　�、� 此時(shí)企業(yè)很容易以相對(duì)較高的價(jià)格來(lái)發(fā)行較少的股票

　�、� 此時(shí)企業(yè)難以相對(duì)較高的價(jià)格來(lái)發(fā)行較少的股票

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　【答案】B

　　3.銀行債券的主要投資者()。

　　A.地方政府

　　B.證劵公司

　　C.商業(yè)銀行

　　D.保險(xiǎn)公司

　　【答案】C

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　　4、關(guān)于交易所市場(chǎng)說(shuō)法錯(cuò)誤的是：()。

　　Ⅰ.交易所是有組織的市場(chǎng)

　�、�.交易所所有的都是公司制

　�、�.投資者可以直接進(jìn)行場(chǎng)內(nèi)交易

　　Ⅳ.交易所可以決定證劵的價(jià)格

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】C

　　5.銀行間債券市場(chǎng)的點(diǎn)擊成交交易方式下，最低交易量為券面總額()萬(wàn)元。

　　A.10

　　B.1000

　　C.100

　　D.50

　　【答案】C

　　6.證券公司將自有資金投資于()，且投資規(guī)模合計(jì)不超過(guò)凈資本 80%的，無(wú)須取得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格。

　　A.證券投資基金

　　B.上市股票

　　C.國(guó)債

　　D.權(quán)證

　　【答案】C

　　7.兩個(gè)或兩個(gè)以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時(shí)間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易是()。

　　A.金融期貨

　　B.金融互換

　　C.金融遠(yuǎn)期合約

　　D.金融期權(quán)

　　【答案】B

　　8.不屬于債券買賣交易報(bào)價(jià)方式的是()。

　　A.雙邊報(bào)價(jià)

　　B.大額報(bào)價(jià)

　　C.公開報(bào)價(jià)

　　D.對(duì)話報(bào)價(jià)

　　【答案】B

　　9. 證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)或者其他財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)不得擔(dān)任獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)的情形是()。

　　A.最近 2 年財(cái)務(wù)顧問(wèn)與上市公司存在資產(chǎn)委托管理關(guān)系、相互提供擔(dān)保

　　B.最近 2 年財(cái)務(wù)顧問(wèn)為上市公司提供融資服務(wù)

　　C.上市公司持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有財(cái)務(wù)顧問(wèn)的股份達(dá)到 3%

　　D.持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達(dá)到 3%

　　【答案】A

　　10、無(wú)限售條件股份包括()。

　�、�.境內(nèi)上市外資股

　　Ⅱ.國(guó)家持股

　�、�.境外上市外資股

　�、�.國(guó)有法人持股

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C. Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】B

　　11、根據(jù)()規(guī)定，一個(gè)自然人、法人可以開立不同類別和用途的證券賬戶。

　　A.《公司法》

　　B.《中國(guó)證券登記階段有限責(zé)任公司證券賬戶管理規(guī)則》

　　C.《證券法》

　　D.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》

　　【答案】B

　　12、與國(guó)內(nèi)債券相比，國(guó)際債券具有()特點(diǎn)。

　�、�.存在信用風(fēng)險(xiǎn)

　　Ⅱ.存在匯率風(fēng)險(xiǎn)

　�、�.發(fā)行規(guī)模大

　　Ⅳ.資金來(lái)源廣

　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅲ

　　【答案】A

　　13、中央銀行是代表一國(guó)政府()的重要機(jī)構(gòu)。

　�、�.發(fā)行法償貨幣

　�、�.制定和執(zhí)行貨幣政策

　　Ⅲ.創(chuàng)造利潤(rùn)

　�、�.實(shí)施金融監(jiān)管

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】B

　　14. 關(guān)于機(jī)構(gòu)投資者買賣基金產(chǎn)生的稅收，下列說(shuō)法正確的有()。 )。

　�、�、機(jī)構(gòu)投資者購(gòu)入基金、信托、理財(cái)產(chǎn)品等各類資產(chǎn)管理產(chǎn)品持有至到期，屬于金融商品轉(zhuǎn)讓，計(jì)征增值稅

　�、�、機(jī)構(gòu)投資者買賣基金份額暫免征收印花稅

　�、�、機(jī)構(gòu)投資者在境內(nèi)買賣基金份額獲得差價(jià)收入，應(yīng)并入企業(yè)的應(yīng)納稅所得額，征收企業(yè)所得稅

　　Ⅳ、機(jī)構(gòu)投資者從基金分配中獲得的收入，暫不征收企業(yè)所得稅

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　15、按照風(fēng)險(xiǎn)因素劃分，金融風(fēng)險(xiǎn)不包括()。

　　A.經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)

　　B.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　　C.信用風(fēng)險(xiǎn)

　　D.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

　　【答案】A

　　16、()制度是一國(guó)在貨幣沒(méi)有實(shí)現(xiàn)完全可自由兌換、資本想面尚未完全開放的情況下，有限度地引進(jìn)外資、開發(fā)資本市場(chǎng)的一項(xiàng)過(guò)渡性的制度。

　　A.ETF

　　B.LOF

　　C.QDII

　　D.QFII

　　【答案】D

　　17.根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的規(guī)定，證券公司在銷售產(chǎn)品提供服務(wù)的過(guò)程中，禁止進(jìn)行的活動(dòng)有()。

　　Ⅰ.向不符合準(zhǔn)入要求的投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)

　�、�.向普通投資者主動(dòng)推介風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)低于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品或服務(wù)

　　Ⅲ.向普通投資者主動(dòng)推介不符合其投資目標(biāo)的產(chǎn)品或服務(wù)

　　Ⅳ.向投資者就不確定的事項(xiàng)提供確定性的判斷

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】B

　　18.下列交易者中，潛在盈利有可能無(wú)限大的為()。

　�、�.期貨購(gòu)買者

　�、�.期權(quán)出售者

　�、�.期權(quán)購(gòu)買者

　�、�.期貨出售者

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】 D

　　19.()不屬于純粹風(fēng)險(xiǎn)。

　　A.地震

　　B.洪水

　　C.交通事故

　　D.宏觀調(diào)控

　　【答案】D

　　20.下列不屬于欺詐客戶行為的是()。

　　A.合謀利用信息優(yōu)勢(shì)連續(xù)買賣操縱證券交易價(jià)格

　　B.利用傳播媒介誤導(dǎo)投資者的信息

　　C.未經(jīng)客戶委托，假借客戶名義買賣證券

　　D.未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件

　　【答案】A